華泰柏瑞基金管理有限公司華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞基金管理有限公司 華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
重要提示
1、華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）的募集經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]281號(hào)）注冊(cè)。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞中證A股ETF發(fā)起式聯(lián)接A/C
基金代碼：023553（A類），023554（C類）
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金于2025年7月14日至2025年7月25日，通過本公司的直銷、上海長量基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、上海證達(dá)通基金銷售有限公司、通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司等銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)（以下統(tǒng)稱“銷售網(wǎng)點(diǎn)”）公開發(fā)售。
6、投資者還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過登錄本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開通網(wǎng)上交易）。
7、在基金募集期內(nèi)，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為人民幣10元，追加單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元；直銷柜臺(tái)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺(tái)有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對(duì)單一投資者在募集期間累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鹜顿Y者認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
8、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
10、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否成功應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過網(wǎng)上查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
11、本公告僅對(duì)本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2025年7月11日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
13、各代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各代銷機(jī)構(gòu)咨詢。
14、投資者如有任何問題，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長途費(fèi)用]或021-38784638）或各代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話咨詢認(rèn)購事宜。
15、在募集期間，除本公告所列的代銷機(jī)構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。本公司可綜合各種情況對(duì)基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金為華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“華泰柏瑞中證A股ETF”或“目標(biāo)ETF”）的聯(lián)接基金，其投資目標(biāo)是緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)，主要包括指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)；投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；管理風(fēng)險(xiǎn)；投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是ETF聯(lián)接基金，理論上其風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證A股指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有市場利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時(shí)，股指期貨可進(jìn)行反向賣空交易。因此，其投資風(fēng)險(xiǎn)高于傳統(tǒng)證券。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。在參與股票期權(quán)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票現(xiàn)貨市場的價(jià)格波動(dòng)、股票期權(quán)的價(jià)格波動(dòng)和其他市場風(fēng)險(xiǎn)以及可能造成的損失。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。其中，轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金面臨大額贖回時(shí)可能因證券出借原因無法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券出借對(duì)手方無法及時(shí)歸還證券，無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；市場風(fēng)險(xiǎn)是指證券出借期間無法正常處置該證券的風(fēng)險(xiǎn)。
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動(dòng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本基金招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資者認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本公司或代銷機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見本公告。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
一、本基金募集基本情況
1、基金名稱
華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金簡稱：華泰柏瑞中證A股ETF發(fā)起式聯(lián)接A/C
基金代碼：023553（A類），023554（C類）
2、基金類別
指數(shù)基金、聯(lián)接基金
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式。
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額面值
本基金基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金投資目標(biāo)
緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
7、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
?。?）直銷機(jī)構(gòu)
華泰柏瑞基金管理有限公司
?。?）代銷機(jī)構(gòu)
上海長量基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、上海證達(dá)通基金銷售有限公司、通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司。
?。?）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
9、募集時(shí)間安排與基金合同生效
?。?）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
（2）本基金于2025年7月14日至2025年7月25日公開發(fā)售（各代銷機(jī)構(gòu)具體營業(yè)時(shí)間可能有所不同）。本公司根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)延長發(fā)售時(shí)間，但最長不超過法定募集期限；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
?。?）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
?。?）若三個(gè)月的募集期滿，本基金合同未達(dá)到法定生效條件，則本基金合同不能生效，本公司將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式
本基金采取金額認(rèn)購、全額繳款方式和前端收費(fèi)模式。
2、認(rèn)購費(fèi)率
本基金采取金額認(rèn)購方式，A類基金份額在投資者認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)，C類基金份額在認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)。
投資者在認(rèn)購A類基金份額時(shí)，具體的認(rèn)購費(fèi)率安排如下表所示。
投資者重復(fù)認(rèn)購A類基金份額的，須按每次認(rèn)購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。認(rèn)購費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、登記費(fèi)、銷售費(fèi)及市場推廣等支出，不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
C類基金份額認(rèn)購費(fèi)率為0。
認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)，元）
M＜100萬
100萬≤M＜500萬
M≥500萬
認(rèn)購費(fèi)率
1.00%
0.80%
1000元/筆
認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購A類基金份額時(shí)繳納認(rèn)購費(fèi)。投資者的A類基金份額認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。有效認(rèn)購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。
?。?）認(rèn)購A類基金份額
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認(rèn)購金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.00%，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000－9,900.99＝99.01元
認(rèn)購份額＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.00%，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,910.99份A類基金份額。
?。?）認(rèn)購C類基金份額時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購金額＝凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（10,000.00+10）/1.00＝10,010.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份C類基金份額。
3、按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金認(rèn)購費(fèi)中列支。
4、在基金募集期內(nèi)，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為人民幣10元，追加單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元；直銷柜臺(tái)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺(tái)有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
5、在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對(duì)單一投資者在募集期間累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金投資者認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個(gè)人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷、直銷柜臺(tái)或到各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購。
1、本公司網(wǎng)上直銷
?。?）網(wǎng)上直銷接受單筆認(rèn)購金額在10元（含10元）以上的個(gè)人投資者認(rèn)購。
?。?）網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。
（3）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月14日9:00至2025年7月25日16：00，期間7*24小時(shí)全天候受理（含周六、周日）。
?。?）認(rèn)購手續(xù)：
1）未開立本公司開放式基金賬戶的個(gè)人投資者，可持中國銀行、建設(shè)銀行、工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“開戶”頁面提示完成網(wǎng)上開戶。當(dāng)日開戶，當(dāng)日即可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。
2）已開立本公司開放式基金賬戶、但未開通過華泰柏瑞網(wǎng)上直銷的個(gè)人投資者，可持中國銀行、建設(shè)銀行、工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“開戶”頁面提示開通網(wǎng)上直銷。當(dāng)日開通，當(dāng)日即可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。
3）已開通本公司網(wǎng)上直銷的個(gè)人投資者可于上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，直接在www.huatai-pb.com“網(wǎng)上交易”內(nèi)認(rèn)購本基金。
?。?）網(wǎng)上直銷咨詢電話：400-888-0001（免長途費(fèi)）。
2、本公司直銷柜臺(tái)
?。?）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30?-?16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：
1）本人現(xiàn)時(shí)有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
3）指定銀行賬戶證明；
4）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
注：上述3）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：辦理開戶的投資者需指定一個(gè)銀行賬戶作為贖回、分紅以及認(rèn)購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。賬戶證明可以是銀行存折、借記卡等。
?。?）在認(rèn)購期內(nèi)，將足夠認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶。
1）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
2）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
3）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
4）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
5）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
6）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
?。?）注意事項(xiàng)：
若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
3、代銷本基金的銀行、證券公司及第三方銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受理細(xì)則請(qǐng)參照各代銷機(jī)構(gòu)公告等。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可在本公司直銷柜臺(tái)或各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的開戶和認(rèn)購。
1、本公司直銷柜臺(tái)
?。?）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
?。?）開戶及認(rèn)購程序如下：
1）認(rèn)購期間，投資人以電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：
a）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
b）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
c）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
d）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
e）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
f）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
通過本公司直銷認(rèn)購本基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購
a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
b）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；
c）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
d）印鑒卡一式三份；
e）機(jī)構(gòu)指定銀行出具的銀行賬戶證明；
f）填妥的相關(guān)基金開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和基金認(rèn)購申請(qǐng)表（加蓋預(yù)留印鑒章）；
g）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
?。?）注意事項(xiàng)：
若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
2、代銷本基金的銀行及證券公司業(yè)務(wù)受理細(xì)則請(qǐng)參照各代銷機(jī)構(gòu)公告等。
五、清算與交割
1、本基金驗(yàn)資日前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金清算賬戶中，有效認(rèn)購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認(rèn)購資金利息以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
2、本基金基金份額權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
3、投資者的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)無效之日起七個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金提供方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本基金募集的當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號(hào)17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
2、基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
3、銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號(hào)17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
（2）代銷機(jī)構(gòu)
1）上海長量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：孫婭雯
電話：021-20691831
傳真：021-2069-1861
客服電話：400-820-2899
公司網(wǎng)站：?www.erichfund.com
2）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)二號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈26樓
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：王超
傳真：021-54509953
客服電話：400-181-8188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
3）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
聯(lián)系人：田媛
客服熱線：400-610-5568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)站：?http://www.fund123.cn
5）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)光華路7號(hào)樓20層20A1、20A2單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路7號(hào)樓20層20A1、20A2單元
法定代表人：胡雄征
聯(lián)系人:?魏晨
電話：01058664558
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
客服電話：400-6099-200
6）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人:?張蜓
公司網(wǎng)址：www.gw.com.cn/
客服電話：021-20292031
7）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人:?魏素清
電話：010-66154828-8047
傳真：010-63583991
公司網(wǎng)址：www.5irich.com
客服電話：010-66154828
8）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：中國上海市楊浦區(qū)昆明路508號(hào)B座12F
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：譚靜怡
電話：021-80358749
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
9）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客服電話：020-89629066
10）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
法定代表人：溫麗燕
聯(lián)系人：胡靜華
聯(lián)系電話：0371-85518395
公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com
客服電話：4000555671
11）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
法定代表人：賴任軍
聯(lián)系人：陳麗霞
電話：0755-84355914
公司網(wǎng)址：www.jfzinv.com
客服電話：400-9302-888
12）上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118弄3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
聯(lián)系人:?潘夢(mèng)茹
聯(lián)系電話：021-20538880
公司網(wǎng)址：www.zdt.fund
客服電話：400-820-1515
13)?通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路799號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場3號(hào)樓9樓
法定代表人：沈丹義
聯(lián)系人:?宋芳馨
客服電話：400-101-9301
公司網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
14）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號(hào)院1號(hào)樓3層306室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號(hào)院1號(hào)樓3層306室
法定代表人：齊凌峰
聯(lián)系人：陳臣
客服電話：400-158-5050
公司網(wǎng)址：www.tl50.com
15）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孔安琪
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)址：www.taixincf.com
16）和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（3）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號(hào)樓17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：趙景云
5、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
聯(lián)系人：許培菁
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
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