嘉實(shí)基金管理有限公司嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
嘉實(shí)基金管理有限公司
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)
證券投資基金
基金合同
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二零二五年七月
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
目錄
第一部分前言................................................................................................................................1
第二部分釋義................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況..........................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售..........................................................................................................12
第五部分基金備案......................................................................................................................14
第六部分基金份額的上市交易..................................................................................................16
第七部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................18
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................26
第九部分基金份額持有人大會..................................................................................................34
第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................42
第十一部分基金的托管..............................................................................................................45
第十二部分基金份額的登記結(jié)算..............................................................................................46
第十三部分基金的投資..............................................................................................................48
第十四部分基金的財產(chǎn)..............................................................................................................56
第十五部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................57
第十六部分基金費(fèi)用與稅收......................................................................................................63
第十七部分基金的收益與分配..................................................................................................65
第十八部分基金的會計與審計..................................................................................................66
第十九部分基金的信息披露......................................................................................................67
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................75
第二十一部分違約責(zé)任..............................................................................................................77
第二十二部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................78
第二十三部分基金合同的效力..................................................................................................79
第二十四部分其他事項..............................................................................................................80
第二十五部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................81
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民
法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
三、嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡
稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場
前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要、相
關(guān)公告等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行
承擔(dān)投資風(fēng)險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效
的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的
香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通
機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，
包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不
設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率
波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的
風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投
資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑證價格
大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
八、本基金投資范圍包含國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、
資產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)
和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能給本基金帶來額外風(fēng)險。
九、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)
約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募
說明書。
十、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息
的保護(hù)?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個
人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買嘉實(shí)基金管
理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C(jī)構(gòu)投資者
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上
述承諾進(jìn)行處理。詳情請關(guān)注嘉實(shí)基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/main/inc
lude/privacy/index.shtml）披露的“嘉實(shí)基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不
時修訂。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實(shí)恒生消費(fèi)
交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補(bǔ)充
6、招募說明書：指《嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告》
8、基金份額上市交易公告書：指《嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金份額上市交易公告書》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等以及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日
第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)
委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人
民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時
做出的修訂
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時
做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上海證券交易所交易型開
放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時修訂的版本、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司發(fā)布實(shí)施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式
證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時修訂的版本，以及基金管理人、
上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布及其不時修訂的其他相
關(guān)規(guī)則和規(guī)定
17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式
指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱ETF
18、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資
目標(biāo)類似，通過投資于本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱ETF聯(lián)接
19、中國：指中華人民共和國(僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券
交易場所
22、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等
對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
23、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
25、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團(tuán)體或其他組織
26、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資
金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
27、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
29、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基
金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購贖回代
理券商
30、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條
件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦
證券公司
32、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所
交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則所定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)
33、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認(rèn)的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
37、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，
向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的
交易機(jī)制，或有權(quán)機(jī)構(gòu)對該交易機(jī)制的修改或調(diào)整
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、交易日：指內(nèi)地、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港
股通交易的交易日。具體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司
對市場公布
40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所正常
交易之日
41、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
42、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
（若該工作日為非港股通交易日，則基金管理人不開放基金份額申購、贖回或
其他業(yè)務(wù)）
44、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)
公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)
公告的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對價申請購買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書
和相關(guān)公告規(guī)定的條件，要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價
的行為
48、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
等信息的文件
49、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定
應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
50、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合
同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回申請人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
51、標(biāo)的指數(shù)：指恒生消費(fèi)指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
52、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標(biāo)的
指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買
的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的
54、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資
人申購或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
55、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的
規(guī)定，用于替代申購贖回清單中所規(guī)定證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
56、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最
小申購贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購或贖回時應(yīng)支
付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的
基金份額數(shù)計算
57、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的
當(dāng)日現(xiàn)金差額的預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金部分由申購贖回代理券商（代辦證券公司）
預(yù)先凍結(jié)
58、元：指人民幣元
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
61、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
63、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)
在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù)計算，并通
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
過上海證券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱“IOPV”
64、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值
不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為
65、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：簡稱出借業(yè)務(wù)，是指本基金以一定的費(fèi)率通過
證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公
司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的
業(yè)務(wù)
66、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆
回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
67、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
68、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
69、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客
觀事件
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型指數(shù)證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差
不超過4%。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額初始面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生消費(fèi)指數(shù)。
九、ETF聯(lián)接基金
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金基金合同生效后，基金管理人可發(fā)行并管理本基金的聯(lián)接基金，該
ETF聯(lián)接基金將投資于本基金，與本基金跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)。
十、在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展
需要，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為本基金增設(shè)基金份額類
別，或開通場外申購、贖回相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等，無須召
開基金份額持有人大會審議。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用上海證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的具體安排詳見招募說明書的相關(guān)規(guī)定。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要或相關(guān)公告中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期間認(rèn)購資金的處理方式
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動用。
3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購申請的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到認(rèn)購申請。投資者按照本基金合同的約定提交認(rèn)購申請并交納認(rèn)購
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的
備案手續(xù)，基金合同生效。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及基金合
同生效為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
5、投資者具體的認(rèn)購原則、認(rèn)購時間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦
理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，
并在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中披露。
三、基金份額認(rèn)購的限制
基金管理人可以對投資者的認(rèn)購金額或數(shù)額進(jìn)行限制，具體限制和處理方
法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定
停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)
資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告。
《基金合同》生效時，通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金
在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以
基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、針對投資人以現(xiàn)金交納的認(rèn)購資金，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返
還投資者已繳納的款項并加計銀行同期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證
監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第六部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，本基金具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券
交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：
1、本基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于2億元；
2、本基金場內(nèi)份額持有人不少于1000人；
3、符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
二、基金份額的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、
《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指
數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
在確定上市交易的時間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登基金份額上市交易公告書。
三、基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告詳見本基金招募說明書。
四、基金份額的終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份
額的上市交易，并報中國證監(jiān)會備案：
1、不再具備本部分第一條規(guī)定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
若因上述1、3、4、5項原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易
所終止上市的，本基金將由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市開
放式指數(shù)基金，且因上述1、4、5項之一情形終止上市的，本基金變更為跟蹤
標(biāo)的指數(shù)的非上市開放式指數(shù)基金無需召開基金份額持有人大會。屆時，基金
管理人可變更本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)并相應(yīng)調(diào)整申購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則，同時，基
金管理人可按照《信息披露辦法》的規(guī)定，公告變更后的基金合同及招募說明
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
書。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理
人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，將本基金與該指數(shù)基金合并而
無需召開基金份額持有人大會。
五、在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定并履行適當(dāng)程序的前提下，本基金可以
申請在其他證券交易所（含境外證券交易所）上市交易，而無需召開基金份額
持有人大會審議。
六、法律法規(guī)、監(jiān)管部門和上海證券交易所對上市交易另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
七、若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，無需召開
基金份額持有人大會審議。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第七部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按
申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人在開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理券商的名單，
并可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，若該日為非港股通交易日，
則基金管理人不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時間為證券交
易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要
求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作
的需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公
告中規(guī)定。
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作
的需要決定本基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公
告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，在基金申請上市期間，
可暫停辦理申購、贖回；具體申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間在申購、贖回開始公告
中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在開始辦理申購、贖回
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接收的，視為投資人在下一開放日提出的
申購、贖回申請，并按照下一開放日的申請?zhí)幚怼?
三、申購與贖回的原則
1、基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
2、基金的申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，或依據(jù)上海證券交
易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人
在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖
回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
投資者申購、贖回申請在受理當(dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求
的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未
能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回
對價，則贖回申請失敗。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定，
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
詳見本基金招募說明書及其更新。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，
則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
基金管理人、上海證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，
對基金份額申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則
等進(jìn)行調(diào)整，基金管理人應(yīng)最遲于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍?；鸸?
理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場變化以及投資者需求等因素，對基金的最小申
購贖回單位進(jìn)行調(diào)整并提前公告。具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y
運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管
理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可以根據(jù)市場情況、市場變化以及投資者需求等因素，在不
違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，調(diào)整申購和贖回的數(shù)量或比例限制?；?
管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費(fèi)用及其用途
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付的
現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投
資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收
取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用，具體請參見
招募說明書。
3、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)日
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延
遲計算或公告。申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日
上海證券交易所開市前公告。未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申
購贖回清單的計算和公告時間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或無法受理投資人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場依法決定
臨時停市或在交易時間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單，或基金管理人在
開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單編制錯誤或基金份額參考凈值計算錯誤。
5、相關(guān)證券、期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情
況無法辦理申購，或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券、期貨交易所等因異常情況使
申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。
6、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等
因異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常
運(yùn)行。
9、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置申購上限，當(dāng)一筆新
的申購申請被確認(rèn)成功，會使本基金當(dāng)日申購超過申購贖回清單中規(guī)定的申購
上限時，該筆申購申請將被拒絕。
10、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
11、因港股通交易當(dāng)日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發(fā)
生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部
港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)
行正常交易的情形。
12、法律法規(guī)、交易規(guī)則規(guī)定或上海證券交易所、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他
情形。
上述異常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于系
統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
發(fā)生上述情形之一（第6、9項除外）且基金管理人決定拒絕或暫停接受基
金投資者的申購申請時，基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上刊登暫停申購公告。在拒絕或暫停申購申請的情形消除時，基金管理
人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登基金恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回對價：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或無法受理投資人的贖回申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場依法決定
臨時停市或在交易時間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置贖回份額上限，當(dāng)一
筆新的贖回申請被確認(rèn)成功，會使本基金當(dāng)日贖回份額超過申購贖回清單中規(guī)
定的贖回份額上限時，該筆贖回申請將被拒絕。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
8、發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分
或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。
9、法律法規(guī)、交易規(guī)則規(guī)定或上海證券交易所、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情
形。
發(fā)生上述情形之一（第4項、第6項除外）且基金管理人決定暫停接受投
資者的贖回申請或延緩支付贖回對價時，基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額
支付。在暫停接受贖回申請或延緩支付贖回對價的情形消除時（上述第4項除
外），基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的公告。
九、其他申購贖回方式
1、在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程
序后開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務(wù)，無需召開基金份額持有人大會。場外
申購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項屆時將另行公告。
2、若基金管理人推出本基金的ETF聯(lián)接基金，在本基金上市之前，本基金
可向ETF聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費(fèi)用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購贖回方
式或申購贖回對價組成，并提前公告。
4、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則
由基金管理人制定并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時公告。
5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同開展其他服務(wù)，
基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十、基金份額折算
基金管理人可向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理基金份額折算與變更登記，無需召
開基金份額持有人大會。基金份額折算后，基金的基金份額總額與基金份額持
有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金
份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金
份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)就其具體
事宜進(jìn)行必要公告，并提前通知基金托管人。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遇特殊情況無法辦
理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
基金份額折算的具體方法在基金份額折算公告中列示。
十一、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行
等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交
易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金
基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人
或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，
對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十二、基金的質(zhì)押
在條件允許的情況下，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，
辦理基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)。
十三、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍
然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十四、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人
實(shí)質(zhì)利益的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并
提前公告。
十五、若上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對交易型開
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
放式指數(shù)證券投資基金修改現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新的清算交收與
登記模式并引入新的申購、贖回方式，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交
收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入
新的申購、贖回方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并在本基金的招募說明書及其
更新中予以更新，無需召開基金份額持有人大會審議。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓
12A層
法定代表人：經(jīng)雷
設(shè)立日期：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（010）6521 5588
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（8）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金申請和辦理融
資、轉(zhuǎn)融通證券出借等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估
值、投資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀(jì)商等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費(fèi)率，對該
等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（14）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回及
其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理
人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代
理本基金進(jìn)行結(jié)算，則基金管理人、基金托管人須與選擇的證券經(jīng)紀(jì)商簽訂相
關(guān)協(xié)議，約定證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)履行的相關(guān)交易結(jié)算和交易監(jiān)控等職責(zé)；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值
信息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或向有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲嫛⒎傻韧獠?
專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人應(yīng)將已繳納的認(rèn)購款項（加計銀行同期活期存款利息）在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管
要求履行反洗錢義務(wù)；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)或注銷證券賬戶、資金賬戶等投資所
需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)或注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的賬戶，
按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定或向有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露
前予以保密，不得向他人泄露；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）保存從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收的基金份額持有
人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管
要求履行反洗錢義務(wù)；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)
務(wù)規(guī)則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）及時足額繳納基金認(rèn)購款項、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）如實(shí)提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予
以更新和補(bǔ)充；
（11）配合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提
供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報身份信息，如
實(shí)提供與交易和資金相關(guān)的資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便
利；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第九部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。
ETF聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，
ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的基金份額出席
或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額
和計票時，ETF聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，
在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的
總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的ETF聯(lián)接基金份額占ETF聯(lián)接基金總份額
的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金
的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接
受ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有
人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開
或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開
ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定
提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表
ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列
事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的情形除外；
（12）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求的前提下，以下情況可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整本基金的
申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金的基金份額類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定
范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購贖回方式和/或申購對
價、贖回對價組成；
（7）對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)
或服務(wù)；
（8）監(jiān)管機(jī)關(guān)或證券交易所要求或決定本基金終止上市；
（9）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
二、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大
會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管
理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有
必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開
并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照
《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介發(fā)布召開基金份額持有人大會的通知?；?
金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達(dá)的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許或基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確
定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資
料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新
召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以
書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達(dá)至召集
人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他
人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方
式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議
決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有
人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截
止日期前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工
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作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成
決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金
管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任
計票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
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（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。計票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下
進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司?
派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基
金份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通
過條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
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第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
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臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對基金凈值信息；
7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中
國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理
人核對基金凈值信息；
7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中
國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金
托管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原
基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金
托管費(fèi)。
三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應(yīng)符合本部分
的約定外，還應(yīng)符合第九部分“基金份額持有人大會”的約定。在基金管理人、
基金托管人更換事宜中，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管
人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十一部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露、基金份額持有人名冊的建立
和保管及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十二部分基金份額的登記結(jié)算
一、基金的份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)
登記結(jié)算業(yè)務(wù)指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放
式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所定
義的基金份額登記、存管、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽
訂委托代理協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金投資人和基金份額持有人
的合法權(quán)益。
二、基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
三、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記結(jié)算費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，對登記結(jié)算
業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊
等，并向基金管理人、基金托管人提供基金份額持有人名冊服務(wù)；
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時修訂和《基金合同》規(guī)定的
條件辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
4、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低年限；
5、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法
律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
6、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
7、接受基金管理人的監(jiān)督；
8、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十三部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差
不超過4%。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下
同）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含
創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通標(biāo)的股票及其他依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證）、債券資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期
權(quán)、國債期貨等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨及其他
金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
三、投資策略
1、股票投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重
構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
但因特殊情況（如流動性原因等）導(dǎo)致無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時，或
者因?yàn)榉煞ㄒ?guī)的限制無法投資某只股票時，基金管理人將采用其他指數(shù)投資
技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過投
資目標(biāo)所述范圍的，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。
2、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公
司競爭優(yōu)勢、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的
存托憑證進(jìn)行投資。
3、債券投資策略
（1）類屬配置策略
類屬配置是指對各市場及各種類的固定收益類金融工具之間的比例進(jìn)行適
時、動態(tài)的分配和調(diào)整，確定最能符合本基金風(fēng)險收益特征的資產(chǎn)組合。投資
的目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。本基金將采用宏觀
環(huán)境分析和微觀市場定價分析兩個方面進(jìn)行債券資產(chǎn)的投資，通過主要采取組
合久期配置策略構(gòu)建投資組合。
（2）可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資方面，兼具權(quán)益類證券與固定收益類證
券的特性。本基金一方面將對發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可
轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券的債底保護(hù)，防范信用風(fēng)險，另一方面，還會進(jìn)一步
分析標(biāo)的公司的盈利和成長能力以確定可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券中長期的上
漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、
競爭優(yōu)勢、財務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察，精選財務(wù)穩(wěn)健、
信用違約風(fēng)險小的可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券進(jìn)行投資。本基金將在定量分析
與主動研究相結(jié)合的基礎(chǔ)上，結(jié)合可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券定價模型、交易
價格以及其轉(zhuǎn)股價值，對可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券是否轉(zhuǎn)股制定投資策略以
及選擇合適的轉(zhuǎn)換時機(jī)。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具，本基金將采用久期配置策略與
期限結(jié)構(gòu)配置策略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的利率風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、流動性風(fēng)險、稅收溢價等因素，選擇具有較高投
資價值的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行配置。
5、衍生品投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可以投資于股指期貨、股票期權(quán)、國債期
貨。
本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨的投資，
以提高投資效率，控制基金投資組合風(fēng)險水平，更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
本基金管理人運(yùn)用股指期貨等金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減
少交易成本、降低跟蹤誤差的目的，不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作杠桿工
具放大基金的投資。
本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的，
充分考慮股票期權(quán)的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，可適度參
與股票期權(quán)投資。
本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要
目的。基金管理人將充分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控
的前提下，可適度參與國債期貨投資。
6、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下，本基
金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市
場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、本基金歷史申贖數(shù)據(jù)、出借證券流動性情況等因
素，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的法律
法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。
7、隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人可在不改變投資目標(biāo)
的前提下，根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資
策略，并公告。
四、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生消費(fèi)指數(shù)，業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)估值匯率調(diào)整后的
恒生消費(fèi)指數(shù)收益率。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解
決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個
月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
五、風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指
數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場，
除了需要承擔(dān)市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、投
資于香港證券市場的風(fēng)險、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的
風(fēng)險等特有風(fēng)險。
六、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑥每個交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
②開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
③最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（6）、（13）、（14）、（15）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金
管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公
司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)
符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相
關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交
易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立
董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)
行。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十四部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)
構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金銷售機(jī)構(gòu)和
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金
財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處
分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十五部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、股
指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)
會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，
確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公
允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估
值；
（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈價交
易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品
種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦
估值全價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值
價格的債券，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
4、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實(shí)際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長
待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
5、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價值。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結(jié)算價估值。
本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
8、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會
的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
9、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值全
價估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，應(yīng)采用估值技術(shù)
確定其公允價值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
11、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提
供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。稅收：對
于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及的境外
交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原
則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的
應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)
整。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
本基金的會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金凈值計算和基金會計核
算，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公
布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度
應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人按照規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資人自身的原
因造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤
遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠
償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則該有協(xié)助義務(wù)的
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人
進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)商或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計
政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤或
因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要
的措施減輕或消除由此造成的影響。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十六部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟或仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)
手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金的上市初費(fèi)和年費(fèi)；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期
順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系
基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期
順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系
基金托管人協(xié)商解決。
3、除管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)（指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)
中列支）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項
目。
四、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費(fèi)用均為含稅價格，具體稅
率適用中國稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行，但本基金運(yùn)作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財產(chǎn)承擔(dān)，
按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十七部分基金的收益與分配
一、基金收益分配原則
1、每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配采取現(xiàn)金方式；
4、基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率
時，基金管理人可以進(jìn)行收益分配；在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)；
5、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提，
收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日（即收益
評價日）的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的前提下，基金管理人可對基金收
益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會審議。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
三、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十八部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十九部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金按照最新規(guī)定執(zhí)行，無需召開基金份額持有
人大會審議批準(zhǔn)。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及
符合《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披
露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制
公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策
的全部事項，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)
險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招
募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金
招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基
金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告
登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）申購贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日，
通過規(guī)定網(wǎng)站、申購贖回代理券商或其他媒介公告當(dāng)日的申購贖回清單。
（六）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市
交易3個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金
份額上市交易公告書提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金份額申購、贖回對價
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回對價的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（八）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
基金合同生效后，本基金可以進(jìn)行份額折算?；鸸芾砣擞袡?quán)確定基金份
額折算日，并提前公告。
基金份額進(jìn)行折算并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管
理人應(yīng)將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（九）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、
中期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形
除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（十）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
3、本基金轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并；
4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，本基金
改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
8、本基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、本基金收益分配事項；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
20、基金份額停牌、復(fù)牌或終止上市交易；
21、本基金實(shí)施基金份額折算；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
23、調(diào)整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
24、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
25、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（十一）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開
澄清，并將有關(guān)情況立即報告基金上市交易的證券交易所。
（十二）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十三）清算報告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對
基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十四）港股通標(biāo)的股票的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露參與港股通標(biāo)的股票交易的相關(guān)情況。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、股票期權(quán)、參與融資
及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最
新規(guī)定進(jìn)行信息披露。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金申購贖回
對價的現(xiàn)金部分、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基
金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行
書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市
交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)
一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查
閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意，在履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，
該決議應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。信息披露義務(wù)人應(yīng)自決議生效后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未
成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成。基金財
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)等客觀因素的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低年限。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十一部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本基金合同所述對
任何損失的賠償，僅限于對直接損失的賠償。但是如發(fā)生下列情況之一的，相
應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則投資或不投資造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在
職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施
致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)
大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于包括但不限于指數(shù)編制公司發(fā)送的數(shù)據(jù)不充分、不準(zhǔn)確、不及時、
不完整等基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)
現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極
采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十二部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)
將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會
屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲
裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁
決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十三部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案
手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式叁份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十四部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)
協(xié)商解決。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十五部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)
務(wù)規(guī)則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（4）及時足額繳納基金認(rèn)購款項、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）如實(shí)提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予
以更新和補(bǔ)充；
（11）配合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提
供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報身份信息，如
實(shí)提供與交易和資金相關(guān)的資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便
利；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金申請和辦理融
資、轉(zhuǎn)融通證券出借等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估
值、投資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀(jì)商等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費(fèi)率，對該
等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（14）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回及
其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理
人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代
理本基金進(jìn)行結(jié)算，則基金管理人、基金托管人須與選擇的證券經(jīng)紀(jì)商簽訂相
關(guān)協(xié)議，約定證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)履行的相關(guān)交易結(jié)算和交易監(jiān)控等職責(zé)；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值
信息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或向有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲?、法律等外?
專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人應(yīng)將已繳納的認(rèn)購款項（加計銀行同期活期存款利息）在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管
要求履行反洗錢義務(wù)；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)或注銷證券賬戶、資金賬戶等投資所
需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)或注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的賬戶，
按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定或向有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露
前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）保存從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收的基金份額持有
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管
要求履行反洗錢義務(wù)；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。
ETF聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，
ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的基金份額出席
或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額
和計票時，ETF聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的
總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的ETF聯(lián)接基金份額占ETF聯(lián)接基金總份額
的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金
的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接
受ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有
人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開
或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開
ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定
提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表
ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列
事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的情形除外；
（12）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求的前提下，以下情況可由基金管
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整本基金的
申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金的基金份額類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定
范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購贖回方式和/或申購對
價、贖回對價組成；
（7）對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)
或服務(wù)；
（8）監(jiān)管機(jī)關(guān)或證券交易所要求或決定本基金終止上市；
（9）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管
理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有
必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開
并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照
《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介發(fā)布召開基金份額持有人大會的通知?；?
金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達(dá)的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許或基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確
定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資
料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新
召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以
書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達(dá)至召集
人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他
人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄
相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方
式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“（一）召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
議決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額
持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截
止日期前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工
作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成
決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金
管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任
計票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。計票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下
進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒
派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基
金份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通
過條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需
召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配采取現(xiàn)金方式；
4、基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率
時，基金管理人可以進(jìn)行收益分配；在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
5、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提，
收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日（即收益
評價日）的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的前提下，基金管理人可對基金收
益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會審議。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟或仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)
手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金的上市初費(fèi)和年費(fèi)；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期
順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系
基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期
順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系
基金托管人協(xié)商解決。
3、除管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)（指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)
中列支）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項
目。
（四）基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費(fèi)用均為含稅價格，具體稅
率適用中國稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行，但本基金運(yùn)作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財產(chǎn)承擔(dān)，
按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差
不超過4%。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下
同）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含
創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通標(biāo)的股票及其他依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證）、債券資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期
權(quán)、國債期貨等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨及其他
金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（三）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生消費(fèi)指數(shù)，業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)估值匯率調(diào)整后的
恒生消費(fèi)指數(shù)收益率。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解
決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個
月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑥每個交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
②開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
③最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（6）、（13）、（14）、（15）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金
管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公
司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)
符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相
關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交
易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立
董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)
行。
（五）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、股
指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)
會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該
資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價
值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表
明估值日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，
確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價或折價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允
價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸
入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估
值；
（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈價交
易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品
種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦
估值全價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值
價格的債券，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
4、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實(shí)際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價
或推薦估值全價估值。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長
待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
5、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價值。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結(jié)算價估值。
本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
8、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會
的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
9、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值全
價估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，應(yīng)采用估值技術(shù)
確定其公允價值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
11、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提
供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。稅收：對
于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及的境外
交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原
則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的
應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)
整。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
本基金的會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金凈值計算和基金會計核
算，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公
布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度
應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人按照規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資人自身的原
因造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤
遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠
償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則該有協(xié)助義務(wù)的
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人
進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)商或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計
政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤或
因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要
的措施減輕或消除由此造成的影響。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
人和基金托管人同意，在履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，
該決議應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。信息披露義務(wù)人應(yīng)自決議生效后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未
成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成。基金財
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)等客觀因素的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低年限。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)
將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會
屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲
裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式叁份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
嘉實(shí)恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
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