國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年6月26日
1公告基本信息
基金名稱 國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)ETF
（證券簡稱：A500指增，擴(kuò)位簡稱：A500增強(qiáng)ETF）
基金主代碼 563630
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年6月19日
基金管理人名稱 國聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商證券股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)公告等
申購起始日 2025年7月1日
贖回起始日 2025年7月1日
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時間投資人應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購的數(shù)量限制
投資人申購的基金份額需以最小申購單位的整數(shù)倍進(jìn)行申報，最小申購單位由基金管理人確定和調(diào)整。本基金最小申購單位為2,000,000份。
基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整申購份額等數(shù)量限制，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購、贖回清單中公告。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況以及投資者需求等因素，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購等限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回的數(shù)量限制
投資人贖回的基金份額需以最小贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行申報，最小贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整。本基金最小贖回單位為2,000,000份。
基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整贖回份額等數(shù)量限制，以對當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購、贖回清單中公告。
基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況以及投資者需求等因素，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回等限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
5其他與申購贖回相關(guān)的事項
5.1申購和贖回場所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。經(jīng)基金管理人推薦、上海證券交易所認(rèn)可，特定機(jī)構(gòu)投資者也可以直接辦理基金申購贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣藢⒃陂_始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理券商的名單，并可根據(jù)情況變更基金申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
5.2申購和贖回的原則
（1）本基金采用份額申購和份額贖回的原則，即申購和贖回均以份額申請。
（2）本基金申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
（3）本基金申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（4）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
（5）本基金申購贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)的規(guī)定。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益、不違背上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)則的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
5.3申購和贖回的程序
（1）申購和贖回申請的方式
投資者須按申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。
投資者申購本基金時，須根據(jù)申購、贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的股票和現(xiàn)金，否則申購不成立；投資者交付申購對價，申購成立；登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。投資者提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則贖回不成立；登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
（2）申購和贖回申請的確認(rèn)
投資人的申購、贖回申請在受理后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請不成立。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功，而僅代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
投資者申購的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣出。
（3）申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定。
投資人T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資人辦理基金份額與組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人，基金管理人、基金托管人和申購贖回代理券商在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在本基金的招募說明書中進(jìn)行更新。
（4）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對申購與贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人指定的申購贖回代理券商的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：招商證券股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購與贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)查閱2025年5月29日刊登在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及本公司網(wǎng)站（http://www.cpicfunds.com）上的《國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。
（2）投資人在辦理申購、贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金最新的招募說明書，并及時關(guān)注上海證券交易所、本基金管理人、申購贖回代理券商發(fā)布的基金份額凈值、申購、贖回清單等相關(guān)信息披露文件。
（3）有關(guān)本基金開放申購與贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司屆時將另行公告。
（4）風(fēng)險提示：
本公司承諾誠實信用地管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
國聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二五年六月二十六日
國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf