泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（2025年6月更新）
泓德裕和純債債券型證券投資基金
招募說明書
（2025年6月更新）
基金管理人：泓德基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
重要提示
泓德裕和純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2016年4
月11日證監(jiān)許可[2016]736號文注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)
會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及
市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資人在投資本基金前，
應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔
基金投資中出現(xiàn)的各類風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)
境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，
利率風險，本基金持有的固定收益品種違約帶來的信用風險，由于基金份額持有人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風
險等。其中，本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債的發(fā)行主體一般是信用資質(zhì)
相對較差的中小企業(yè)，其經(jīng)營狀況穩(wěn)定性較低、外部融資的可得性較差，信用風險高于
大中型企業(yè)；同時由于其財務數(shù)據(jù)相對不透明，增加了及時跟蹤并識別所蘊含的潛在風
險的難度。其違約風險高于現(xiàn)有的其他信用品種，極端情況下會給投資組合帶來較大的
損失。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，
自行承擔投資風險，謹慎做出投資決策。
本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風險品種，預期風險與預期收益高
于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成
對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”
原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投
資人自行承擔。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月9日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止
日為2025年3月31日（未經(jīng)審計）。
本基金托管人中國工商銀行股份有限公司復核了本次招募說明書與基金托管業(yè)務
有關的更新內(nèi)容。
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
目錄
重要提示................................................................................................................................-1-
目錄....................................................................................................................................-3-
第一部分緒言........................................................................................................................1
第二部分釋義........................................................................................................................2
第三部分基金管理人............................................................................................................7
第四部分基金托管人..........................................................................................................21
第五部分相關服務機構(gòu)......................................................................................................26
第六部分基金的募集..........................................................................................................28
第七部分基金合同的生效..................................................................................................29
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..........................................................................30
第九部分基金的投資..........................................................................................................44
第十部分基金的業(yè)績..........................................................................................................59
第十一部分基金的財產(chǎn)......................................................................................................63
第十二部分基金資產(chǎn)的估值..............................................................................................64
第十三部分基金的收益與分配..........................................................................................70
第十四部分基金的費用與稅收..........................................................................................72
第十五部分基金的會計與審計..........................................................................................75
第十六部分基金的信息披露..............................................................................................76
第十七部分側(cè)袋機制..........................................................................................................84
第十八部分風險揭示..........................................................................................................87
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................92
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要......................................................................................95
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................................................115
第二十二部分對基金份額持有人的服務........................................................................136
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
第二十三部分其他應披露事項........................................................................................138
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式...................................................................139
第二十五部分備查文件....................................................................................................140
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第一部分緒言
《泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依
據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投
資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定以及《泓德裕和純
債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了泓德裕和純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基
金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在
做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并
對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申
請募集?；鸸芾砣藳]有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定
基金合同當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額之
日起，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明
其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、
承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指泓德裕和純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指泓德基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《泓德裕和純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泓德裕和純債債券型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《泓德裕和純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《泓德裕和純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法
解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
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13、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
14、《流動性風險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出
的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法
律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登
記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組
織
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理
基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構(gòu)：指泓德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基
金銷售業(yè)務的機構(gòu)
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25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為泓德基金管理有限公司
或接受泓德基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、由該登記機構(gòu)辦理登
記的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理
認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起基金份額變動及結(jié)余情
況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金
管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算
完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超
過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
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38、《業(yè)務規(guī)則》：指《泓德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人、銷售機構(gòu)
和投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買
基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買
基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條
件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的
條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的
其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金
份額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、
扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成
扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)
后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款
利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、A類基金份額：收取認（申）購費，不收取銷售服務費的，稱為A類基金份額
49、C類基金份額：收取銷售服務費，不收取認（申）購費的，稱為C類基金份額
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50、D類基金份額：收取銷售服務費，不收取申購費的，稱為D類基金份額
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
及其他資產(chǎn)的價值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
53、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值的過程
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會
基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存
款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)
行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
58、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進
行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風
險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶。
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允
價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)
價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
設立日期：2015年3月3日
法定代表人：王德曉
聯(lián)系人：童賢達
客戶服務電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
注冊資本為1.43億元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
序號 股東名稱 出資金額（元） 占注冊資本比例
1 王德曉 37,055,405 25.9129%
2 陽光資產(chǎn)管理股份有限公司 30,000,000 20.9790%
3 珠海市基業(yè)長青投資中心（有限合伙） 16,103,604 11.2613%
4 南京民生租賃股份有限公司 13,406,250 9.3750%
5 江蘇島村實業(yè)發(fā)展有限公司 13,406,250 9.3750%
6 上海捷朔信息技術(shù)有限公司 4,428,491 3.0968%
7 泓德基業(yè)（西藏）企業(yè)管理有限公司 15,175,000 10.6119%
8 珠海市崇德企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙） 5,615,000 3.9266%
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9 珠海市廣業(yè)企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙） 3,165,000 2.2133%
10 溫永鵬 2,145,000 1.5000%
11 李曉春 500,000 0.3497%
12 王克玉 500,000 0.3497%
13 秦毅 500,000 0.3497%
14 李嬌 500,000 0.3497%
15 李操綱 500,000 0.3497%
合計 143,000,000 100.0000%
二、基金管理人主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事及高級管理人員基本情況
溫永鵬先生，董事長，博士。曾任本公司副總經(jīng)理，深圳市大富科技股份有限公司
副總裁兼董事會秘書、陽光保險集團股份有限公司資產(chǎn)管理中心宏觀經(jīng)濟研究處處長、
安信證券股份有限公司研究所宏觀經(jīng)濟分析師。
王德曉先生，副董事長，總經(jīng)理，首席信息官，碩士。曾任陽光保險集團股份有限
公司副董事長兼副總裁、陽光資產(chǎn)管理股份有限公司董事長兼總裁、華泰資產(chǎn)管理有限
公司總經(jīng)理。
楊丹女士，董事，學士?，F(xiàn)任陽光保險集團股份有限公司任董事會辦公室主任。曾
任陽光財產(chǎn)保險股份有限公司人力資源部總經(jīng)理、陽光保險集團股份有限公司財富管理
中心總經(jīng)理助理。
符學東先生，獨立董事，碩士。曾任國聯(lián)安基金管理有限公司董事長，國泰君安證
券有限公司副總裁，國泰證券股份有限公司總裁助理，國家經(jīng)濟改革委員會理論組分配
司副處長，北京市無線電元件十廠專職團總支書記，內(nèi)蒙古生產(chǎn)建設兵團二師十一團四
連兵團戰(zhàn)士。
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王克明先生，獨立董事，碩士。曾任世紀證券有限責任公司副總裁，安邦基金管理
有限公司（籌）總經(jīng)理，安邦保險集團股份有限公司投資中心副主任，嘉實資本管理有
限公司總經(jīng)理助理，嘉實基金管理有限公司人力資源總監(jiān)、戰(zhàn)略規(guī)劃與業(yè)務發(fā)展總監(jiān)、
房地產(chǎn)與基礎設施資產(chǎn)管理總監(jiān)、機構(gòu)客戶資產(chǎn)管理總監(jiān)。
張薈女士，獨立董事，碩士。曾任光大期貨有限公司副總經(jīng)理，光大資本投資有限
公司副總經(jīng)理，上海多倫股份有限公司財務總監(jiān)，北京國家會計學院副教授，光大證券
股份有限公司計劃財務部副總經(jīng)理，清華大學經(jīng)濟管理學院講師。
李詩菁女士，監(jiān)事，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)，碩士。曾任獅橋融資租賃(中國)有限公司
總裁助理、富舜投資咨詢（上海）有限公司風險管理部量化分析師。
李曉春先生，督察長，碩士。曾任瑞銀證券有限責任公司投資銀行部董事總經(jīng)理、
西藏同信證券有限責任公司副總裁、國泰君安證券股份有限公司收購兼并總部總經(jīng)理。
艾新國先生，副總經(jīng)理，碩士。曾任中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部證券投資基金處
處長，中國工商銀行內(nèi)蒙包頭分行副行長、黨委副書記，中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部
研究發(fā)展處處長、副處長。
王克玉先生，副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，碩士。曾任本公司投研總監(jiān)，長盛基金管理有
限公司基金經(jīng)理及權(quán)益投資部副總監(jiān)，國都證券有限公司分析師，天相投資顧問有限公
司分析師，元大京華證券上海代表處研究員。
秦毅先生，副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，博士。曾任本公司多資產(chǎn)投資部投資經(jīng)理、研究
部研究員，陽光資產(chǎn)管理股份有限公司研究員。
李嬌女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任本公司運營支持部總監(jiān)，陽光資產(chǎn)管理股份有限
公司財務崗，陽光保險集團股份有限公司資產(chǎn)管理中心資金管理崗。
2、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
姚學康先生，基金經(jīng)理，碩士。曾任華夏久盈資產(chǎn)管理有限責任公司固定收益投資
中心投資經(jīng)理，安信證券研究中心宏觀分析師；歷任泓德裕祥債券（2021年12月31
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日-2024年9月26日）的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任泓德裕和純債債券、泓德睿享一年持有期混合、
泓德慧享混合基金的基金經(jīng)理。
（2）本基金歷任基金經(jīng)理
趙琳婧女士，管理時間為2018年9月20日至2021年2月27日。
李倩女士，管理時間為2016年11月11日至2021年6月18日。
毛靜平女士，管理時間為2021年6月18日至2023年6月5日。
3、基金管理人投資決策委員會
主任：王德曉先生，簡歷同上。
成員：王克玉先生，簡歷同上。
溫永鵬先生，簡歷同上。
秦毅先生，簡歷同上。
王高偉先生，多資產(chǎn)投資部總監(jiān)，碩士。曾任恒豐銀行資產(chǎn)管理部固定收益投資中
心總經(jīng)理，中油財務有限責任公司證券部高級投資主管。
列席人員：李曉春先生，簡歷同上。
4、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理
基金財產(chǎn)；
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（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其
他費用；
（4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的
前提下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設置；
（5）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，基金推出新業(yè)務或服務；
（6）銷售基金份額；
（7）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（8）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反
了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護基金投資者的利益；
（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（11）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲得
《基金合同》規(guī)定的費用；
（12）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（13）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（14）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使
因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（15）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（16）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
（17）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)或其他
為基金提供服務的外部機構(gòu)；
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（18）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不
限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營
方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記
賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告各類基金份額的基金凈值信
息，確定各類基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
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（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告
義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投
資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并
在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知
基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管
人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務
的行為承擔責任；
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（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集
期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作
辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關
法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投
資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，擾亂
市場秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（11）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀
取最大利益；
（2）不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
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（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效
經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立
了科學、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成
守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；
（2）保證公司經(jīng)營管理和受托資產(chǎn)（包括基金資產(chǎn)、特定客戶資產(chǎn)及其他受托資
產(chǎn)）投資運作符合行業(yè)最佳操守；
（3）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率和效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（4）確保受托資產(chǎn)、公司財務和其它信息及時、真實、準確、完整；
（5）維護公司良好的市場形象和社會形象。
2、制訂內(nèi)部控制制度應當遵循以下原則：
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構(gòu)和各級人員，
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控
制度的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責保持相對獨立，公司受托資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運作分離；
（4）相互制約性原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設置權(quán)責分明、相互制衡；
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（5）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效
益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的
制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司
制定各項規(guī)章制度的綱要和總攬；第二個層面是公司基本管理制度，包括風險控制制度、
投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、財
務制度、檔案管理制度、業(yè)績考核制度、公平交易制度、關聯(lián)交易制度、異常交易監(jiān)控
與報告制度、風險準備金制度、內(nèi)幕交易管理制度、反洗錢制度、緊急情況處理制度等；
第三個層面是部門業(yè)務規(guī)章，是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位
設置、崗位責任、操作守則等的具體說明；第四個層面是業(yè)務操作手冊，是各項具體業(yè)
務和管理工作的運行辦法，是對業(yè)務各個細節(jié)、流程進行的描述和約束。它們的制訂、
修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違
背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風
險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
（2）內(nèi)部控制組織架構(gòu)
1）董事會
公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任。
2）風險控制委員會
作為董事會下的專業(yè)委員會，風險控制委員會負責審議公司風險控制工作的總體原
則、方針和政策，以及公司的風險控制體系和風險控制制度。
3）督察長
獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責；向董事會報告基金及公司運作的合法合規(guī)
情況及公司內(nèi)部風險控制情況。
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4）監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部的主要職責是確保公司內(nèi)部控制制度合規(guī)、完善；檢查公司內(nèi)部控制制
度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，出具監(jiān)察稽核報告；負責信息披露事務管理；調(diào)查基金及其
他類型產(chǎn)品的異常投資和交易以及對違規(guī)行為的調(diào)查；組織實施公司投資風險管理與績
效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監(jiān)督與控制；負責公司的法律事務、合規(guī)
咨詢、合規(guī)培訓、離任審查等工作。
5）業(yè)務部門
風險管理是每一個業(yè)務部門的首要責任。公司各職能部門的主要職責是自身工作中
潛在風險的自我檢查和控制，根據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)
部控制規(guī)定并嚴格執(zhí)行。各部門主要負責人是部門風險控制的第一責任人，履行一線風
險控制職能。
4、內(nèi)部控制措施
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事和管理層必須充分履
行各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營
業(yè)務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在業(yè)務授
權(quán)范圍內(nèi)進行。公司重大業(yè)務的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時
效。公司授權(quán)要適當，對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不
適用的授權(quán)應及時修改或取消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務
研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究
工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)
投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究與投資的業(yè)務交流
制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務
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基金投資應確立科學的投資理念，根據(jù)決策的風險防范原則和效率性原則制定合理
的決策程序；在進行投資時應有明確的投資授權(quán)制度，并應建立與所授權(quán)限相應的約束
制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性；
建立投資風險評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權(quán)限額度內(nèi)；對于投資結(jié)
果建立科學的投資管理業(yè)績評價體系。
（4）交易業(yè)務
建立集中交易制度，投資指令通過交易部完成；建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交
易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；交易部應對交易指令進行審核，建立公平的交易分
配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應完善，并及時進行反饋、核對和存檔保管；
同時建立科學的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立嚴密的會計
系統(tǒng)，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復核制度、憑證制度、
合理的估值方法和估值程序等會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務并正確進
行會計核算和業(yè)務核算；同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設
立了信息披露負責人，并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，
以此加強對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時加強對信息披
露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法。
（7）監(jiān)察稽核
公司設立督察長，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準，并向董事會負責。根據(jù)公司
監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關會議，調(diào)閱公司相關檔案，
就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不
定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
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公司設立監(jiān)察稽核部開展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨立性和權(quán)威性。公
司明確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責，嚴格制訂了專業(yè)任職條件、操作程序和
組織紀律。監(jiān)察稽核部強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況，促使公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行。公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)
察稽核工作，對違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。
5、基金管理人關于內(nèi)部合規(guī)控制書的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理
層的責任。
（2）上述關于內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基本情況
1、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
2、基金托管人主要人員情況
截至2024年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工208人，平均年齡38歲，
99%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術(shù)職稱。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服
務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體
系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，
為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，
展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有
包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基
金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向
資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、
ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風險管理等增值服
務，可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2024年12月，中國工商銀行共托管
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
證券投資基金1442只。自2003年以來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英
國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證
券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的105項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)
托管銀行，優(yōu)良的服務品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領域的持續(xù)認可和廣泛好評。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內(nèi)部控制COSO
準則從內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個方面構(gòu)建起了托
管業(yè)務內(nèi)部風險控制體系，并納入統(tǒng)一的風險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、高
效的風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)展，
新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風險管理置于與業(yè)務發(fā)展同等重要的
位置，視風險防范和控制為托管業(yè)務生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風險管
理，將風險控制責任落實到具體業(yè)務部門和相關業(yè)務崗位，每位員工均有義務對自己崗
位職責范圍內(nèi)的風險負責。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通
過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制
及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務在風險管理、內(nèi)部控制方
面的健全性和有效性的全面認可，也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經(jīng)與
國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。
1.內(nèi)部控制目標
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務風險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關信息的真實、準確、完整、及時。
2.內(nèi)部控制的原則
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（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋
資產(chǎn)托管業(yè)務各項業(yè)務流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應在全面控制基礎上，關注重要業(yè)務事
項、重點業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應在機構(gòu)設置、權(quán)責分配及業(yè)務流程等
方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應當與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點
相適應，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應堅持風險為本、審慎經(jīng)營的理念，設
立機構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應堅持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應權(quán)衡實施成本與預期效益，以合理
成本實現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制體系，
作為全行托管業(yè)務的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，
建立與托管業(yè)務條線相適應的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)務活動的風險控制點，制
定標準統(tǒng)一的業(yè)務制度；采取適當?shù)目刂拼胧侠肀ＷC托管業(yè)務流程的經(jīng)營效率和效
果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制措
施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負責指導托管業(yè)務的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點，定
期或不定期在全行開展相關業(yè)務監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務檢查項目整合到全行業(yè)務監(jiān)督檢
查工作中，將全行托管業(yè)務納入內(nèi)控評價體系。
（3）總行內(nèi)部審計局負責對資產(chǎn)托管業(yè)務的審計與評價工作。
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（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，負責組織開
展本機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制的理念和方
法融入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資
產(chǎn)托管業(yè)務管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務全面風
險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務營運管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務合同管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務重大突
發(fā)事件應急預案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗
位職責、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印章、服務質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利益沖突、
業(yè)務連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、智能控、
全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務的風險管理納入全行全面風險管理體系，以
“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應資產(chǎn)托管業(yè)務特點的
風險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務體制機制與完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風險
管理委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務隊伍建設、科技賦能、
建立健全應急災備體系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制
操作風險、合規(guī)風險、聲譽風險、信息科技風險和次生風險。
6.業(yè)務連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務連續(xù)性工作計劃和應急預案，具備行之有
效的災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要的工
作人員、科學清晰的AB崗位設置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突
發(fā)事件的對托管業(yè)務連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+
居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方
案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境外營運機構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡，
向客戶提供連續(xù)性服務，確保托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。
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三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金
的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市
場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關基金
法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金管理人限期糾正。
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第五部分相關服務機構(gòu)
一、銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
客戶服務電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
聯(lián)系人：童賢達
網(wǎng)址：www.hongdefund.com
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并
在基金管理人網(wǎng)站公示。
具體名單詳見本基金基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站各基金銷售機構(gòu)下“銷
售機構(gòu)一覽表”?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變化，增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
客戶服務電話：4009-100-888
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傳真：010-59850195
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
法定代表人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務合伙人：劉維、肖厚發(fā)
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
經(jīng)辦會計師：蔡曉慧、林佳璐
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關規(guī)定經(jīng)中國證監(jiān)會2016年4月11日證監(jiān)許可[2016]736號文注冊募集。募集
期自2016年10月10日至2016年11月8日止，共募集有效認購份額201,893,239.85
份，利息結(jié)轉(zhuǎn)份額906.64份，合計201,894,146.49份，募集戶數(shù)為298戶。
本基金為契約型開放式債券型證券投資基金，基金存續(xù)期限為不定期。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同于2016年11月11日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管
理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60
個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進行基金財產(chǎn)清算
并終止。
由上述情形導致基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會，但應依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募
說明書或其他相關公告中列明。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場
所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售
機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深
圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要
求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊
情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金A類及C類基金份額已于2016年12月29日開放日常申購、贖回業(yè)務。本
基金D類基金份額自2025年1月23日起開放日常申購、贖回業(yè)務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機
構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價
格。
三、申購與贖回的原則
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1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值
為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、遵循“基金份額持有人利益優(yōu)先”原則，基金管理人在辦理基金份額申購、贖回
業(yè)務時，如果發(fā)生申購、贖回損害持有人利益的情形時，應當及時暫停申購、贖回業(yè)務；
6、本基金份額分為兩個類別，適用不同的申購費或銷售服務費，投資者在申購時
可自行選擇基金份額類別；
7、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)
則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃?
新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金A類、C類基金份額，首次申購最低金額為100
元（含申購費），追加申購單筆最低金額為100元（含申購費）；通過其他銷售機構(gòu)申
購本基金A類、C類基金份額，首次申購最低金額為100元（含申購費），追加申購單
筆最低金額為100元（含申購費）。投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金D類基金份額，首
次申購單筆最低金額為100元，追加申購單筆最低金額為100元；通過其他銷售機構(gòu)申
購本基金D類基金份額，首次申購最低金額為1元，追加申購單筆最低金額為1元。銷
售機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。投資者可多次申購，對單個投資人累計持有的基金份額
不設上限限制，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。基金管理人可以規(guī)定單個投
資人單筆/單日申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。
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2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回基金份額的單筆贖回申請不設最低份額限制，
且不對單個投資人持有的基金份額下限進行限制。銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管
理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、
暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體參見基金管理人
相關公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等
數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或
贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購成立，申
購是否生效以基金登記機構(gòu)確認為準。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立，贖回是否生效以基金登記機構(gòu)確認為準。
基金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回
申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。
T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機
構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
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基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)
確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購申請及
申購份額的確認情況，投資者應及時查詢。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務辦理時間進行調(diào)整，并提前
公告。
六、申購費與贖回費
1、本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類、D類基金份額不收取申購費
用。本基金A類基金份額的申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申
購費率越低。
本基金A類基金份額對通過基金管理人直銷柜臺申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶
實施特定申購費率，養(yǎng)老金客戶范圍包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資
金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
（7）養(yǎng)老目標基金；
（8）職業(yè)年金計劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說
明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按相關規(guī)定履行適當程序。
A類基金份額申購費如下表所示：
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申購金額（M，含申購費） 普通申購費率 養(yǎng)老金客戶直銷柜臺申購實施特定申購費率
M＜100萬 0.8% 0.08%
100萬≤M＜300萬 0.5% 0.05%
300萬≤M＜500萬 0.3% 0.03%
M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆 按筆收取，1,000元/筆
2、本基金A類基金份額申購費由申購該類基金份額的投資人承擔，申購費不列入
基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用。
3、投資人可以多次申購本基金，A類基金份額的申購費用按每筆A類基金份額認
購申請單獨計算。
4、本基金收取贖回費，贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。本
基金A類基金份額和C類基金份額適用相同的贖回費率，贖回費率隨著持有期限的增
加而遞減。
A類、C類基金份額贖回費率如下表所示：
持有期限 贖回費率
持有期＜7日 1.5%
7日≤持有期＜30日 0.1%
持有期≥30日 0
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。對持續(xù)持有期低于7日的投資人，贖回費全額計入基金財產(chǎn)，對持續(xù)持有期高
于7日（含7日）的投資人，贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費和
其他必要的手續(xù)費。
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D類基金份額贖回費率如下表所示：
持有期限 贖回費率
持有期＜7日 1.5%
持有期≥7日 0
對于D類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新
的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況
制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，可以按
中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當調(diào)低基金申購費率、贖回費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
本基金申購采用金額申購的方式，申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基
金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。申購份額的計算公式為：
（1）對于申購本基金A類份額的投資者，申購份額的計算公式為：
1）申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
2）申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
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凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例3：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000.00元申購本基金A類份額，適用的
申購費率為0.8%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額
為：
凈申購金額=10,000.00÷（1+0.8%）=9920.63元
申購費用=10,000.00-9,920.63=79.37元
申購份額＝9920.63÷1.0500=9448.22份
即該投資人投資10,000.00元申購本基金A類份額，假設申購當日A類基金份額凈
值為1.0500元，則其可得到9,448.22份A類基金份額。
例4：某投資人（養(yǎng)老金客戶）通過直銷柜臺投資10,000.00元申購本基金A類份
額，適用的申購費率為0.08%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得
到的申購份額為：
凈申購金額=10,000.00÷（1+0.08%）=9,992.01元
申購費用=10,000.00-9,992.01=7.99元
申購份額＝9,992.01÷1.0500=9,516.20份
即該投資人投資10,000.00元申購本基金A類份額，假設申購當日A類基金份額凈
值為1.0500元，則其可得到9,516.20份A類基金份額。
（2）對于申購本基金C類、D類基金份額的投資者，申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/T日該類基金份額凈值
例5：某投資人投資本基金C類份額10,000.00元，假設申購當日C類基金份額凈
值為1.0500元，則其可得到的基金份額計算如下：
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申購份額＝10,000.00÷1.0500＝9523.81份
即該投資人投資10,000.00元申購本基金C類份額，假設申購當日C類基金份額凈
值為1.0500元，則其可得到9,523.81份基金份額。在C類基金份額存續(xù)期間，本基金
從C類基金資產(chǎn)中計提銷售服務費。
2、贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該類基金份額凈值，凈贖回金
額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后
2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
例6：假定某投資人在T日贖回10,000.00份A類基金份額，持有時間為20日，適
用的贖回費率為0.1%，該日A類基金份額凈值為1.2500元，則其獲得的贖回金額計算
如下：
贖回金額＝10,000.00×1.2500＝12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0.1%＝12.50元
凈贖回金額=12,500.00-12.50＝12,487.50元
即該投資人贖回本基金10,000.00份A類基金份額，持有時間為20日，假設贖回當
日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,487.50元。
C類基金份額與A類基金份額贖回金額計算方法相同。
例7：假定某投資者在T日贖回1萬份D類基金份額，持有期限20日，對應的贖回
費率為0.00%，該日D類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為：
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贖回金額=10,000×1.0680=10,680.00元
贖回費用=10,680.00×0.00%=0.00元
凈贖回金額=10,680.00-0.00=10,680.00元
即：投資者贖回本基金1萬份D類基金份額，持有時間為20天，假設贖回當日D
類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為10,680.00元。
3、T日的各類基金份額的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。計
算公式為計算日某一類基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類基金份額總數(shù)。遇特殊
情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份額凈值的計算，
保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人
的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數(shù)
的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比
例要求的情形。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基
金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
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7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管
理人應當暫?；鸸乐?，并采取暫停接受基金申購申請的措施。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致超過基金管理人設定的基金
總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限時。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購申
請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申
購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。當發(fā)生上述第5項、第8項情形時，
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)
拒絕該筆全部或部分申購申請。如果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導致上述第5項內(nèi)容取消
或變更的，基金管理人在履行適當程序后，可修改上述內(nèi)容，無須召開基金份額持有人
大會。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人
的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人
可暫停接受投資人的贖回申請。
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6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管
理人應當暫?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回
申請時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足
額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分
配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的
相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以
撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常
贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支
付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管
理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回
申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比
例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇
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延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部
贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請
與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎
計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選
擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個持有人的贖回申請超過前一開放日基金總份額
30%的情形下，基金管理人可以采取相關措施為此單個持有人延期辦理贖回申請，即按
照保護其他贖回申請人利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認其他贖回申請人的贖回申
請，具體為：如其他贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認，則基金管理人在當日接
受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍
內(nèi)對此單個持有人的贖回申請按比例確認，對此單個持有人其余未確認的贖回申請延期
辦理；如其他贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認，則對全部未確認的贖回申請
延期辦理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請
一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類
推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部
分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不
得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明
書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日
內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
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1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊
登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基
金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日各類基金份額的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開放
申購或贖回時，基金管理人依照有關法律法規(guī)的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申
購或贖回公告，并公布最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停公
告1次。當連續(xù)暫停時間超過2個月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的頻率。暫停結(jié)
束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人依照有關法律法規(guī)的規(guī)定在規(guī)定媒介上連
續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日各類基金份額的基金份額
凈值。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管
理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由基
金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人
與相關機構(gòu)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生
的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情
況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指
基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強
制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給
其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關
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資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)
規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機
構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人已于2016年12月29日開通本基金A類及C類基金份額的定期定額投
資業(yè)務，具體內(nèi)容詳見2016年12月27日在規(guī)定媒介上發(fā)布的《關于泓德裕和純債債
券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務的公告》。本基金D類基金份
額自2025年1月23日起開通定期定額投資業(yè)務。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機
構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國
證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額
的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應
根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”
部分的規(guī)定或相關公告。
十九、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不
利影響的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整并提前公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標
在保持基金資產(chǎn)流動性前提下，通過積極主動的資產(chǎn)管理和嚴格的風險控制，力爭
實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、短期融資券、超短期融
資券、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、政府支
持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、資產(chǎn)支持證券、證券公司短期公司債券、
中小企業(yè)私募債、債券回購和銀行存款、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
本基金不直接參與股票、權(quán)證投資，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票（包
括因持有該股票所派發(fā)的權(quán)證）以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證。因上述原因持有
的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，本基金將在其可交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80％，每個交易日日
終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應
收申購款等。
三、投資策略
本基金的主要投資策略包括：資產(chǎn)配置策略、久期策略、收益率曲線策略、可轉(zhuǎn)換
債券投資策略、中小企業(yè)私募債投資策略、證券公司短期公司債券投資策略、國債期貨
投資策略等。
1、資產(chǎn)配置策略
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本基金在合同約定的范圍內(nèi)實施穩(wěn)健的資產(chǎn)配置策略，通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟狀況、
市場利率走勢、市場資金供求情況，以及證券市場走勢、信用風險情況、風險預算和有
關法律法規(guī)等因素的綜合分析，預測各類資產(chǎn)在長、中、短期收益率的變化情況，進而
確定資產(chǎn)的最優(yōu)配置比例和相應的風險水平。
2、久期策略
本基金通過對宏觀經(jīng)濟基本面（包括經(jīng)濟增長、通貨膨脹、貨幣信貸、財政收支、
匯率和資本流動等）、政策面（包括財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策等）、
資金面、估值、債券供求和市場情緒等技術(shù)因素進行分析，判斷債券市場對上述變量和
政策的反應，預測未來的利率水平變化趨勢，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，減
輕通脹等因素對基金債券投資的負面影響，利用通脹下降對債市帶來的投資機會，提高
債券組合的總投資收益。
3、收益率曲線策略
本基金通過對經(jīng)濟增長和通脹預期、債券長短端的供求因素的研究，對債券市場收
益率期限結(jié)構(gòu)進行分析，運用統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù)，確定期限結(jié)構(gòu)配置策略，對不同期
限的債券進行配置，以充分利用收益率曲線斜率和曲度的變化，達到預期投資收益最大
化的目的。
4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
本基金的可轉(zhuǎn)債投資策略包括傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)換債券，即可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易可
轉(zhuǎn)換債券和可交換債的投資策略。本基金參與可轉(zhuǎn)換債券有兩種途徑，一種是一級市場
申購，另一種是二級市場參與。一級市場申購，主要考慮發(fā)行條款較好、申購收益較高、
公司基本面優(yōu)秀的可轉(zhuǎn)債；二級市場參與可運用多種可轉(zhuǎn)債投資策略，本基金將運用企
業(yè)基本面分析和理論價值分析策略，精選個券，力爭實現(xiàn)較高的投資收益。同時，本基
金也可以采用相對價值分析策略，即通過分析不同市場環(huán)境下可轉(zhuǎn)換債券股性和債性的
相對價值，把握可轉(zhuǎn)換債券的價值走向，選擇相應券種，從而獲取較高投資收益。
5、中小企業(yè)私募債券投資策略
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由于中小企業(yè)私募債券采取非公開方式發(fā)行和交易，并限制投資人數(shù)量上限，整體
流動性相對較差。同時，受到發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營波動性較高、信用基本面穩(wěn)
定性較差的影響，整體的信用風險相對較高。中小企業(yè)私募債券的這兩個特點要求在具
體的投資過程中，應采取更為謹慎的投資策略。本基金認為，投資該類債券的核心要點
是分析和跟蹤發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考慮信用基本面、債券收益率和流動性等
要素，確定最終的投資決策。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金管理人通過考量宏觀經(jīng)濟形勢、提前償還率、違約率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)
池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況等因素，預判資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變動；研究標的證券發(fā)行條款，
預測提前償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線的影響，同時密切關注流動性變
化對標的證券收益率的影響，在嚴格控制信用風險暴露程度的前提下，通過信用研究和
流動性管理，選擇風險調(diào)整后收益較高的品種進行投資。
7、證券公司短期公司債券投資策略
基于期限匹配、風險控制的需求，本基金將綜合研究及跟蹤證券公司短期公司債券
的信用風險、流動性風險等方面的因素，適當投資證券公司短期公司債券。在期限匹配
的前提下，選擇風險與收益匹配的品種優(yōu)化配置。
8、國債期貨投資策略
本基金在進行國債期貨投資時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為主要目的，采
用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運行趨勢的研究，結(jié)合
國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，通過多頭或空頭套
期保值等策略進行套期保值操作。基金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及
風險性特征，運用國債期貨對沖系統(tǒng)性風險、對沖特殊情況下的流動性風險，如大額申
購贖回等。
四、投資限制
1、組合限制
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基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）基金持有的債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基
金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之
日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不
得展期；
（13）本基金投資國債期貨后，需遵循下列限制：
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1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金持有單只中小企業(yè)私募債，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展
逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（17）、（18）項規(guī)定的情形外，因證券、期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約
定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關
交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基
金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽?
每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后
可不受上述規(guī)定的限制。
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五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中國債券綜合全價指數(shù)收益率
中國債券綜合全價指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責任公司編制，樣本債券涵蓋的
范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、
不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中國
債券市場總體價格水平和變動趨勢。中國債券綜合全價指數(shù)各項指標值的時間序列更加
完整，有利于更加深入地研究和分析市場。在綜合考慮了指數(shù)的權(quán)威性和代表性、指數(shù)
的編制方法和本基金的投資范圍和投資理念，本基金選擇市場認同度較高的中國債券綜
合全價指數(shù)作為業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業(yè)
績比較基準適用于本基金時，本基金管理人可以依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原
則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準進行相應調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基準應經(jīng)基金托管人同
意，報中國證監(jiān)會備案并提前公告，而無需召開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風險品種，預期風險與預期收益高
于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相關權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權(quán)利，保護基金份額持有
人的利益；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關系的第三人牟取
任何不當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
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當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持
有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較
基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支
付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
九、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組
合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日（未經(jīng)審計）。
1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 732,461,208.54 98.14
其中：債券 732,461,208.54 98.14
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
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5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 3,426,081.16 0.46
8 其他資產(chǎn) 10,485,775.22 1.40
9 合計 746,373,064.92 100.00
2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
無。
3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
無。
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 10,248,400.55 1.57
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 81,123,891.51 12.43
其中：政策性金融債 40,446,164.39 6.20
4 企業(yè)債券 141,025,153.44 21.61
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 471,084,817.82 72.18
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7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 28,978,945.22 4.44
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 732,461,208.54 112.23
5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 230202 23國開02 200,000 20,257,534.25 3.10
2 240421 24農(nóng)發(fā)21 200,000 20,188,630.14 3.09
3 102484217 24匯金MTN007 200,000 20,168,739.73 3.09
4 232480106 24建行二級資本債03BC 200,000 19,979,044.38 3.06
5 102485440 24匯金MTN009 200,000 19,927,452.05 3.05
6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
無。
7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
無。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
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無。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本基金根據(jù)風險管理原則，以套期保值為主要目的，采用流動性好、交易活躍的期
貨合約進行交易?；鸸芾砣顺浞挚紤]國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用
國債期貨對沖系統(tǒng)性風險、對沖特殊情況下如大額申購贖回帶來的流動性風險、降低組
合債券持倉調(diào)整的交易成本。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
代碼 名稱 持倉量（買/賣） 合約市值（元） 公允價值變動（元） 風險指標說明
T2509 10年期國債期貨2509合約 10 10,788,500.00 19,250.00 -
公允價值變動總額合計（元） 19,250.00
國債期貨投資本期收益（元） 58,378.72
國債期貨投資本期公允價值變動（元） 19,250.00
10.3本期國債期貨投資評價
本報告期內(nèi)，本基金投資國債期貨符合既定的投資政策和投資目的；持倉和交易規(guī)
模符合合同要求的比例，操作相對謹慎，對組合收益和波動性起到了一定的提升作用。
11投資組合報告附注
11.1報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券除23國開02（證券代碼：230202）、24建行二
級資本債03BC（證券代碼：232480106）外，其他證券的發(fā)行主體未有被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，不存在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
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2024年12月27日，23國開02（證券代碼：230202）發(fā)行人國家開發(fā)銀行因貸款支
付管理不到位、向未取得行政許可的項目發(fā)放貸款被國家金融監(jiān)督管理總局北京金融監(jiān)
管局罰款60萬元。
2025年03月27日，24建行二級資本債03BC（證券代碼：232480106）發(fā)行人中國建
設銀行股份有限公司因違反金融統(tǒng)計相關規(guī)定被中國人民銀行罰款230萬元。
在上述公告公布后，本基金管理人對上述公司進行了進一步了解和分析，認為上
述處罰不會對投資價值構(gòu)成實質(zhì)性負面影響，因此本基金管理人對上述公司的投資判斷
未發(fā)生改變。本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合本基金管理人投資管理
制度的規(guī)定。
11.2本基金本報告期末未投資股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 223,862.32
2 應收證券清算款 10,200,691.29
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 61,221.61
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 10,485,775.22
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
1 118032 建龍轉(zhuǎn)債 1,810,716.78 0.28
2 123180 浙礦轉(zhuǎn)債 1,668,534.25 0.26
3 123154 火星轉(zhuǎn)債 1,614,630.62 0.25
4 123151 康醫(yī)轉(zhuǎn)債 1,520,269.21 0.23
5 113653 永22轉(zhuǎn)債 1,262,992.49 0.19
6 127042 嘉美轉(zhuǎn)債 1,176,552.33 0.18
7 127044 蒙娜轉(zhuǎn)債 1,111,295.89 0.17
8 113650 博22轉(zhuǎn)債 1,087,239.06 0.17
9 113048 晶科轉(zhuǎn)債 1,033,007.88 0.16
10 123199 山河轉(zhuǎn)債 991,109.32 0.15
11 118014 高測轉(zhuǎn)債 958,775.67 0.15
12 123109 昌紅轉(zhuǎn)債 787,050.00 0.12
13 127085 韻達轉(zhuǎn)債 772,913.80 0.12
14 123093 金陵轉(zhuǎn)債 737,053.97 0.11
15 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 724,151.01 0.11
16 127017 萬青轉(zhuǎn)債 625,701.10 0.10
17 113624 正川轉(zhuǎn)債 593,309.04 0.09
18 118039 煜邦轉(zhuǎn)債 575,375.55 0.09
19 118022 鋰科轉(zhuǎn)債 569,083.67 0.09
20 123091 長海轉(zhuǎn)債 565,952.88 0.09
21 110085 通22轉(zhuǎn)債 558,091.78 0.09
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22 113625 江山轉(zhuǎn)債 465,426.30 0.07
23 127088 赫達轉(zhuǎn)債 452,120.37 0.07
24 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 446,116.42 0.07
25 118031 天23轉(zhuǎn)債 436,772.05 0.07
26 127025 冀東轉(zhuǎn)債 418,533.15 0.06
27 111021 奧銳轉(zhuǎn)債 415,498.04 0.06
28 113671 武進轉(zhuǎn)債 403,551.44 0.06
29 127089 晶澳轉(zhuǎn)債 394,853.60 0.06
30 113631 皖天轉(zhuǎn)債 381,430.27 0.06
31 127039 北港轉(zhuǎn)債 379,672.19 0.06
32 118034 晶能轉(zhuǎn)債 372,341.70 0.06
33 128125 華陽轉(zhuǎn)債 357,791.92 0.05
34 113636 甬金轉(zhuǎn)債 356,882.77 0.05
35 118011 銀微轉(zhuǎn)債 351,698.30 0.05
36 110073 國投轉(zhuǎn)債 338,115.62 0.05
37 118010 潔特轉(zhuǎn)債 317,382.01 0.05
38 127073 天賜轉(zhuǎn)債 295,164.39 0.05
39 113656 嘉誠轉(zhuǎn)債 291,504.32 0.04
40 113643 風語轉(zhuǎn)債 290,707.53 0.04
41 128137 潔美轉(zhuǎn)債 290,284.73 0.04
42 127071 天箭轉(zhuǎn)債 285,761.58 0.04
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
43 113545 金能轉(zhuǎn)債 267,700.63 0.04
44 113627 太平轉(zhuǎn)債 225,829.59 0.03
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能存在尾差。
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第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風
險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
泓德裕和純債債券A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016年度（2016年11月11日至2016年12月31日） 0.40% 0.03% -2.26% 0.18% 2.66% -0.15%
2017年度（2017年1月1日至2017年12月31日） 2.89% 0.05% -3.38% 0.06% 6.27% -0.01%
2018年度（2018年1月1日至2018年12月31日） 7.94% 0.08% 4.79% 0.07% 3.15% 0.01%
2019年度（2019年1月1日至2019年12月31日） 5.83% 0.06% 1.31% 0.05% 4.52% 0.01%
2020年度（2020年1月1日至2020年12月31日） 2.76% 0.07% -0.06% 0.09% 2.82% -0.02%
2021年度（2021年1月1日至2021年12月31日） 0.34% 0.05% 2.10% 0.05% -1.76% 0.00%
2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日） -0.08% 0.10% 0.51% 0.06% -0.59% 0.04%
2023年度（2023年1月1日至2023年12月31日） 3.59% 0.04% 2.06% 0.04% 1.53% 0.00%
2024年度（2024年1月1 5.23% 0.05% 4.98% 0.09% 0.25% -0.04%
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日至2024年12月31日）
自基金合同生效起至今（2016年11月11日至2025年3月31日） 32.85% 0.06% 8.84% 0.07% 24.01% -0.01%
泓德裕和純債債券C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016年度（2016年11月11日至2016年12月31日） 0.40% 0.03% -2.26% 0.18% 2.66% -0.15%
2017年度（2017年1月1日至2017年12月31日） 2.39% 0.05% -3.38% 0.06% 5.77% -0.01%
2018年度（2018年1月1日至2018年12月31日） 7.49% 0.08% 4.79% 0.07% 2.70% 0.01%
2019年度（2019年1月1日至2019年12月31日） 5.43% 0.06% 1.31% 0.05% 4.12% 0.01%
2020年度（2020年1月1日至2020年12月31日） 2.47% 0.07% -0.06% 0.09% 2.53% -0.02%
2021年度（2021年1月1日至2021年12月31日） 0.39% 0.06% 2.10% 0.05% -1.71% 0.01%
2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日） -0.43% 0.10% 0.51% 0.06% -0.94% 0.04%
2023年度（2023年1月1日至2023年12月31日） 3.16% 0.04% 2.06% 0.04% 1.10% 0.00%
2024年度（2024年1月1日至2024年12月31日） 4.86% 0.05% 4.98% 0.09% -0.12% -0.04%
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自基金合同生效起至今（2016年11月11日至2025年3月31日） 29.28% 0.07% 8.84% 0.07% 20.44% 0.00%
泓德裕和純債債券D
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效起至今（2025年1月23日至2025年3月31日） 0.14% 0.05% -1.28% 0.12% 1.42% -0.07%
（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益
率變動的比較
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注1：根據(jù)基金合同的約定，本基金建倉期為6個月，截至本報告期末，本基金的
各項投資比例符合基金合同關于投資范圍及投資限制規(guī)定。
注2：本基金于2025年1月23日增設D類份額，份額登記日從2025年1月24日
起，以上D類份額走勢圖從2025年1月24日開始。
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第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基
金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及
投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售
機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管
人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔
其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依
法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行
清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不
得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生
的債權(quán)債務不得相互抵銷。
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第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它
投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化
或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估
值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大
事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公
允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相
應品種當日的估值凈價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化，按最近交易日的收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值凈價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的
相應品種當日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；
估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤
價或第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應
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收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易
所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價
值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選取估值日
第三方估值機構(gòu)提供的相應品種對應的估值凈價估值。
4、交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
5、對只在上海證券交易所固定收益平臺或只在深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺進行
交易的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值或按成本法進行估值。
6、中小企業(yè)私募債券和證券公司短期公司債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
7、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
8、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應收或應付
利息。
9、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
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10、國債期貨合約一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理
人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家
最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查
明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)
相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資
產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類
基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份
額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
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基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確
性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視
為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對
由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算
差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)
各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯
誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直
接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足
夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的
情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且
僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值
錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還
不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損
失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當
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將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部
分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因
確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評
估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和
賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記
機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
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3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份
額持有人的利益，決定延遲估值時；
4、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，基金管理人經(jīng)與基金托管
人協(xié)商確認后；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤差不作
為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋
賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用
后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)
收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金各類基金份額收取費用情況不同，各基金份額類別對應的可供分配
利潤將有所不同；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每
次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可
不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利
或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各
類基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌
情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應于變更
實施日前在規(guī)定媒介公告。
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四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對
象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦
法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超
過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的
現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基
金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)
務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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第十四部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.3%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
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2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.13%的年費率計提。托管費的計算方法
如下：
H＝E×0.13%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.35%，
D類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷
售與基金份額持有人服務，本基金C類、D類基金份額銷售服務費計算方法如下：
H＝E×該類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管
人核對一致后，由基金托管人于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)劃出，經(jīng)登記機構(gòu)分別
支付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定酌情調(diào)低基金銷售服務費。上述費率調(diào)低事項，無須召開基金份額持有
人大會?；鸸芾砣吮仨氂谛碌馁M率實施日前在規(guī)定媒介上公告。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)
袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招
募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年
度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核
算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書
面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計
師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的
基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和
中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時
性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過
符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
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五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關系，明確基金
份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利
益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明
基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份
額持有人服務等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管
理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)
督等活動中的權(quán)利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金
招募說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基
金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募
說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
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3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》
生效公告。
4、各類基金份額的基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少
每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，
通過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和
年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、各類基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢?
務會計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
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《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
或者年度報告。
基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性
風險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載
在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，
基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變
更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
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（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責
人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行
為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事
其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式
和費率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（22）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能
對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益
的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募
說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
11、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算
并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告
提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
12、中小企業(yè)私募債券的投資情況
本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，基金管理人應在中國證監(jiān)會規(guī)定媒
介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度報告、
中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券
的投資情況。
13、資產(chǎn)支持證券的投資情況
基金管理人應在中期報告、年度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨诨?
金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例
和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
14、國債期貨的投資情況
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)
等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，
并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
目標。
15、證券公司短期公司債券的投資情況
本基金投資證券公司短期公司債券后，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年
度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露投資證券公司短期公司債券的情況。
16、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管
理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)
容與格式準則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對
基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基
金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、清算報告等公開披露的相關基金
信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸?
理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證
相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他
公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上
披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
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為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，
應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策
提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操
作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則
的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定
將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準。
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第十七部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持
有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請側(cè)袋
機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并
披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，
確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機
制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖
回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同
時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主
袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，
本招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶
份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總
份額的10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策
略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?
算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
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基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合
的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應符合
《企業(yè)會計準則》的相關要求。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費和托管費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計
提。
2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可
列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照
基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當及時
向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完
成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公
告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
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1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)
生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方
式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期
間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關
信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務所對基
金年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關的會計核算和年度報告披
露等發(fā)表審計意見。
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第十八部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風險，
導致本基金的收益水平發(fā)生波動。本基金的市場風險主要為債券投資風險。
（1）債券投資風險主要包括：
1）信用風險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支
付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導致債券價格下降，或者債券回購交易到
期時交易對手方不能履行付款或結(jié)算義務等，造成基金資產(chǎn)損失的風險。
2）利率風險
市場利率波動會導致債券市場的收益率和價格的變動，如果市場利率上升，本基金
持有債券將面臨價格下降、本金損失的風險，而如果市場利率下降，債券利息的再投資
收益將面臨下降的風險。
3）收益率曲線風險
如果基金對長、中、短期債券的持有結(jié)構(gòu)與基準存在差異，長、中、短期債券的相
對價格發(fā)生變化時，基金資產(chǎn)的收益可能低于基準。
4）利差風險
債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格變
化的風險。
5）市場供需風險
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如果宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政府財政政策、市場監(jiān)管政策、市場參與主體經(jīng)營環(huán)境等發(fā)生
變化，債券市場參與主體可用資金數(shù)量和債券市場可供投資的債券數(shù)量可能發(fā)生相應的
變化，最終影響債券市場的供需關系，造成基金資產(chǎn)投資收益的變化。
6）購買力風險
基金投資所取得的收益率有可能低于通貨膨脹率，從而導致投資者持有本基金資產(chǎn)
實際購買力下降。
2、流動性風險
流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回
款項的風險，流動性風險管理的目標則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需
求的匹配與平衡。
（1）基金申購、贖回安排
參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”的相關規(guī)定。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型
交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券
和貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度
的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回
份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單
個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取
延期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
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在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的情形時，
基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹
慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回
費等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管
理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估，經(jīng)過內(nèi)部
審批程序并與基金托管人協(xié)商確認。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的
贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金
合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處
置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解
風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申
購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的
持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能
贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金
定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何
保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制后主袋
賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主
袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露的業(yè)績指標不
能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
3、操作或技術(shù)風險
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相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
IT系統(tǒng)故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯
而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管
理公司、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
4、政策風險
因相關法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金
或投資者利益受到影響的風險，例如，監(jiān)管機構(gòu)基金估值政策的修改導致基金估值方法
的調(diào)整而引起基金凈值波動的風險、相關法規(guī)的修改導致基金投資范圍變化基金管理人
為調(diào)整投資組合而引起基金凈值波動的風險等。
5、中小企業(yè)私募債投資風險
中小企業(yè)私募債的發(fā)行主體一般是信用資質(zhì)相對較差的中小企業(yè)，其經(jīng)營狀況穩(wěn)定
性較低、外部融資的可得性較差，信用風險高于大中型企業(yè)；同時由于其財務數(shù)據(jù)相對
不透明，增加了及時跟蹤并識別所蘊含的潛在風險的難度。其違約風險高于現(xiàn)有的其他
信用品種，極端情況下會給投資組合帶來較大的損失。
6、國債期貨風險
本基金可投資于國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風險點。
投資國債期貨主要存在以下風險：
（1）市場風險：是指由于國債期貨價格變動而給投資者帶來的風險。
（2）流動性風險：是指由于國債期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
（3）基差風險：是指國債期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的
風險，以及不同國債期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風險。
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（4）保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨合約頭
寸所要求的保證金而帶來的風險。
（5）信用風險：是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
（6）操作風險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者
系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風險。
7、其他風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致
基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機構(gòu)銷售，但
是，本基金并不是其他銷售機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)其他銷售機構(gòu)擔?；蛘弑硶?
其他銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的
原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過
往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買
者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由
投資者自行負擔。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議
通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)自表決通過之日起生效，
并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
3、《基金合同》生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清
算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出
具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清
算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行
分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
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財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
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第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務
1、基金份額持有人的權(quán)利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項
行使表決權(quán)；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包
括但不限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自
主做出投資決策，自行承擔投資風險；
3）關注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；
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4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
2、基金管理人的權(quán)利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他
費用；
4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的
前提下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設置；
5）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的情況下，基金推出新業(yè)務或服務；
6）銷售基金份額；
7）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
8）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措
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施保護基金投資者的利益；
9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
10）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關行為進行監(jiān)督和處理；
11）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲
得《基金合同》規(guī)定的費用；
12）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
13）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
14）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行
使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
15）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
16）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
17）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)或其
他為基金提供服務的外部機構(gòu)；
18）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但
不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
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3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方
式管理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管
理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，
進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告各類基金凈值信息，確定各類
基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人
泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
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15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資
料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，
并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事
務的行為承擔責任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集
期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
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26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金托管人的權(quán)利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他
費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》
及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中
國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金
辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但
不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金
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財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨
立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在
賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份
額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人
有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限；
12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大
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會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀
行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金
管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)
代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的
投票權(quán)。本基金份額持有人大會不設立日常機構(gòu)。
1、召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》，基金合同另有約定除外；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
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5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費，法律法規(guī)要求提高的
除外；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會；
12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會：
1）調(diào)低基金銷售服務費；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利
影響的前提下調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式；
4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的
前提下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設置；
5）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的情況下，基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關認購、申購、贖回、
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轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；
6）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的情況下，基金推出新業(yè)務或服務；
7）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
8）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權(quán)利義務關系發(fā)生重大變化；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（3）基金合同生效后發(fā)生以下任何一種情形時，本基金將根據(jù)基金合同第十九部
分的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止：
1）連續(xù)60個工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。
2）連續(xù)60個工作日，基金份額持有人數(shù)量少于200人。
由上述情形導致基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會，但應依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管
理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自
出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召
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開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍?
提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托
管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決
定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，
應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召
集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基
金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備
案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應
當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益
登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期
限等）、送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
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7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和
聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地
點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管
理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司?
不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允
許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有人大會，
基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條
件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基
金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
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1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果
基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式
收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面
表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委
托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；
（3）如果參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于在權(quán)益登記日基金
總份額的二分之一，則召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月后、
六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人或其代理人參加，方可
召開。
（4）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人
也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權(quán)他人
代為出席會議并表決。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決
定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)
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及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的
其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基
金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為
基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基
金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表
均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人
大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單
位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位
名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期
后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成
決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
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基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金
運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合
并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會
議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知
規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但
應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代
表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集
或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會
的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人
中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，
不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布
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計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新
清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，
不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由
公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方
式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證
員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的
決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則本部分和“基金管理人、基金托管人的更換條件和程序”
部分約定的以下情形中的相關基金份額或表決權(quán)的比例均指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關基金份額持有人
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大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額
或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關基金
份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在
權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三
分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人
大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之
二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致
相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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三、基金合同解除和終止的事由和程序
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)
會備案。
（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)自表決通過之日起生
效，并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
（3）《基金合同》生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員
組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具
法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清
算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行
分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
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財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
8、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方當事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的，
并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行
基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
9、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公
場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
法定代表人：王德曉
成立時間：2015年3月3日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)許可[2015]258號
注冊資本：1.43億元人民幣
組織形式:有限責任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；特定客戶資產(chǎn)管理；資產(chǎn)管理；中國證監(jiān)會許可
的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：長期
電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
聯(lián)系人：童賢達
2、基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：陳四清
電話：（010）66105799
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聯(lián)系人：洪淵
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能
的決定》（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、
貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業(yè)務；
代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務；代理證券投資基金清算業(yè)務
（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務；
保管箱服務；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管
業(yè)務；企業(yè)年金受托管理服務；年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申
購和贖回業(yè)務；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；貸款承諾；企業(yè)、個人財務顧問服務；組
織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣
有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務；銀行卡業(yè)務；電話銀行、網(wǎng)上銀
行、手機銀行業(yè)務；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)
務。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金
投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
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本基金的投資范圍包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、短期融資券、超短期融
資券、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、政府支
持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、資產(chǎn)支持證券、證券公司短期公司債券、
中小企業(yè)私募債、債券回購和銀行存款、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
本基金不直接參與股票、權(quán)證投資，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票（包
括因持有該股票所派發(fā)的權(quán)證）以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證。因上述原因持有
的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，本基金將在其可交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
（2）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投
融資比例進行監(jiān)督：
1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80％，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例不低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限
制：
a、基金持有的債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
b、每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應收申購款等；
c、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
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d、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證
券，不超過該證券的10%；
e、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
f、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得
超過該權(quán)證的10%；
g、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
h、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
i、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
j、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
k、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之
日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
l、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展
期；
m、本基金投資國債期貨后，需遵循下列限制：
基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
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政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同
關于債券投資比例的有關約定；
n、本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
o、本基金持有單只中小企業(yè)私募債，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
p、本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理、且
由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該
上市公司可流通股票的30%；
q、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
r、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第b、l、q、r項規(guī)定的情形外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定。基金托
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
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法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式
向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應對措施，便于托管人實施交易監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投
資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出資。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后
可不受上述規(guī)定的限制。
（4）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風
險控制措施進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易對手的
名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ?
或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單中增加或減少銀行間
市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到
后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)整的名單開始
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生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議
進行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行交易，應
及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔責任，發(fā)生此種情形時，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
2）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、
中國建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)
當時的市場情況調(diào)整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑慰刂平灰讓κ值馁Y信風險，
在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于交易對手資信風險引起的損失先由
基金管理人承擔，其后有權(quán)要求相關責任人進行賠償?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責任僅限于根
據(jù)已提供的名單，審核交易對手是否在名單內(nèi)列明。
（5）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能
力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國
銀行、中國建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀
行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風險而造成的損失時，先由基金管理人負責賠償，之后有
權(quán)要求相關責任人進行賠償?；鸸芾砣嗽谕ㄖ鹜泄苋撕?，可以根據(jù)當時的市場情
況對于核心存款銀行名單進行調(diào)整?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責任僅限于根據(jù)已提供的名單，
審核核心存款銀行是否在名單內(nèi)列明。
（6）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證
券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券
等流通受限證券。
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3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理
人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y
非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。
上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金
托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個
工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求
的有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、
發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、
已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述
信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金
托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的
通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關
書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管
理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權(quán)利。否
則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金
托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果
基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督
職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
2、基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
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3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合
同》、基金托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進
行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)
會?；鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的
損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托
管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，
立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知
基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基
金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需
向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告
仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
4、當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見
后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
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側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬
戶。
側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金
托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)
出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，
并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
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（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，
基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
2、募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具
有托管資格的商業(yè)銀行開設的泓德基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理
人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人
人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以
上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金
財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金
當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行
存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過
基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。
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資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條
例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海
分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何
賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義
在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券
市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
（2）基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場
回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
6、其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助
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基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按
有關規(guī)則使用并管理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物
證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司或銀行間清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證
券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效
控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管
人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。
8、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、
基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大
合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安
全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自
文件保管部門，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算
（1）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算日
該類基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計
算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務
指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責
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計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈
值、各類基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎?
結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法
律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
基金管理人根據(jù)《基金法》、《信息披露辦法》計算基金凈值信息，基金托管人復
核、審查基金管理人計算的基金凈值信息。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，
就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致
的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
2、基金資產(chǎn)估值方法
（1）估值對象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證、國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它
投資等資產(chǎn)及負債。
（2）估值方法
本基金的估值方法為：
1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證
券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事
件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應
品種當日的估值凈價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日的收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值凈價估值。如
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最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相
應品種當日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估
值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價
或第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的
情況下，按成本估值。
2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選取估值日
第三方估值機構(gòu)提供的相應品種對應的估值凈價估值。
4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
5）對只在上海證券交易所固定收益平臺或只在深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺進
行交易的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值或按成本法進行估值。
6）中小企業(yè)私募債券和證券公司短期公司債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
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7）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
8）本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應收或應付
利息。
9）本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
10）國債期貨合約一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查
明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)
相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資
產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3、估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確
性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視
為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
（1）估值錯誤類型
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本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對
由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算
差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
（2）估值錯誤處理原則
1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤
責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接
損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠
的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情
況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅
對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯
誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不
當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)
利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將
其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分
支付給估值錯誤責任方。
4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
5）特殊情況的處理
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基金管理人或基金托管人按估值方法的第（11）項進行估值時，所造成的誤差不作
為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責
任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬
方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各
自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存
在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原
因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查
找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
5、基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應
于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要?；鸸芾砣藨诩径冉Y(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制，將季度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；在上半年結(jié)束之日起
兩個月內(nèi)完成中期報告編制，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告
登載在規(guī)定報刊上；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制，將年度報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，
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基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告?；鸸芾砣嗽?個工作
日內(nèi)完成月度報表，在月度報表完成當日，將有關報表提供基金托管人復核，基金托管
人在3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果及時通知基金管理人。基金管理人在7個工
作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托
管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?
30日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金
托管人在收到后30日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日
內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人
在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結(jié)果通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托
管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤
后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門公
章的復核意見書，相關各方各自留存一份，或以電子方式復核確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相
關文件審核時提示。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關
報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需書面或電子確
認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關文件審核時提示。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12
月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保
存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則
分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式?；鸸芾砣藨?
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及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》生效日、《基金
合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12月31日的
基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提
交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額
持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保
存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名
冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按
有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
七、爭議解決方式
相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)
商可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用
由敗訴方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更與終止
（1）托管協(xié)議的變更程序
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本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
（2）基金托管協(xié)議終止的情形
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1）《基金合同》終止；
2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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第二十二部分對基金份額持有人的服務
對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和銷售機構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額
持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
一、資料發(fā)送
1、基金交易對賬單
基金管理人根據(jù)持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有基金
份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實填寫或
更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導致基金管理
人無法送出的除外。
2、其他相關的信息資料
指隨基金交易對賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務的相關材
料、開放式基金運作情況回顧、客戶服務問答等。
二、紅利再投資
本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，登記機
構(gòu)將其所獲紅利按分紅權(quán)益再投資日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額（具體以屆時的
基金分紅公告為準）。紅利再投資免收申購費用。
三、定期定額投資
本基金可通過銷售機構(gòu)為投資者提供定期定額投資的服務，即投資者可通過固定的
銷售機構(gòu)，采用定期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受日常最低申購金額限
制。定期定額具體實施時間和業(yè)務規(guī)則詳見基金管理人發(fā)布在規(guī)定媒介的公告。
四、基金轉(zhuǎn)換
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投資者可在同時銷售轉(zhuǎn)出基金、轉(zhuǎn)入基金并開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的銷售機構(gòu)辦理基金
轉(zhuǎn)換業(yè)務?；疝D(zhuǎn)換需遵守轉(zhuǎn)入基金、轉(zhuǎn)出基金有關基金申購贖回的業(yè)務規(guī)則。辦理基
金轉(zhuǎn)換業(yè)務的投資者可獲得一定的費率優(yōu)惠，具體業(yè)務規(guī)則和辦理時間詳見基金管理人
發(fā)布在規(guī)定媒介的公告。
五、呼叫中心
呼叫中心人工座席每個交易日（上午9：00-11：30；下午13：00-17：00）為投資
人提供服務，客服熱線服務內(nèi)容包括業(yè)務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料
修改等專項服務。
客戶服務電話：4009-100-888
六、電子郵件服務
投資者在申請開立基金管理人基金賬戶時如預留電子郵件地址并通過基金管理人
客服電話訂制電子郵件服務，可自動獲得相應服務。未預留相關資料的投資者可辦理資
料變更后獲得此項服務。
七、短信服務
投資者在申請開立基金管理人基金賬戶時如預留手機號碼并通過基金管理人客服
電話訂制短信服務，可自動獲得相應服務。未預留相關資料的投資者可辦理資料變更后
獲得此項服務。
八、客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、書信、
電子郵件等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還
可以通過其他銷售機構(gòu)的服務電話對該其他銷售機構(gòu)提供的服務進行投訴或提出建議。
客服郵箱：service@hongdefund.com
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基
金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十三部分其他應披露事項
以下信息披露事項已通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進行公開披露。
序號 公告名稱 時間
1 泓德基金管理有限公司關于旗下部分基金增加華西證券股份有限公司為銷售機構(gòu)的公告 2025-04-25
2 泓德基金管理有限公司關于旗下部分基金增加麥高證券有限責任公司為銷售機構(gòu)的公告 2025-04-09
3 泓德基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025-03-31
4 泓德基金管理有限公司關于泓德裕和純債債券型證券投資基金增加D類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告 2025-01-23
5 泓德基金管理有限公司關于泓德裕和純債債券型證券投資基金D類基金份額開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務的公告 2025-01-23
6 泓德基金管理有限公司關于旗下部分基金的銷售機構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024-12-31
7 泓德基金管理有限公司關于旗下基金改聘會計師事務所的公告 2024-11-07
8 泓德基金管理有限公司關于旗下部分基金增加東莞證券股份有限公司為銷售機構(gòu)的公告 2024-09-20
9 泓德基金管理有限公司關于泓德裕和純債債券型證券投資基金增加騰安基金銷售（深圳）有限公司為銷售機構(gòu)的公告 2024-08-09
10 泓德基金管理有限公司關于終止喜鵲財富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業(yè)務的公告 2024-08-06
11 泓德基金管理有限公司關于旗下部分基金增加招商證券股份有限公司為銷售機構(gòu)的公告 2024-05-29
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第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的
住所，投資者可免費查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復印
件。
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第二十五部分備查文件
一、備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準予泓德裕和純債債券型證券投資基金募集注冊的文件。
2、《泓德裕和純債債券型證券投資基金基金合同》。
3、《泓德裕和純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件
二、存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
三、查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備
查文件的復制件或復印件。
泓德基金管理有限公司
2025年6月
泓德裕和純債債券型證券投資基金招募說明書（2025年6月更新）.pdf