博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
博時富融純債債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：徽商銀行股份有限公司
二〇二五年七月
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.............................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...........................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..............................11
五、基金財產的保管................................................12
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行........................................15
七、交易及清算交收安排............................................18
八、基金資產凈值計算和會計核算....................................23
九、基金收益分配..................................................27
十、基金信息披露..................................................28
十一、基金費用....................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................33
十三、基金有關文件檔案的保存......................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................35
十五、禁止行為....................................................38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算........................39
十七、違約責任....................................................41
十八、爭議解決方式................................................42
十九、托管協(xié)議的效力..............................................43
二十、其他事項....................................................44
二十一、托管協(xié)議的簽訂............................................45
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于博時基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募
集發(fā)行博時富融純債債券型證券投資基金；
鑒于徽商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于博時基金管理有限公司擬擔任博時富融純債債券型證券投資基金的基
金管理人，徽商銀行股份有限公司擬擔任博時富融純債債券型證券投資基金的基
金托管人；
為明確博時富融純債債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《博時富融純債債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基
金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以
基金合同為準，并依其條款解釋。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：博時基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層
郵政編碼：518040
法定代表人：江向陽
成立日期：1998年7月13日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：徽商銀行股份有限公司
住所：安徽合肥安慶路79號天徽大廈A座
辦公地址：安徽合肥安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人：吳學民
成立日期：1997年4月4日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀復【1997】70號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2014】63號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1,215,480.1211萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：包括在中國吸收公司和零售客戶存款，利用吸收的存款發(fā)放貸款，
以及從事資金業(yè)務，包括貨幣市場業(yè)務，投資和交易業(yè)務及代客交易等。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下稱“《運
作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信息披露管理辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》等有關法律法規(guī)、《博時富融純債債券型證券投資基金基金
合同》（以下稱“基金合同”）及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同
含義。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、債券回購、
銀行存款、同業(yè)存單等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權證等資產，也不投資于可轉換債券、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80％；
本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈
值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調
整投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低
于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不展期；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金資產凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）該基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第（九）款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從
事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上
的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前按照規(guī)定的數(shù)據(jù)格式向基金托管人提供
符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易
對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交
易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋耸潞蟊O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以
每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與
本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，
應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管
人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并承擔交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市
場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照
事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理
人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規(guī)約定?；鸸芾砣?
在投資銀行定期存款的過程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款
期限等方面的限制。基金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并據(jù)此選
擇存款銀行。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?
面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基
金托管人合理的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。
對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或
就基金托管人合理的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應
積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管
理人。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十一）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、
特定資產處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側袋機制實施期間的具體規(guī)則
依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核
查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1．基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產；
2．基金托管人應安全保管基金財產；
3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶；
4．基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完
整與獨立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失
的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對基金管
理人的追償行為應予以必要的協(xié)助；
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開立的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時，基金管理人應將屬于基金財產的全部
資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶，同時在規(guī)定時間內，聘請具
有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資
報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金合同生效的條件，
由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要協(xié)助。
（三）基金托管專戶的開立和管理
1．基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開設基金托管專戶，保管基金
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的銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購款，均需通過基金托管專戶進行。
2．基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機
構的其他有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表本基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法
人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、交收價差資金等的收取
按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）銀行間債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表本基金進行交易；基金托管人負責以本基金
的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開
設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金
管理人代表本基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，基金管理人保存協(xié)
議正本，可將副本交由基金托管人保管。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
（六）其他賬戶的開立和管理
在本托管協(xié)議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中
心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，
由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋思盎鹜泄苋?
委托保管的機構以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真件或原件掃描件給基
金托管人，并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的
合同傳真件或掃描件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業(yè)務章的合同傳真件或原件掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同
原件不得轉移。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1．基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2．基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限及授權時
間。
3．基金托管人在收到授權文件原件并經(jīng)基金管理人電話確認后，授權文件
即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人
收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權
文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4．基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除
外。
（二）指令的內容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1．指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用電子郵件、或傳真或其他協(xié)商一致的方式向資產
托管人發(fā)送。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易
權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印
鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易
需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平
均時間）?；鸸芾砣税l(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新
指令）的截止時間為當天的15:00。晚于15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)
行，但不能保證劃賬成功。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指
令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。由于基金管理人原因導致的指令
傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由
基金管理人承擔。由于基金托管人原因導致資金未能及時到賬所造成的損失由基
金托管人承擔。
2．指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托
管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時通知基
金管理人。
3．指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證通過后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人
應及時通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由
基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效。基金托管人不
承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無權或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，
并加蓋業(yè)務用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的符合法律法規(guī)、基金合
同、本協(xié)議的指令執(zhí)行并對基金管理人、基金財產或投資人造成的損失，由基金
托管人承擔相應的責任。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應當至少提前一
個工作日書面通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權人
的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈辔募⒔?jīng)電話
與基金管理人確認后，授權文件即生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人
仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人并
電話確認。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金
管理人。基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔
賠償責任；基金托管人無正當理由未執(zhí)行或未及時執(zhí)行基金管理人的合法指令，
導致基金財產遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序?；鸸?
理人負責選擇證券經(jīng)營機構，租用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣?
和被選中的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，基金管理人應提前通知基金托管人，并
將被選中證券經(jīng)營機構提供的《基金用戶交易單位變更申請書》及時送達基金托
管人，確保基金托管人申請接收結算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營
機構交付?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選
證券經(jīng)營機構的有關情況、基金通過該證券經(jīng)營機構買賣證券的成交量、回購成
交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基
本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1．清算與交割
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》，在每月前2
個工作日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限
額進行重新核算、調整?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結算有限責任公司調整最低
結算備付金當日，在資金流量表中反映最低備付金調整的情況?；鸸芾砣藨A
留最低備付金，并根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司確定的實際下月最低備付
金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調整所需的現(xiàn)金頭寸。
根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券結算保證金管理辦法》，在每月
前2個工作日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的結算保證金進
行調整，基金托管人在調整當日，在資金流量表中反映結算保證金的調整情況，
基金管理人應預留足夠頭寸。
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結算有限責任公司結算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失，應由基金托管
人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果
因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成基金資產損失的由基金管
理人承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由
基金管理人負責解決并確保于交收日11點前完成融資，用以完成清算交收。基
金托管人應給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金
管理人承擔。
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司目前實行T＋0預交收制度，因
此基金管理人須于T日15:30之前備足當日上海市場交易擔保交收需支付的資金
頭寸，以便基金托管人履行T＋0預交收職責；若有大宗交易，基金管理人還需
于T日15:30之前通知基金托管人交易金額。若由于基金管理人的原因導致預交
收失敗，由此引起的后果由基金管理人承擔?；鸸芾砣藨扇『侠泶胧_保
在T日日終有足夠的資金頭寸用于T＋1日中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司和深圳分公司的資金結算。若由于基金管理人的原因導致托管人交收失
敗，由此引起的后果由基金管理人承擔。若結算機構的交收規(guī)則發(fā)生變化，基金
托管人和基金管理人應根據(jù)新的交收規(guī)則作出相應變動，基金管理人應配合基金
托管人為完成交收提供必要的幫助。
非擔保交收業(yè)務的交易告知。非擔保交收業(yè)務是指中國結算上海分公司組織
交易雙方根據(jù)業(yè)務規(guī)則規(guī)定或雙方約定的結算模式完成交收，中國結算不作為雙
方的共同對手方，不提供交收擔保。為確保非擔保交收業(yè)務的正常交收，基金管
理人應于交易當日及時將該交易書面告知托管人并進行電話確認。
由于通過深圳綜合協(xié)議平臺的公司債，結算方式為逐筆全額非擔保交收，最
終交收時點為T日16:00，因此基金管理人應于T日15:00之前向基金托管人發(fā)
送非擔保交收債券的買入指令。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托
管專戶或資金交收賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y資金外）上有充足的資金。基金
的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處
理時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
時間）。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2．交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必
須保證所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易
記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損
失由責任方承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢嵨镒C券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1．基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2．基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時劃付贖回及轉出款項。
3．基金管理人應保證本基金的登記機構每個工作日15:00前向基金托管人
發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4．基金管理人或其委托登記機構應通過與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)
發(fā)送有關數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，
該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送
的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5．如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6．關于清算專用賬戶的設立和管理
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7．對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人在合理范圍內予以必要的
協(xié)助與配合。
8．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
如系基金管理人的原因造成，基金托管人不承擔墊款義務。
9．資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則，每日按照托管賬戶應收資金（申購申請對應申購凈額與基金轉換轉入申請
對應凈額之和）與應付資金（贖回申請對應贖回金額扣除歸基金資產的費用與基
金轉換轉出申請對應金額扣除歸基金資產的費用之和）的差額來確定托管賬戶凈
應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管
理人應在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶。
當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應提前2小時將劃款指令發(fā)送給托
管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00
之前劃往基金清算賬戶。如基金托管專戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；
因基金托管專戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應
及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不承擔墊款義
務。
（五）基金轉換
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
1．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3．本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1．基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上公告。
2．基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1．基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管
人復核，按規(guī)定公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時
除外。
2．復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3．根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構
由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；
2）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券等固定收益品種，選取第三方估值機
構提供的相應品種當日的估值凈價確定公允價值。
（4）資產支持證券采用估值技術確定公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（6）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（8）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計
問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基
金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
3．特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）項條款進行估值時，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結算公司等第三方機構發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措
施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的
措施消除或減輕由此造成的影響。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1．當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生差錯時，視為基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤
偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人和基金托管人應當公告。
2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任并進行賠
償。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
4.前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)
商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資
產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
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1．財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2．報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3．財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季
度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩
個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告
的編制。基金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格
的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期
季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有
人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金
默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質不利影響
的前提下，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致后對基金收益分配原則和支付方
式進行調整，不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人復核?；鹗找娣峙浞?
案公告后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送
劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對
基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不
應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1．非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2．基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
份額發(fā)售公告、基金產品資料概要、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、資產支
持證券的投資情況、實施側袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信
息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會
計師事務所審計，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1．職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人
予以公布。
對于不需要基金托管人（或基金管理人）復核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前應告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定方式和時限
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履行信息披露義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會指定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過指定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2．程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3．信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費
查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾?
人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初的
3個工作日內進行支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
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H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初的
3個工作日內進行支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.10%。本基金銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務
等各項費用。
本基金的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.10%的年費率
計提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的C類基金份額的銷售服務費
E為前一日的C類基金份額基金資產凈值
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
初的3個工作日內進行支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期
順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
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本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管.基金管
理人應定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊，基金托管人得到基金管理人
提供的持有人名冊后與基金管理人分別進行保管。保管方式可以采用電子或文檔
的形式，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。法律
法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料
時，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保
證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊
用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。法
律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
（二）合同檔案的建立
1．基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2．基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真件或掃描件提交至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存至少15年以上。法律
法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1．基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2．基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用在基金財產中列支；
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（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1．基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2．基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人
核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用在基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
1．提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2．基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3．公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在指定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管
人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行
為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合
同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他
人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其他基金份額，
但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行
政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變
更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1．基金財產清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管
理人組織基金財產清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨
相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清
算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，
繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
（4）基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2．基金財產清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
3．基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
4.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
5．基金財產按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6．基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經(jīng)具有證券、期
貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
7．基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就損失進行賠償；
給基金財產造成損失的，應就損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基
金向違約方追償。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，當事
人免責：
1．不可抗力；
2．基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3．基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
各方當事人同意，因《托管協(xié)議》而產生的或與《托管協(xié)議》有關的一切爭
議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國
際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在
北京市，仲裁裁決是終局的，并對相關各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有決定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字，協(xié)議當
事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊
的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之
日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理人持有
一份，基金托管人持有二份，供開立證券賬戶一份，每份具有同等的法律效力。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
博時富融純債債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf