華泰柏瑞中證香港300金融服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞中證香港300金融服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月21日
送出日期：2025年6月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 港股金融 基金代碼 513140
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
境外投資顧問(wèn) - 境外托管人 花旗銀行（Citibank N.A.）
基金合同生效日 2022年12月26日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2023年01月12日
基金類(lèi)型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 何琦 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年12月26日
證券從業(yè)日期 2008年11月24日
基金經(jīng)理 李茜 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年12月26日
證券從業(yè)日期 2013年9月9日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
投資范圍 本基金投資以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。 此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、非成份股的港股(包括港股通標(biāo)的股票)、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、
期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 本基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專(zhuān)門(mén)簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
主要投資策略 1、股票的投資策略；2、債券的投資策略；3、股指期貨的投資策略；4、資產(chǎn)支持證券的投資策略；5、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；6、存托憑證投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證香港300金融服務(wù)指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動(dòng)式投資策略，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：一方面，相對(duì)于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益較高；另一方面，相對(duì)于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益特征將更能與標(biāo)的指數(shù)保持基本一致。 本基金主要投資于香港證券市場(chǎng)中具有良好流動(dòng)性的金融工具。除需承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：詳見(jiàn)《華泰柏瑞中證香港300金融服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》第十二
部分“基金的投資”。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：截止日期2025年3月31日。本基金區(qū)域配置圖僅指全球權(quán)益投資分布情況。
(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。基金過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
(一) 基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） - - 投資者在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
贖回費(fèi) - - 投資者在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.5% 基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 15,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 50,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的基金費(fèi)用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額
以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三) 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.20%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)
險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停
止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參
考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)和贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)
險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、境內(nèi)投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、
境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、參與境內(nèi)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資于香港證
券市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)、引入境外托管人的風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、基金合同自動(dòng)
終止的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等等。本基金主要投資于香港證券市場(chǎng)中具有良好流動(dòng)性的金融工具。本基金除需
承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、引入
境外托管人的風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。具體詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)的“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭
示”章節(jié)。
(二) 重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭(zhēng)議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞中證香港300金融服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、
《華泰柏瑞中證香港300金融服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞中證香港300金融服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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