華安上海清算所0-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安上海清算所0-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安上海清算所0-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”）的發(fā)售已于2025年5月23日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安上海清算所
0-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2025】1135號(hào)）
準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收
益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型、開(kāi)放式、債券型證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公
司”），基金托管人為中國(guó)光大銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券
投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年7月21日至2025年9月21日通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。
本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可
根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)
構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)
構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在官
網(wǎng)公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不含募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模超過(guò)60億元
人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還
給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的
電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），各代銷機(jī)
構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；投資者通
過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣100,000元。
9、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人的認(rèn)購(gòu)不設(shè)上限限制，但如本基金單個(gè)投資人
累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比
例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立
一個(gè)本公司基金賬戶（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開(kāi)戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開(kāi)立多個(gè)
賬戶），已經(jīng)開(kāi)立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開(kāi)戶申請(qǐng)。發(fā)
售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的手續(xù)，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的
確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
開(kāi)立基金賬戶，可能導(dǎo)致開(kāi)戶失敗。
11、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)
計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已
經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)
購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、投資者可閱讀刊登在2025年7月16日《證券時(shí)報(bào)》上的《華安上海清
算所0-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同和招募說(shuō)明書(shū)提示性公
告》。本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金
的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在2025年7月16日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安上海清算所0-5年政策性金融債指數(shù)證券
投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可
通過(guò)本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話
（4008850099）垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承
擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用
風(fēng)險(xiǎn)）、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用
擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)
性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的增值稅、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)
收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平高于貨幣市場(chǎng)基金，
低于股票型基金、混合型基金。
本基金標(biāo)的指數(shù)為上海清算所0-5年政策性金融債指數(shù)。
本基金主要投資于政策性金融債，可能面臨政策性銀行改制后的信用風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金
份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基
金投資收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投
資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基
金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理
的其它基金的業(yè)績(jī)亦不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、
誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投
資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購(gòu)和
贖回基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)以及基金管理人網(wǎng)站的公示。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律
法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
16、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁
有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱：華安上海清算所0-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：華安上海清算所0-5年政金債指數(shù)
基金代碼：
A類：024519（簡(jiǎn)稱：華安上海清算所0-5年政金債指數(shù)A）
C類：024520（簡(jiǎn)稱：華安上海清算所0-5年政金債指數(shù)C）
2、基金類型
債券型證券投資基金。
3、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
7、募集規(guī)模及規(guī)?？刂品桨?
在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募
集期間利息，下同）超過(guò)60億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分
的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自
行承擔(dān)。
募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)?？刂品桨溉缦拢?
（1）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全
部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）
接近、達(dá)到或超過(guò)60億元，則本基金管理人將在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，
并自公告日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（2）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全
部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）
接近、達(dá)到或超過(guò)60億元，本基金管理人可在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，
并自公告次日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（3）有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）未超過(guò)募集上限，
則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)；若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不
含募集期間利息）超過(guò)募集上限，則以“末日比例配售”方式進(jìn)行規(guī)模控制，即
對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日之前提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，而對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日
的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)
將依法退還給投資者。
如發(fā)生末日比例配售，則部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=（60億-募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)末日前有效認(rèn)購(gòu)總金額）/
認(rèn)購(gòu)末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)確認(rèn)比例
上述公式中的有效認(rèn)購(gòu)金額均不包括募集期利息。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)
款項(xiàng)將由各銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投
資人自行承擔(dān)，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算，
且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制；投資者當(dāng)日有多筆認(rèn)購(gòu)的，適用
費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。
敬請(qǐng)投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總額大于本基金募集上限，
因采用“末日比例配售”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例），可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情況。
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例將于募集結(jié)束日起的2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。
本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
8、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)指數(shù)化投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，力求跟蹤偏離度
以及跟蹤誤差最小化。
9、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券。為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，還
可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)債、政策性金融
債、央行票據(jù)、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可
對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
10、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
11、基金募集期與發(fā)售時(shí)間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，
自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金的發(fā)售時(shí)間為2025年7月21日至2025年9月21日。基金管理人可
以根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月的基金募集
期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者
已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機(jī)構(gòu)將同時(shí)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券
投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。
2、最低認(rèn)購(gòu)限額
本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式
全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子
交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），各代銷機(jī)構(gòu)可
根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；投資者通過(guò)直
銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣100,000元。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)
購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息
披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人的認(rèn)購(gòu)不設(shè)上限限制，但如本基金單個(gè)投資人
累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比
例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)本公司管理的其它基金的投資者，在原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本
基金時(shí)不用再次開(kāi)立本公司基金賬戶，在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，需先
辦理多渠道開(kāi)戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。
6、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
本基金的A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)
費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資者承擔(dān)，本基金對(duì)通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A
類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。通過(guò)
直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為每筆500元。其他
投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，投資者
在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)分別計(jì)算。其他投資人認(rèn)
購(gòu)A類基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
份額類型 單筆認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
A類基金份額 M＜100萬(wàn)元 0.40%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.20%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、
登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》
約定的情形下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳
見(jiàn)基金管理人或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
7、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。
（1）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和
凈認(rèn)購(gòu)金額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
1）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=有效認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)份額＝（有效認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)份額
2）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
認(rèn)購(gòu)份額=（有效認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)份額
（2）若投資人選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝有效認(rèn)購(gòu)金額/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)份額
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假
設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.40%。則其可得到的認(rèn)購(gòu)A類
基金份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000×0.40%/（1+0.40%）=398.41元
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000-398.41）/1.00=99601.59份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=99601.59+50.00=99651.59份
例：某投資者在認(rèn)購(gòu)期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)
購(gòu)產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)=0元
認(rèn)購(gòu)份額=100,000/1.00=100,000份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=100,000.00＋50.00＝100,050.00份
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32
層
法定代表人：朱學(xué)華
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺(tái)
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動(dòng)客戶端：華安基金APP
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。
四、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)本公司電子交易
平臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）人民幣以上的個(gè)
人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。
個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并
根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開(kāi)戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶
憑證。個(gè)人投資者可從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)
務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）通過(guò)華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序（若已經(jīng)在華安
基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶，則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)。認(rèn)購(gòu)金額需在10
萬(wàn)元以上）：
1、開(kāi)戶基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，
周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)戶
個(gè)人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲(chǔ)蓄卡原件及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。
3、認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。
4、繳款
個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)
購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國(guó)工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：1001190729013310952
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海分行第二營(yíng)業(yè)部
（2）中國(guó)建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：31001520313056001181
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：310066771018000423968
開(kāi)戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100100038896
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：216089175310001
開(kāi)戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開(kāi)戶銀行：中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者開(kāi)立基金
賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)立成功為前提。投資
者開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、
退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷
售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、投資者開(kāi)戶成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶”劃來(lái)，或者資金劃撥
沒(méi)有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（3）認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資
者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公
司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開(kāi)戶確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）通過(guò)華安電子交易平臺(tái)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序
1、認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日7*24小時(shí)受理，工作日15:00以后交易于下一
工作日9:30提交。
2、開(kāi)立基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限
公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開(kāi)放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)
開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（2）尚未開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以持中國(guó)工商銀行借記
卡、中國(guó)建設(shè)銀行借記卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借
記卡、中國(guó)民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記
卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開(kāi)戶操作，
在開(kāi)戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^(guò)華安電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；
（3）已經(jīng)開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄華安基金電子
交易平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。
（三）個(gè)人投資者通過(guò)本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)
程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海的直
銷交易中心辦理基金的認(rèn)購(gòu)。
機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并
根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開(kāi)戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。
機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確
認(rèn)手續(xù)。
（一）機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序
（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶，則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)）
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假
日不受理）。
2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單
位公章和法定代表人私章；
（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社
會(huì)團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記書(shū)原件及加蓋
單位公章的復(fù)印件；
（3）指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申報(bào)表》原件
及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負(fù)責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委
托書(shū)原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；
（7）前來(lái)辦理開(kāi)戶申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材
料：
（1）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)
留印鑒；
（2）劃付認(rèn)購(gòu)資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；
（3）前來(lái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)
購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國(guó)工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：1001190729013310952
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海分行第二營(yíng)業(yè)部
（2）中國(guó)建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：31001520313056001181
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：310066771018000423968
開(kāi)戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100100038896
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶
賬號(hào)：216089175310001
開(kāi)戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開(kāi)戶銀行：中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者開(kāi)立基金
賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)立成功為前提。投資
者開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、
退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷
售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、投資者開(kāi)戶成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶”劃來(lái)，或者資金劃
撥沒(méi)有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（3）認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者
指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1個(gè)工作日到本公
司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開(kāi)戶確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)
程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資
賬戶中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束
后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2
億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基
金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日
內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予
以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支。
4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投
資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓
2118室
法定代表人：朱學(xué)華
成立時(shí)間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司（或“中國(guó)光大銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心
成立日期：1992年6月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院、國(guó)函[1992]7號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：590.85551億元人民幣
法定代表人：吳利軍
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2002】75號(hào)
資產(chǎn)托管部總經(jīng)理：李守靖
電話：（010）63636363
傳真：（010）63639132
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（三）銷售機(jī)構(gòu)
見(jiàn)本公告第三部分。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓
2118室
法定代表人：朱學(xué)華
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：安冬、陳穎華
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、歐夢(mèng)溦
【打印】