國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募
集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】867號文準予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注
冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投
資于本基金沒有風險。
2、本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為交易型開放式。
3、本基金的基金管理人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人
為國泰海通證券股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年7月14日至2025年7月25日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金
認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購）。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日
期為2025年7月14日至2025年7月25日，網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2025年7月14日至2025
年7月25日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并
及時公告。基金管理人可根據(jù)認購的情況適當調(diào)整募集時間，但最長不超過法定募集期限，
并予以公告。
6、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及相關(guān)安排詳見屆時公告?；鸷贤?br/>效后將不再受此募集規(guī)模的限制。
7、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證
券公司辦理。
8、本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人及基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)進行。發(fā)
售代理機構(gòu)請見“七（三）3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。各銷售機構(gòu)的辦理地點、辦理日期、
辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
9、投資者認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基
金賬戶。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，
最高不得超過99,999,000份。網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人單筆認購須為1,000份
或其整數(shù)倍。在本基金首次募集規(guī)模上限內(nèi)，投資人可多次認購，單個投資人的累計認購規(guī)
模沒有限制，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
11、投資者在認購本基金時，需按基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，
辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當日交易時間內(nèi)撤銷。網(wǎng)下現(xiàn)金認
購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
12、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收
到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由于投資人過錯而產(chǎn)生的任何損失由投資人
自行承擔。
13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情
況，請詳細閱讀2025年7月4日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的《國
泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等文件，投資人亦可通過
本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。本基金的基金合同及招募說
明書提示性公告和本公告將同時刊登在《證券時報》。
14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更發(fā)售代理機構(gòu)，敬請留意近期本公司及各
發(fā)售代理機構(gòu)的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
15、投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-8688）、021-31089000或各發(fā)售代理
機構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。
16、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，報上海證券交易
所，經(jīng)上海證券交易所有關(guān)部門認可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申購贖回
代理券商的投資者只能進行本基金的二級市場買賣，如投資者需進行本基金的申購贖回交易，
須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。
17、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當調(diào)整。
18、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低
投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金
融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基
金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收
益預(yù)期越高，投資者承擔的風險也越大。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資
本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能
力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策。投資人根
據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應(yīng)的投資風險。基金投資中的風險
包括：市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特有風險、本基金法律文件中涉及基金風
險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險和其他風險等。本基金特有風
險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組
合回報與標的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數(shù)變更的風險、指
數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、成份股停牌的風險、
參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金退市風險、投資人申購失敗的風險、基金份
額持有人贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、申購贖回清單差錯風險、申購贖
回清單標識設(shè)置風險、申購贖回的代理買賣風險、操作或技術(shù)風險、套利風險、第三方機構(gòu)
服務(wù)的風險、資產(chǎn)支持證券的投資風險、股指期貨的投資風險、國債期貨的投資風險、股票
期權(quán)的投資風險、存托憑證的投資風險、參與融資業(yè)務(wù)的風險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的
風險、科創(chuàng)板股票的投資風險等。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等
差異帶來的特有風險，包括股價波動風險、流動性風險、退市風險和投資集中風險等。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相
關(guān)的風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，存在杠桿效應(yīng)放大風險、擔保能力及限制交易風險、強制平倉
風險等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將面臨流動性風險、信用風險、市場風險等風險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風險、與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的
風險、與專項計劃管理相關(guān)的風險和其他風險。
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、操作風險和
法律風險等。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
本基金可投資股票期權(quán)，主要面臨的風險包括市場風險、流動性風險、杠桿風險、信用
風險和操作風險等。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基
金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標的指數(shù)，其風險
收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。
投資人應(yīng)當認真閱讀本基金“基金合同”、“招募說明書”等基金法律文件，了解本基金
的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是
否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)。
本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資人按1.00元
面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出
投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風險，由投資人自行負擔。
19、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)新藥
擴位簡稱：科創(chuàng)創(chuàng)新藥ETF國泰
認購代碼：589723
證券代碼：589720
（二）基金類別
股票型證券投資基金。
（三）基金運作方式
交易型開放式。
（四）存續(xù)期限
不定期。
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人：國泰海通證券股份有限公司。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：國泰基金管理有限公司。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：詳見本公告“七（三）3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易
所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（九）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金自2025年
7月14日至2025年7月25日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種
方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購）。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2025年7月14日至2025
年7月25日，網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2025年7月14日至2025年7月25日。如上海證券
交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。基金管理人可根
據(jù)認購的情況適當調(diào)整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)
驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?br/>證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募
集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
若募集期限屆滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔因
募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，
并加計銀行同期存款利息。
（十）募集資金利息的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為
基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)
售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金
財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
（十一）認購費用
認購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。具體的認購費率如下：
認購份額（M） 認購費率
M＜50萬份 0.80%
50萬份≤M＜100萬份 0.50%
M≥100萬份 按筆收取，每筆100元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理
網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
（十二）網(wǎng)上現(xiàn)金認購
1、認購金額的計算
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式支付認購傭金。
例：某投資人到某發(fā)售代理機構(gòu)認購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金
比率為0.80%，則投資人需支付的認購傭金和需準備的認購金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元
即投資人需準備1,008.00元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
2、認購限額
網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，最高
不得超過99,999,000份。投資人在募集期內(nèi)可多次認購，募集期間單個投資人的累計認購規(guī)
模沒有限制，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求或本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
3、認購申請
投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當日交易時間內(nèi)撤銷。
4、認購確認
在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認購的銷售機構(gòu)查詢認購確認情況。
（十三）網(wǎng)下現(xiàn)金認購
1、認購金額的計算
（1）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用和
認購金額的計算如下：
1）若適用比例費率，計算公式如下：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
總認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/認購價格
2）若適用固定費用，計算公式如下：
認購費用＝固定費用
認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用
總認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式支付認購費用。
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為
基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準。利息折算的份額保留至
整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資人到基金管理人直銷柜臺認購100,000份基金份額，認購費率為0.80%。假
定認購金額產(chǎn)生的利息為10.82元，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元
總認購份額＝100,000＋10.82/1.00＝100,010份
即投資人若通過基金管理人直銷柜臺認購本基金100,000份，需準備100,800.00元資金，
假定該筆認購金額產(chǎn)生利息10.82元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金
和認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的計算。
2、認購限額
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人單筆認購須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在募
集期內(nèi)可多次認購，募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求
或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
3、認購申請
投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)下
現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
4、認購確認
在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認購的銷售機構(gòu)查詢認購確認情況。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金。
（二）本基金直銷機構(gòu)接受以基金份額申請的、單筆認購為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)下
現(xiàn)金認購申請。
（三）發(fā)售代理機構(gòu)接受以基金份額申請的、單一賬戶每筆認購份額為1,000份或其整
數(shù)倍且最高不得超過99,999,000份的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，和以基金份額申請的、單筆認購為
1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請。
（四）募集期內(nèi)投資人可以多次認購本基金，累計認購不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管
要求或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
三、投資人開戶
投資人認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬
戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“證券投
資基金賬戶”）。
已有上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人，需在認購前持身份證明文件到中國
證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海A股賬戶或證券投資基金
賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各
開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
1、如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）證券投資基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資人需要參與
基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立和使用上海A股賬戶。
（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶
手續(xù)。
2、如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易不在辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要
指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資人在進行
認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
四、本基金的認購程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：
2025年7月14日至2025年7月25日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日
及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相
應(yīng)調(diào)整并及時公告。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購
委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
1、直銷機構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦
理）。
（2）個人投資者辦理基金認購申請時須提交下列材料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
4）填妥的基金網(wǎng)下現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)申請表；
5）個人投資者風險承受能力調(diào)查問卷（未填寫問卷者提交）；
6）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
（3）機構(gòu)投資者辦理基金認購申請時須提交下列材料：
1）營業(yè)執(zhí)照（或登記注冊書）、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的副本原件及加蓋單
位公章的復(fù)印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
4）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；
5）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
6）填妥的《機構(gòu)投資者風險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
7）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
（4）認購資金的劃撥：
投資者辦理認購前應(yīng)將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶：
序號 賬戶信息
1 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 31001520313056005017
開戶銀行 中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行實時支付系統(tǒng)號 105290061008
全國聯(lián)行號 52364
2 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 436459213754
開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行
人行實時支付系統(tǒng)號 104290003791
全國聯(lián)行號 40379
3 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 03492300040004223
開戶銀行 中國農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實時支付系統(tǒng)號 103290028025
全國聯(lián)行號 092802
4 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 1001202919025802010
開戶銀行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
人行實時支付系統(tǒng)號 102290020294
全國聯(lián)行號 20304005
5 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 096819216089155910001
開戶銀行 招商銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 308290003020
全國聯(lián)行號 82051
6 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 0763922329500177
開戶銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 310290000152
7 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 18200188000394309
開戶銀行 江蘇銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 313290050010
8 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 310069260018800003927
開戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實時支付系統(tǒng)號 301290050764
9 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 216200100102867091
開戶銀行 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 309290000107
10 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
賬號 36510188002465808
開戶銀行 中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 303290000510
（5）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其上海A股賬戶或證券投資基金賬戶登記的名稱；
2）匯款時應(yīng)提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳
真至本公司直銷柜臺。
4）投資者應(yīng)在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
2、發(fā)售代理機構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的具體業(yè)務(wù)辦理時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
（2）認購手續(xù)：
1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機構(gòu)。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資者可通過填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認
購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
具體認購手續(xù)以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為
基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)
售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金
財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
（二）本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗
資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金
備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基
金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對
《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
本基金募集失敗時，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，
在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
成立時間：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊資本：壹億壹千萬元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
成立時間：1999年8月18日
法定代表人：朱健
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]511號
（三）銷售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
國泰海通證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
客服電話：95521
網(wǎng)址：https://www.gtht.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
機構(gòu)名稱 機構(gòu)信息
國泰基金管理有限公司直銷柜臺 注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
（1）中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
客服電話：95587、4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可
在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并在
基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系電話：010-50938600
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負責人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：王國蓓
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、葉凱韻
國泰基金管理有限公司
2025年7月4日
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