華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月11日
送出日期：2025年7月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 華泰柏瑞中證A股ETF發(fā)起式聯(lián)接 基金代碼 023553
下屬基金簡(jiǎn)稱 華泰柏瑞中證A股ETF發(fā)起式聯(lián)接A 下屬基金交易代碼 023553
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 柳軍 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2001年05月25日
其他 基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動(dòng)終止，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。 基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）、非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政
府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、衍生品(包括股指期貨、股票期權(quán)等)、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具(含同業(yè)存單)、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，本基金可以參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金資產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 本基金目標(biāo)ETF的標(biāo)的指數(shù)為中證A股指數(shù)。
主要投資策略 在正常市場(chǎng)情況下，本基金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 1、資產(chǎn)配置策略 2、目標(biāo)ETF投資策略 3、成份股、備選成份股投資策略 4、存托憑證投資策略 5、衍生品投資策略：（1）股指期貨投資策略；（2）股票期權(quán)投資策略 6、債券投資策略 7、資產(chǎn)支持證券投資策略 8、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證A股指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為華泰柏瑞中證A股ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與中證A股指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
注：詳見《華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明書》第九部分“基
金的投資”。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M＜1000000元 1.0%
1000000元≤M＜5000000元 0.8%
M≥5000000元 1,000元/筆
申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） M＜1000000元 1.2%
1000000元≤M＜5000000元 0.9%
M≥5000000元 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.1%
N≥30天 0%
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 - 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見招募說(shuō)明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除；基金費(fèi)用包括按照國(guó)
家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
2.審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3.本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分
不收取托管費(fèi)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、投資合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
其中，本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)主要包括指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)、
跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨的投資
風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭(zhēng)議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、
準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、
《華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明書》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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