華富天益貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
編號(hào)：
華富天益貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.....................................................4
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.................................................4
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...........................................................10
四、基金財(cái)產(chǎn)保管...................................................................................................11
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行...............................................................................14
六、交易及清算交收安排.......................................................................................17
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.......................................................................21
八、基金收益分配...................................................................................................26
九、信息披露...........................................................................................................27
十、托管費(fèi)用...........................................................................................................29
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管.......................................................................29
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.......................................................................29
十三、基金管理人和基金托管人的更換...............................................................30
十四、禁止行為.......................................................................................................32
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.......................................33
十六、違約責(zé)任.......................................................................................................34
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式...........................................................................35
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.......................................................................35
十九、其他事項(xiàng).......................................................................................................36
華富天益貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金管理人：華富基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路26弄1號(hào)3層、4層
法定代表人：余海春
成立時(shí)間：2004年4月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】47號(hào)
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：021-68886996
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、)、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱
《有關(guān)規(guī)定》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)
則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《華富天益貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金
合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值
計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
（1）現(xiàn)金；
（2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支
持證券；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金不得投資于以下金融工具：
1）股票；
2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)
整期的除外；
4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)
基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)
履行信息披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）除第（16）、（17）項(xiàng)另有約定外，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，
平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240天；
2）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金
融債券除外；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%，本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資
于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
7）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的存款、同
業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%；
8）本基金投資于現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于5%；
9）除第（16）、（17）項(xiàng)另有約定外，現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以
及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
10）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；
11）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回
30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%；
12）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上（含AAA）資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
14）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)凈資產(chǎn)的140%；
15）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行
的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
16）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投
資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
17）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投
資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
18）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)
2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)
作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制
的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
21）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管的全
部公募基金產(chǎn)品是否符合上述比例限制?！痘鸱ā芳捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
變更上述限制的，如適用于本基金，基金不受上述限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開(kāi)始。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第1）、8）、13）、19）、20）項(xiàng)外，由于市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向
基金托管人發(fā)函說(shuō)明基金可能的變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，在適用于本基金的情況下，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托
管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及
其更新，并加蓋業(yè)務(wù)章并書(shū)面提交，確保關(guān)聯(lián)交易名單真實(shí)、完整、全面?；鸸芾砣擞胸?zé)
任保管關(guān)聯(lián)交易名單，名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人。如果基金托管人在運(yùn)
作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基
金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)
控制措施進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù)，交易對(duì)手庫(kù)由銀行
間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成。基金管理人可以根據(jù)
實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整，并及時(shí)書(shū)面通知基金托管人。基金托
管人據(jù)以對(duì)基金銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
（2）基金托管人對(duì)銀行間交易市場(chǎng)的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估，控制
交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡
力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償
責(zé)任。
6.基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際
情況的變化，及時(shí)對(duì)存款銀行的名單予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金托管人據(jù)此
對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)存款銀行的資信控制，并對(duì)投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于
存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能力等）進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于基金投資的銀行存款，由于
存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)
任人進(jìn)行賠償。
7.基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議第二條第（一）款第
2項(xiàng)對(duì)投資比例和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無(wú)其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)
及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金因投資中期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金
管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的
規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，管理人在此承
諾將嚴(yán)格執(zhí)行該風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金
費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、
是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日
年化收益率、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)
作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）。托管人不對(duì)處于自身實(shí)
際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的“華富基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)
立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合
《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)
注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃
入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；鹜?br/>管人收到有效認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書(shū)面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真給基
金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人的名義或以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及托管行的相
關(guān)要求，提供開(kāi)戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印
章由基金托管人保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鸬?br/>資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開(kāi)立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開(kāi)立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人保管證券賬戶卡原件。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的
收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所
制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專戶的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算?；鸸?br/>理人和基金托管人應(yīng)共同負(fù)責(zé)完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，就本
基金投資銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書(shū)面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件上加蓋預(yù)留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬
機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券
也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控
制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以
上。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有
關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下
簡(jiǎn)稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说?br/>劃款指令授權(quán)通知書(shū)由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)
代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函或回電
向基金管理人確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書(shū)無(wú)論產(chǎn)品成立時(shí)或后續(xù)更新，都需要在原件到達(dá)后方可
生效。劃款指令授權(quán)書(shū)原件未按時(shí)送達(dá)托管人的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書(shū)對(duì)應(yīng)的劃款
指令，托管人不承擔(dān)由此造成的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，
其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購(gòu)到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明付款賬號(hào)、付款戶名、開(kāi)戶行、收款賬號(hào)、
收款戶名、開(kāi)戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡(jiǎn)稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳
真的方式或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣?br/>有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行
指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人
依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送
劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。一般劃
款指令（不含銀行間指令、定期存款指令、非擔(dān)保交收指令、新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令）
應(yīng)在15點(diǎn)（指令截至?xí)r間）前提交托管人，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令
需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至17點(diǎn))提交托管人。
新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令，基金管理人須在申購(gòu)前1個(gè)工作日向托管人發(fā)送指令，
如需在申購(gòu)當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，指令最遲不
得晚于上午11：00點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交托管人。
如劃款指令中給予托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r間的，托
管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)任。
基金管理人于當(dāng)天16：30之后發(fā)送劃款指令的，托管人不予執(zhí)行，由此造成的相應(yīng)損
失不由托管人承擔(dān)。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及
時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成
交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人并電話通知托管人。
指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人，并有權(quán)附注相應(yīng)說(shuō)明后立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金
管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。
指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令回傳給基金管理人?；鹜泄苋藨?yīng)授
權(quán)專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送
和接收方式。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全，指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)
以書(shū)面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金
托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人、基
金管理人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人員、更改或終止對(duì)被授權(quán)人員的授權(quán)范圍的，必須提前至少一
個(gè)交易日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋
基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知
基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏?br/>變更通知當(dāng)日將回函書(shū)面?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通
知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，
則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)
按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更
通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議
約定及時(shí)通知基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托
管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)錄音
電話通知基金管理人。
（七）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金
管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)在基金起始運(yùn)作前將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更
情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人，并將被選中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》
及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請(qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負(fù)責(zé)辦理。
2、本基金投資于場(chǎng)內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管
銀行證券資金結(jié)算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時(shí)，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客
戶書(shū)形式提供的書(shū)面通知。
4、銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
銀行間上清所劃款指令和成交通知單應(yīng)在結(jié)算日15點(diǎn)（指令截至?xí)r間）前提交托管人。
銀行間中債登劃款指令和成交通知單應(yīng)在結(jié)算日15：30分（指令截至?xí)r間）前提交托管人。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資
金到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過(guò)程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個(gè)工作日發(fā)
送給托管人，定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）最遲不得晚于起息
日13：00（指令截至?xí)r間）提交托管人。
存款銀行無(wú)法在存入17點(diǎn)前向托管人送達(dá)存款證實(shí)書(shū)的，基金管理人應(yīng)敦促存款銀行
將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至托管人。存款證實(shí)書(shū)送達(dá)托管人后，托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(shū)原
件。托管人僅對(duì)存款證實(shí)書(shū)進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金
額、利率。托管人不對(duì)存款證實(shí)書(shū)真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開(kāi)立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期
存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱“證實(shí)書(shū)”）妥善送
至托管人處?！白C實(shí)書(shū)”移交給托管人之前，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造成的一切損失由
存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往托管人處
提取“證實(shí)書(shū)”。“證實(shí)書(shū)”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造成
的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的書(shū)面
授權(quán)書(shū)。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開(kāi)立
在托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開(kāi)戶行、賬號(hào)、戶名、大額
支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開(kāi)立在托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)托管
人確認(rèn)的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)托管人書(shū)面同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存款資金存入
后的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每年一次。存款銀行應(yīng)配合托管人對(duì)“證
實(shí)書(shū)”的書(shū)面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書(shū)”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手
續(xù)。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1、交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保證
當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金管理人與基金托管人每日進(jìn)
行賬實(shí)核對(duì)，基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶每日核
對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開(kāi)立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額。基金管理人和基金托管人每日核對(duì)證券賬目余額。證券賬目的賬實(shí)核對(duì)由基金托管人負(fù)
責(zé)，證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，
確保賬實(shí)相符。
（五）基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、本基金自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購(gòu)與贖回，具體辦
理時(shí)間以公告為準(zhǔn)?；鸱蓊~申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人
確認(rèn)的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及
轉(zhuǎn)出款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00
前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過(guò)與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本
協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無(wú)法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除
外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一致。
5、基金登記清算專用賬戶的開(kāi)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開(kāi)立用于基金申購(gòu)、贖回等資金清
算的基金登記清算專用賬戶。
6、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知
基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追
償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資金，
基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基
金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由
基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致
基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管
人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合
基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒(méi)有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購(gòu)和贖回等資金在本協(xié)議第七條
規(guī)定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗議
力原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回的情形進(jìn)行
相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)
嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在決
定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（六）申購(gòu)贖回資金結(jié)算
1、T+1日，基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)T日投資人申購(gòu)、贖回基金的確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基
金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
基金托管賬戶與總清算賬戶間，直銷申購(gòu)款實(shí)行T+1日交收，代銷申購(gòu)款實(shí)行T+2日交
收；贖回款實(shí)行T+1日交收?；鹜泄苜~戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清
算、凈額交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定當(dāng)日托管賬戶
凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在
交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通
知基金管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付
額時(shí)，基金管理人應(yīng)在前一工作日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資
金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；
因基金銀行賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金
轉(zhuǎn)換。
（八）基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)
立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12：
00之前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各
類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率，并按規(guī)定公告。
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投
資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、
各類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的
每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人
對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金
凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資
產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1.估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或
協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損
益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，
基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影
子定價(jià)”。當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕
對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。
當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離
度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)
值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的
賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
當(dāng)上述情形發(fā)生時(shí)，基金管理人履行信息披露義務(wù)。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（4）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)
定估值。
（三）估值差錯(cuò)處理
1.當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致任一類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后【4】位以
內(nèi)或七日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后【3】位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金估值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并
采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
2、基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
估值錯(cuò)誤類型：
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
估值錯(cuò)誤處理原則：
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（四）估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?br/>4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)
定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度
報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日
起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成
當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將
有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知
基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見(jiàn)
書(shū)，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以各類基金份額的每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收
益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后【2】位，小數(shù)點(diǎn)后第【3】位按去尾原則處理（因去尾形成的
余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零時(shí)，為
投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于
零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每日收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)
基金份額)方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益。投資人在當(dāng)日收益支付時(shí)，若
當(dāng)日凈收益為正值，則為投資人增加相應(yīng)的基金份額；若當(dāng)日凈收益為負(fù)值，則縮減投資人
基金份額；其若當(dāng)日凈收益為零，則保持投資人基金份額不變；
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基
金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開(kāi)放日公告前一個(gè)開(kāi)放日各類基金份額每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假
日期間的各類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的七日年化收益率，以及節(jié)
假日后首個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲
得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法
規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金
合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相
督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期報(bào)告、臨時(shí)公告、澄清公告以及
基金份額凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、七日年化收益率、基金份額持有人
大會(huì)決議等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y產(chǎn)凈
值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、七日年化收益率、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定
期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息
按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具
書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后方可公布。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)告部分，需經(jīng)有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金前10名份額持有人
的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)
披露的信息，基金托管人將通過(guò)指定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開(kāi)披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書(shū)面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或
復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫停或延遲披露基金相關(guān)信息的情形
（1）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）本協(xié)議下基金的信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定、基金合同“第十八部分基金的
信息披露”及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十、托管費(fèi)用
本基金托管費(fèi)的計(jì)收方式如下：
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的【0.05%】的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人向基金托管人出具
劃款指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定
節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法定期限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管。基金管理
人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保存期限不低于法定期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表
決通過(guò)，并自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
1.基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，職責(zé)終止的情形：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表
決通過(guò)，并自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)
接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)
產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼
續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或
基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托
管費(fèi)。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員相互
兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷
證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買賣其
他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止
基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公
章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)?；鹜泄軈f(xié)議的
變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出
具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基
金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如
果由于雙方的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1.基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2.在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資
或不投資而造成的損失等；
3.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形；
4.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊、法律法規(guī)變化、
登記機(jī)構(gòu)非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取⒆C券交易所及登
記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)
差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但
是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)
采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用和律師
費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）
并加蓋公章（或合同專用章）后成立。本協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清
算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式陸份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)貳份外，基金管理人和基金托管人分別持
貳份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對(duì)其員工利用職務(wù)之便謀取任何
形式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛
樂(lè)等不當(dāng)利益。
（二）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)為華富天益貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議簽署頁(yè)，無(wú)正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議
時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說(shuō)明和討論，雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無(wú)疑義，并對(duì)
本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。
基金管理人（公章或合同專用章）基金托管人（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代理人法定代表人或授權(quán)代理人
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
華富天益貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf