東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月9日
送出日期：2025年7月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東方紅中證港股通高股息投資指數(shù) 基金代碼 024227
下屬基金簡稱 東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)C 下屬基金交易代碼 024228
基金管理人 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 徐習(xí)佳 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2000年07月03日
基金經(jīng)理 戎逸洲 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2015年05月15日
其他 若將來本基金管理人推出同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改基金合同，且無需召開基金份額持有人大會審議。未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)是中證港股通高股息投資指數(shù)。本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)的成份股及備選成份股（含存托憑證）。為更好實現(xiàn)
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投資目標(biāo)，本基金可以少量投資于非成份股及存托憑證（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票及存托憑證）、其他港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、證券公司發(fā)行的短期債券等）、債券回購、貨幣市場工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款等）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金的投資比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采用被動式指數(shù)化投資方法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。同時為實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)更好地跟蹤，本基金將輔以適當(dāng)?shù)奶娲圆呗哉{(diào)整組合。本基金力爭基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。本基金的投資策略主要包括：股票投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、國債期貨投資策略、融資投資策略、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證港股通高股息投資指數(shù)收益率(經(jīng)估值匯率調(diào)整)×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險收益特征 本基金是一只股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金是指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金主要投資于香港證券市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
截至本產(chǎn)品資料概要編制日，本基金尚未發(fā)布基金季度報告。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
截至本產(chǎn)品資料概要編制日，本基金尚未發(fā)布基金年度報告。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率
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贖回費 N＜7日 1.50%
N≥7日 0%
注：本基金C類基金份額不收取認購費和申購費。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.20% 銷售機構(gòu)
審計費用 -- 會計師事務(wù)所
信息披露費 -- 規(guī)定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、仲裁費和訴訟費、基金份額持有人大會費用、證券、期貨、股票期權(quán)等交易或結(jié)算費用、銀行匯劃費用、相關(guān)賬戶開戶費和賬戶維護費、投資港股通標(biāo)的股票的相關(guān)費用、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用等
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用和信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)，不列入基金費用。
(三)基金運作綜合費用測算
注：截至本產(chǎn)品資料概要編制日，本基金尚未發(fā)布基金年度報告。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險包括但不限于：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操
作風(fēng)險、投資特定品種（包括港股通標(biāo)的股票、債券回購、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證
券、科創(chuàng)板股票、北交所股票、存托憑證、參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)等）的風(fēng)險、基金模式轉(zhuǎn)換的
風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。
本基金特有風(fēng)險主要是指數(shù)化投資風(fēng)險，包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的
指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)
的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、成份股停牌風(fēng)險等。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢方式
東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.dfham.com，客服電話：4009200808
●基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
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