國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起
基金主代碼 023634
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年5月14日
基金管理人名稱 國泰基金管理有限公司
基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 國泰基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年6月3日
贖回起始日 2025年6月3日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年6月3日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年6月3日
下屬分級(jí)基金的基金簡稱 國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起A 國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 023634 023635
該分級(jí)基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù) 是 是
注：本基金暫不向個(gè)人投資者銷售（由本基金管理人擔(dān)任投資顧問代為執(zhí)行交易申請(qǐng)的除外）。
基金管理人有權(quán)在相關(guān)條件允許的前提下，接受由其他基金投資顧問代為執(zhí)行交易的個(gè)人投資者的
申購申請(qǐng)，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
如未來本基金開放向個(gè)人投資者公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將
另行公告，具體以基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易
所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公
告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、其他特殊情
況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投
資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金
份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費(fèi)）。
本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆申購的最低金額為10.00元（含申購費(fèi)）。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人
當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。
3.2申購費(fèi)用
本基金分為A類和C類基金份額。投資人在申購A類基金份額時(shí)支付申購費(fèi)用，申購C類基
金份額不支付申購費(fèi)用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用
于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。投資人可多次申購本基金，A類基金份額的申
購費(fèi)用按每筆申購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金對(duì)通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其
他投資者實(shí)施差別化的申購費(fèi)率。
特定投資群體指全國社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、
企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金等。如
將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變
更或增減特定投資群體申購本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)。
1）特定投資群體申購A類基金份額的申購費(fèi)率
特定投資群體通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 0.06%
100萬元≤M＜500萬元 0.04%
M≥500萬元 按筆收取，100元/筆
2）其他投資者申購A類基金份額的申購費(fèi)率
其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取，100元/筆
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基
金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金持續(xù)營銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動(dòng)。
在基金持續(xù)營銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群
體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請(qǐng)最低份額為0.01份。登記機(jī)構(gòu)
或各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金贖回份額有其他規(guī)定的，以登記機(jī)構(gòu)或各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆贖回申請(qǐng)最低份數(shù)為10.00份，若某基金份額持有人贖回時(shí)在直
銷機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。本基金不對(duì)投資人每個(gè)基金交
易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，
以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
4.2贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)
持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金A類、C類基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
贖回申請(qǐng)份額持有時(shí)間（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.50%
Y≥7日 0.00%
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基
金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金持續(xù)營銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動(dòng)。
在基金持續(xù)營銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群
體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”是指投資者在某銷售機(jī)構(gòu)持有國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管
理人”）管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的且由
同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的其他開放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基
金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機(jī)構(gòu)購買本基金管理人所管理的任一基
金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況
視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
5.1.1轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金
額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)
差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
5.1.2轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
5.2本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開通情況
①本基金可支持轉(zhuǎn)換本基金管理人旗下已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的產(chǎn)品。
②本基金不同類別基金份額之間如開通互相轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，相關(guān)約定見屆時(shí)公告，無需召開基金份
額持有人大會(huì)。
③若涉及由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅限于通過本
基金管理人直銷柜臺(tái)渠道辦理。
5.3重要提示
①基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額詳見相關(guān)公告及規(guī)定。如投資者
在單一銷售機(jī)構(gòu)持有單只基金的份額低于規(guī)定時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金
最低申購限額限制。本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)對(duì)本基金單筆轉(zhuǎn)換的最低份額為100.00份。除直銷機(jī)
構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
②基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的本基金管理
人旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機(jī)構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
③本基金管理人旗下新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
④通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)參見本基金管理人公布的基
金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。
⑤本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，在實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒介公告。
⑥本基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人所有。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1直銷機(jī)構(gòu)
國泰基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861網(wǎng)址：www.gtfund.com
6.2其他基金銷售機(jī)構(gòu)
上?；匣痄N售有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合
同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受
能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
國泰基金管理有限公司
2025年5月30日
國泰中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf