國融中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1 公告基本信息
基金名稱 國融中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金
基金簡稱 國融中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期
基金主代碼 023257
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年03月27日
基金管理人名稱 國融基金管理有限公司
基金托管人名稱 浙商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 國融基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)、《國融中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持
有期證券投資基金基金合同》、《國融中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基
金招募說明書》
申購起始日 2025年04月25日
贖回起始日 2025年04月25日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年04月25日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年04月25日
定期定額投資起始日 2025年04月25日
2 日常申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
投資者通過代銷機構(gòu)或國融基金管理有限公司網(wǎng)上直銷首次申購本基金最低限額為人民幣1.00元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民幣1.00元（含申購費）；投資者通過直銷中心柜臺首次申購本基金最低限額為人民幣100,000.00元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民幣10,000.00元（含申購費）。
投資者將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購金額的限制。
本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個人、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認購金額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
投資者可多次申購，本基金對單個投資人累計持有的基金份額不設(shè)上限，但單個投資者累計持有基金份額的比例不得超過基金總份額的50%。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.2 申購費率
本基金不收取申購費，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。本基金的銷售服務(wù)費年費率為0.20%。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項
（1）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)，調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。?）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率。
?。?）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回不得少于1.00份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金余額不足1.00份，則必須一次性贖回基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機構(gòu)保留的基金余額不足1.00份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機構(gòu)保留的剩余基金份額一次性全部贖回。
4.2 贖回費率
本基金對投資者認購或申購的每份基金份額設(shè)有7天的最短持有期限。基金份額持有人在滿足最短持有期限的情況下方可贖回，不收取贖回費用。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費率
?。?）轉(zhuǎn)換費用由兩部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補差費。
?。?）贖回費：轉(zhuǎn)出基金的贖回費用按照各基金更新的招募說明書及相關(guān)公告規(guī)定的贖回費率和計費方式收取。收取的贖回費按各基金的基金合同、更新的招募說明書及相關(guān)公告約定的比例計入基金財產(chǎn)。
（3）申購補差費：指轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費之差。當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率時，應(yīng)繳納轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費差額，反之則不收取申購補差費。
?。?）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按各基金更新的招募說明書等法律文件中規(guī)定的標準費率執(zhí)行。
?。?）轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
?。?）如遇申購費率優(yōu)惠活動，基金轉(zhuǎn)換費用的構(gòu)成同樣適用于前述規(guī)則，即基金轉(zhuǎn)換費用由基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成。
?。?）轉(zhuǎn)換份額的計算
轉(zhuǎn)出確認金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費用＝轉(zhuǎn)出確認金額×轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)的贖回費率
轉(zhuǎn)入確認金額＝轉(zhuǎn)出確認金額－轉(zhuǎn)出基金的贖回費用
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費用＝轉(zhuǎn)入確認金額×對應(yīng)的轉(zhuǎn)入基金的申購費率/（1+對應(yīng)的轉(zhuǎn)入基金的申購費率）－轉(zhuǎn)入確認金額×對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的申購費率/（1+對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的申購費率）
?。ㄗⅲ簩τ谶m用固定金額申購補差費用的，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費＝固定金額的申購補差費）
凈轉(zhuǎn)入確認金額＝轉(zhuǎn)入確認金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費用
轉(zhuǎn)入基金確認份額＝凈轉(zhuǎn)入確認金額÷轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)入基金確認份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
?。?）轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
?。?）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價法”，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當日各基金轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入的基金份額資產(chǎn)凈值為基準進行計算。
?。?）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請，遵循“先進先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出。基金轉(zhuǎn)換申請轉(zhuǎn)出的基金份額必須是可用的份額。
?。?）注冊登記機構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請的當天作為轉(zhuǎn)換申請日（T日）。正常情況下，投資者轉(zhuǎn)換基金成功的，注冊登記機構(gòu)將在T＋1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。自T＋2日起，投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
（5）單筆轉(zhuǎn)換申請應(yīng)當滿足基金《招募說明書》中轉(zhuǎn)入基金最低申購數(shù)額和轉(zhuǎn)出基金最低贖回數(shù)額限制。若轉(zhuǎn)入基金有大額申購限制的，則需遵循相關(guān)大額申購限制的約定。
?。?）當某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金交易賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強制贖回。
?。?）發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進行受理。
注：我司直銷中心及網(wǎng)上交易、其他銷售機構(gòu)均開放本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體詳詢其他銷售機構(gòu)及其發(fā)布的相關(guān)公告。
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)在已開通此業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)辦理，具體業(yè)務(wù)規(guī)則以相關(guān)銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準。
7 基金銷售機構(gòu)
7.1 場外銷售機構(gòu)
7.1.1 直銷機構(gòu)
?。?）國融基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
辦公地址 北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院4號樓2層2D
電話 （010）68779108 傳真 （010）68779103
網(wǎng)站 www.gowinamc.com
聯(lián)系人 徐賽
（2）國融基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
www.gowinamc.com
7.1.2 場外非直銷機構(gòu)
國融證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、中信建投證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信期貨有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券華南股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、博時財富基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、玄元保險代理有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、北京濟安基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、上海國信嘉利基金銷售有限公司、寧波銀行股份有限公司（同業(yè)易管家）、上海利得基金銷售有限公司、麥高證券有限責任公司。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7.2 場內(nèi)銷售機構(gòu)
無
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9 其他需要提示的事項
?。?）國融中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人為國融基金管理有限公司，注冊登記機構(gòu)為國融基金管理有限公司，基金托管人為浙商銀行股份有限公司。
?。?）本公告僅對本基金的開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資事項予以說明。投資者欲了解本基金詳細情況，請認真閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（www.gowinamc.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的國融中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金合同及招募說明書等法律文件。
?。?）基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。如因申請未得到基金管理人或注冊登記機構(gòu)的確認而造成的損失，由投資者自行承擔?；痄N售機構(gòu)對申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購與贖回的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢。
?。?）風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。敬請投資者留意投資風險。
國融基金管理有限公司
2025年04月23日
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