華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）（以下
簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2025年3月28日證監(jiān)許
可[2025]688號文準(zhǔn)予注冊的批復(fù)。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國
證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)
性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的
投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金類別為混合型基金中基金（FOF），運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“
本公司”），基金托管人為交通銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為華泰證券（上海）
資產(chǎn)管理有限公司。
4、符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、
合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
5、本基金自2025年7月14日至2025年7月25日通過基金管理人的直銷
網(wǎng)點（包括直銷機構(gòu)直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等）及基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點發(fā)
售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)
適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認購價格
為每份基金份額人民幣1.00元。投資人通過基金管理人以外的其他銷售機構(gòu)認
購，首次最低認購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01
元（含認購費）；通過本基金管理人直銷機構(gòu)認購，單個基金賬戶的首次最低認
購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）。
詳情請見各銷售機構(gòu)公告。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)
的確認為準(zhǔn)。
7、募集期間的單個投資人的累計認購金額不受限制，但單一投資者累計認
購基金份額數(shù)不得達到或者超過基金份額總數(shù)的50%。如果募集期限屆滿，單一
投資者累計認購基金份額比例達到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒
絕該投資者的認購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個工作
日內(nèi)返還相應(yīng)款項。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認
為準(zhǔn)。基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提
供方的認購申請不受上述比例限制。
8、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則
，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
9、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基
金的詳細情況，可閱讀登載在本公司官網(wǎng)（https://www.htscamc.com）和中國證
監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《
招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
10、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更銷售機構(gòu)，屆時將另行在本公
司官網(wǎng)列示，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
11、各銷售機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷
售機構(gòu)的具體規(guī)定。
12、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-5597/95597）或各銷售機
構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)
整。
14、風(fēng)險提示
在投資本基金前，投資人應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)
險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨
立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于
市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、實施側(cè)袋機制風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險和
合規(guī)風(fēng)險等。本基金的特有風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。此外，本基金
以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在基金份額凈值跌破
1元初始面值的風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本
基金《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會
依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含QDII基金、商品基金、香港互
認基金）、股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股
票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持
機構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離
交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券
、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例如下：
本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金的比
例不低于基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金
、混合型基金）合計占基金資產(chǎn)的比例為10%-50%，其中混合型基金是指基金
合同中明確約定股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%以上，或者最近四個季度披
露的定期報告顯示股票投資占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上的混合型基金。本
基金投資于QDII基金及香港互認基金合計占基金資產(chǎn)的比例不超過20%。本
基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金投資于商品
基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不得超過基金資產(chǎn)的10%。本基金
投資于貨幣市場基金占本基金資產(chǎn)的比例不得高于15%。本基金應(yīng)當(dāng)保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在依
法履行適當(dāng)程序后，可對本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。
本基金為混合型基金中基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益理論上高于債券型基
金、債券型基金中基金、貨幣市場基金和貨幣型基金中基金，低于股票型基金
、股票型基金中基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績
也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
15、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
(一)基金名稱
華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）
(二)基金代碼和簡稱
基金代碼：024292
基金簡稱：華泰紫金多元均衡三個月持有（FOF）A
基金代碼：024293
基金簡稱：華泰紫金多元均衡三個月持有（FOF）C
(三)基金類別
混合型基金中基金（FOF）
(四)基金運作方式
契約型開放式
本基金對于每份基金份額設(shè)定三個月（一個月按30天計算，下同）最短持
有期，投資者認購、申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金份額后，自基金合同生效日、申
購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日至贖回確認日不得少于三個月。
(五)基金存續(xù)期限
不定期。
(六)基金份額發(fā)售面值
本基金按初始面值人民幣1.00元的價格發(fā)售。
(七)發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
(八)基金份額類別
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費，并不再從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購基金時不收
取認購/申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。
A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利
益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，與基金托管人
協(xié)商一致并在履行適當(dāng)程序后，增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別
的費率水平、銷售方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、取消某基金份額類別，
或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等，不需召開基金份額持有人大會，調(diào)整
前基金管理人需及時公告。
(九)銷售機構(gòu)
2、直銷機構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2、其他銷售機構(gòu)
上海天天基金銷售有限公司、東方財富證券股份有限公司、螞蟻（杭州）
基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公
司、嘉實財富管理有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、深圳市新蘭德
證券投資咨詢有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限
公司、上海證達通基金銷售有限公司、通華財富（上海）基金銷售有限公司、
上海挖財基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售
有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、濟安財富（北京）基金銷售有限
公司、陽光人壽保險股份有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、浙江同花順
基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公
司、泰信財富基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、珠海盈米基金
銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、上海陸金所基金銷售有限公
司、中國人壽保險股份有限公司、華泰證券股份有限公司、交通銀行股份有限
公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、上海好買基
金銷售有限公司、中國中金財富證券有限公司基金等
管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金
，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息。
(十)基金募集期與基金合同生效
1、本基金自2025年7月14日至2025年7月25日公開發(fā)售（各銷售機構(gòu)
具體營業(yè)時間可能有所不同）。基金管理人可根據(jù)認購的情況適當(dāng)延長發(fā)售時間
，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)
生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期
的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
2、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認購本基金的
發(fā)起資金金額不少于1000萬元人民幣，且承諾認購的本基金份額持有期限自基
金合同生效日起不少于3年。在滿足上述條件時，基金募集期屆滿或基金管理人
依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資
機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門說明。基
金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
3、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效
?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動用。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
(一)基金募集期內(nèi)，本基金通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售。
(二)基金費率
本基金A類基金份額在認購時根據(jù)認購金額的不同收取不同的基金認購費
用；C類基金份額不收取認購費用；兩類基金份額的認購費率如下表所示：
認購金額（M） A類基金份額認購費率 C類基金份額認購費率
M＜100萬 0.80% 0
100萬≤M＜300萬 0.60%
300萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 每筆1000元
認購費用由A類基金份額的認購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金
募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費率優(yōu)惠活動，屆
時將提前公告。
(三)認購份額的計算
（1）A類基金份額認購份額的計算及舉例
1）認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認購費用適用固定金額的情形下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額及金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人投資30萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的
利息為30元，其對應(yīng)的認購費率為0.8%，則其可得到的A類基金份額為：
凈認購金額＝300,000.00/（1+0.8%）＝297,619.05元
認購費用＝300,000.00－297,619.05＝2,380.95元
認購份額＝(297,619.05+30)/1.00＝297,649.05份
即：該投資人投資30萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的利
息為30元，則其可得到297,649.05份A類基金份額（含利息折算份額部分）。
（2）C類基金份額認購份額的計算及舉例
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入
，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例2：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)其認購資金的
利息為10元，則該投資人認購可得到的C類基金份額為：
認購份額=（100,000.00＋10）/1.00=100,010.00份
即：該投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)其認購資金的利
息為10元，可得到100,010.00份C類基金份額（含利息折算份額部分）。
(四)募集期間利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(五)認購限額
投資人通過基金管理人以外的其他銷售機構(gòu)認購，首次最低認購金額不低于
1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）；通過本基
金管理人直銷機構(gòu)認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為1.00元（含認購費
），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）。詳情請見各銷售機構(gòu)公告。
募集期間的單個投資人的累計認購金額不受限制，但單一投資者累計認購基
金份額數(shù)不得達到或者超過基金份額總數(shù)的50%。如果募集期限屆滿，單一投資
者累計認購基金份額比例達到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該
投資者的認購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個工作日內(nèi)
返還相應(yīng)款項。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)
?；鸸芾砣?、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方
的認購申請不受上述比例限制。
三、投資人開戶
投資者需具有華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司的開放式證券投資基金
賬戶。若已經(jīng)在華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開立開放式證券投資基金
賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。
四、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點受理個人投資者的開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購的時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)日的開戶申請視同下一
工作日的申請受理。
認購受理時間：認購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、
周日、節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理。
本公司網(wǎng)上直銷：個人客戶認購業(yè)務(wù)的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意
時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17:00以后提交的申請，
視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當(dāng)日17:00前。
3、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
（3）銀行卡或儲蓄存折復(fù)印件加上個人簽名；
（4）《一般風(fēng)險揭示書》、《傳真交易協(xié)議》、《個人投資者風(fēng)險承受能
力測評表》、《個人稅收居民身份聲明文件》；
（5）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個人投資者申請開立基金賬戶時請按照華泰證券（上海
）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進行操作，無須提供書面材料。
4、到直銷網(wǎng)點辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請表》并簽名；
（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評估結(jié)果確認書》或《產(chǎn)品或服
務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個人投資者辦理認購申請時請按照華泰證券（上海）資
產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進行操作，無須提供書面材料。
2、認購資金的劃撥
個人投資者在直銷網(wǎng)點申請認購基金時不接受現(xiàn)金認購，辦理認購前應(yīng)將
足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期
間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，華泰證
券（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任
。
本公司網(wǎng)上直銷：通過本公司網(wǎng)上直銷認購的個人投資者，應(yīng)按照本公司
網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳款。尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
6、注意事項：
（1）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非
工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶
服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開戶申請的還可通過網(wǎng)
上交易系統(tǒng)查詢。
（3）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非
工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理認購網(wǎng)點查詢認購接受情況，或通過本公司
客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認購確認結(jié)果可于《基金合同》生效后到
本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過
網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交認購申請的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
（4）投資人必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。
（5）個人投資者申請認購基金時不接受現(xiàn)金，投資人必須預(yù)先在用于認購
基金的銀行卡（折）中存入足額的資金。
（6）個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機構(gòu):
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
五、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點受理機構(gòu)投資者開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請視同下
一工作日的申請受理。
認購受理時間：認購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、
周日、節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理。
3、機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(三證合一)復(fù)印件并加蓋
單位公章（事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注
冊登記證書復(fù)印件）；
（2）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書；
（3）法人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（身份證或軍人證等）；
（4）加蓋預(yù)留印鑒的《業(yè)務(wù)預(yù)留印鑒卡》一式三份（需公章確認）；
（5）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬
戶申請表》復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
（6）填妥的《賬戶申請表》，并加蓋單位公章、法定代表人私章及經(jīng)辦人
簽字；
（7）《傳真交易協(xié)議》一式兩份；
（8）《機構(gòu)投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》、《一般風(fēng)險揭示書》、《機
構(gòu)稅收居民聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》；
（9）管理人要求的其他材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算
賬戶，賬戶名稱必須同投資人在直銷網(wǎng)點賬戶的戶名一致。
4、機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）已填好的《交易業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）前來辦理認購申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；
（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評估結(jié)果確認書》或《產(chǎn)品或服
務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
5、資金劃撥：
機構(gòu)投資者辦理認購前應(yīng)將足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰
證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購
期間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，華泰
證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)
任。
6、注意事項:
（1）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結(jié)果，或
通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認書
。
（3）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購
接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認購份額確認結(jié)
果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、
網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。
（4）機構(gòu)投資者認購基金申請須在公布的機構(gòu)投資者認購時間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機構(gòu):
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認購本基金的發(fā)起
資金金額不少于1000萬元人民幣，且承諾認購的本基金份額持有期限自基金合
同生效日起不少于3年。在滿足上述條件時，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)
法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)
驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門說明?；鸸?br/>理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任
：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自
承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座21層
成立時間：2014年10月16日
法定代表人：崔春
注冊資本：26億元人民幣
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
成立時間：1988年8月22日
法定代表人：呂家進
注冊資本：207.74億元人民幣
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號21層
法定代表人：崔春
客服電話：4008895597/95597
公司網(wǎng)站：https://www.htscamc.com
2、其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)名稱 網(wǎng)址 電話
上海天天基金銷售有限公司 www.1234567.com.cn 95021
東方財富證券股份有限公司 www.18.cn 95357
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 www.fund123.cn 4000-766-123
京東肯特瑞基金銷售有限公司 kenterui.jd.com 400 098 8511
北京匯成基金銷售有限公司 www.hcfunds.com 400-619-9059
嘉實財富管理有限公司 www.harvestwm.cn 400-021-8850
深圳眾祿基金銷售股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887
深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 www.xinlande.com.cn 4001661188-2
上海聯(lián)泰基金銷售有限公司 www.66liantai.com 400-118-1188
上海長量基金銷售有限公司 www.erichfund.com 400-820-2899
上海證達通基金銷售有限公司 www.zdt.fund 021-20538880
通華財富（上海）基金銷售有限公司 www.tonghuafund.com 400-101-9301
上海挖財基金銷售有限公司 www.wacaijijin.com 021-50810673
諾亞正行基金銷售有限公司 www.noah-fund.com 400-821-5399
大連網(wǎng)金基金銷售有限公司 www.yibaijin.com 4000-899-100
上海中正達廣基金銷售有限公司 www.zzwealth.cn 400-6767-523
濟安財富（北京）基金銷售有限公司 www.jianfortune.com 4006737010
陽光人壽保險股份有限公司 fund.sinosig.com 95510
上?；匣痄N售有限公司 www.jiyufund.com.cn 4008205369
浙江同花順基金銷售有限公司 www.5ifund.com 952555
北京度小滿基金銷售有限公司 https://www.duxiaomanfund.com/ 95055-4
上海攀贏基金銷售有限公司 www.pytz.cn 021-68889082
泰信財富基金銷售有限公司 www.taixincf.com 4000048821
北京雪球基金銷售有限公司 danjuanapp.com 400-159-9288
珠海盈米基金銷售有限公司 www.yingmi.cn 400-021-1768
騰安基金銷售（深圳）有限公司 https://www.tencentwm.com/web/v3/index.shtml 95017(撥通后轉(zhuǎn)1再轉(zhuǎn)6)
上海陸金所基金銷售有限公司 https://www.lu.com/ 400-866-6618
中國人壽保險股份有限公司 https://www.e-chinalife.com/ 95519
華泰證券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
交通銀行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559
中國銀河證券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008888888
中信建投證券股份有限公司 www.csc108.com 95587
上海好買基金銷售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
中國中金財富證券有限公司 https://www.ciccwm.com 0755-82086642
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本
基金，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息。投資者在各代銷機構(gòu)辦理
本基金認購業(yè)務(wù)請遵循各代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
（四）登記機構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座21層
法定代表人：崔春
電話：4008895597
傳真：（021）28972120
聯(lián)系人：白海燕
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計師：張楠、錢茹雯
聯(lián)系人：錢茹雯
九、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售過程中發(fā)生的與基金銷售有關(guān)法定信息披露費用、會計師費
、律師費等發(fā)行費用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2025年7月
華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告.pdf