華安基金管理有限公司關于華安眾利120天持有期債券型證券投資基金開放日常申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定期定額投資業(yè)務公告
1. 公告基本信息
基金名稱華安眾利120天持有期債券型證券投資基金
基金簡稱華安眾利120天持有債券
基金主代碼023216
基金運作方式契約型開放式
基金合同生效日2025年2月26日
基金管理人名稱華安基金管理有限公司
基金托管人名稱中國建設銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱華安基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及《華
安眾利120天持有期債券型證券投資基金基金合同》《華安眾利120天持有期債券型
證券投資基金招募說明書》
申購起始日2025年5月7日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日2025年5月7日
定期定額投資起始日2025年5月7日
下屬分級基金的基金簡稱華安眾利120天持有債券A 華安眾利120天持有債券C
下屬分級基金的交易代碼023216 023217
該分級基金是否開放申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定期定額投
資業(yè)務
是是
注：投資者范圍：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃除外）。
本基金每份基金份額設定120天最短持有期限，本基金認購份額的首個贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請起始日為2025年6月25日，具體業(yè)務辦理時間見基金管理人相關公告。
2. 日常申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定期定額業(yè)務的辦理時間
華安眾利120天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）按照相關法規(guī)規(guī)定及本基金基金合同約定，對于每份基金份額設置了120天最短持有期限。即自基金合同生效日（含）（對于認購份額而言）起或自基金份額申購確認日（含）（對于申購份額而言）起至120天后對應日（如該對應日為非工作日，則順延至下一個工作日）之前一日止的期間為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務。每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務。
本基金將自2025年5月7日起開放申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務。投資人在開放日辦理基金份額的申購，在每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起可辦理基金份額的贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理時間以銷售機構(gòu)規(guī)定的時間為準。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3. 日常申購業(yè)務
3.1 申購金額限制
投資者通過基金管理人以外的銷售機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺申購本基金的，每個基金賬戶申購的單筆最低金額為人民幣1元（含申購費，下同）。各銷售機構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）申購本基金的，單筆最低申購金額為人民幣10萬元。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購相應類別的基金份額時，不受最低申購金額的限制。
本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日申購金額上限，具體規(guī)定請參見基金管理人的相關公告。投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2 申購費率
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用；C類基金份額不收取申購費用。
申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。本基金對通過直銷機構(gòu)申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別化的申購費率。通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費率為每筆500元。其他投資人申購本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而逐級遞減；投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。其他投資人申購A類基金份額的具體費率如下表所示：
份額類型單筆申購金額（M，元） 申購費率
A類基金份額
M〈100萬元0.40%
100萬元≤M〈500萬元0.20%
M≥500萬元每筆500元
A類基金份額申購費用在投資人申購A類基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.3 其他與申購相關的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的銷售費率。
當本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4. 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務
4.1轉(zhuǎn)換費率
本基金轉(zhuǎn)換費用包括基金轉(zhuǎn)換申購補差費和轉(zhuǎn)出基金贖回費兩部分。
?。?）基金轉(zhuǎn)換申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費低于轉(zhuǎn)入基金的申購費的，補差費為轉(zhuǎn)入基金的申購費和轉(zhuǎn)出基金的申購費差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費高于轉(zhuǎn)入基金的申購費的，補差費為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔。轉(zhuǎn)換的目標基金所適用的申購與贖回費率詳見各基金最新的招募說明書。
具體公式如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值－轉(zhuǎn)出基金贖回費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費：
如果，轉(zhuǎn)入基金的申購費〉轉(zhuǎn)出基金的申購費，
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝轉(zhuǎn)入基金的申購費－轉(zhuǎn)出基金的申購費
如果，轉(zhuǎn)出基金的申購費≥轉(zhuǎn)入基金的申購費，
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝ 0
其中：
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝ [轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出金額÷（1 ＋轉(zhuǎn)入基金的申購費率）]， 或，轉(zhuǎn)入基金固定申購費金額
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝ [轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出金額÷（1 ＋轉(zhuǎn)出基金的申購費率）] ，或，轉(zhuǎn)出基金固定申購費金額
轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額－基金轉(zhuǎn)換申購補差費
轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值
轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。
例1：投資者在T日轉(zhuǎn)出2,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.5000元。A基金前端申購費率為1.50%，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.20%，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00元
轉(zhuǎn)出金額＝2,000×1.5000－15.00＝2985.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元
轉(zhuǎn)出基金的申購費〉轉(zhuǎn)入基金的申購費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝ 0
轉(zhuǎn)入金額＝2,985.00-0.00＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入份額＝2,985.00÷1.3500＝2,211.11份
例2：投資者在T日轉(zhuǎn)出2,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.5000元。A基金前端申購費率為1.20%，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.50%，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00元
轉(zhuǎn)出金額＝2,000×1.5000－15.00＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元
轉(zhuǎn)入基金的申購費〉轉(zhuǎn)出基金的申購費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝44.11-35.40＝8.71元
轉(zhuǎn)入金額＝2,985.00-8.71＝2,976.29元
轉(zhuǎn)入份額＝2,976.29÷1.3500＝2,204.66份
例3：投資者在T日轉(zhuǎn)出5,000,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.2000元。A基金前端申購費率為0.60%，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金申購費率適用固定申購費，固定申購費金額為1,000元，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝5,000,000×1.2000×0.50％＝30,000.00元
轉(zhuǎn)出金額＝5,000,000×1.2000－30,000.00＝5,970,000.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝1,000元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元
轉(zhuǎn)出基金的申購費〉轉(zhuǎn)入基金的申購費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝0元
轉(zhuǎn)入金額＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00元
轉(zhuǎn)入份額＝5,970,000.00÷1.3500＝4,422,222.22份
例4：投資者在T日轉(zhuǎn)出6,000,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用固定申購費，該日A基金的基金份額凈值為1.2000元。A適用的固定申購費金額為1,000元，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金申購費率適用固定申購費，固定申購費金額為1,000元，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝6,000,000×1.2000×0.50％＝36,000.00元
轉(zhuǎn)出金額＝6,000,000×1.2000－36,000.00＝7,164,000.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費 = 轉(zhuǎn)出基金的申購費
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝1,000元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝1,000元
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝1,000-1,000＝0元
轉(zhuǎn)入金額＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元
轉(zhuǎn)入份額＝7,164,000.00÷1.3500＝5,306,666.67份
4.2 其他與轉(zhuǎn)換相關的事項
1、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務規(guī)則：
?。?）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務是指投資者向本公司提出申請將其所持有的本公司管理的開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為。
?。?）轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是同一銷售機構(gòu)銷售、同一基金管理人管理、并在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。
（3）投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務辦理時間相同。本公司公告暫停申購、贖回或轉(zhuǎn)換時除外。
?。?）交易限額參見相關基金招募說明書和相關公告中對申購和贖回限額的規(guī)定。
?。?）投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請，在當日交易時間結(jié)束之前可以撤銷，交易時間結(jié)束后不得撤銷。
（6）其他未盡規(guī)則詳見《華安基金管理有限公司開放式證券投資基金業(yè)務規(guī)則》。
2、適用銷售機構(gòu)：投資者可通過華安基金管理有限公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)以及其他開通轉(zhuǎn)換業(yè)務的銷售機構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務。若增加新的業(yè)務辦理機構(gòu)，本公司將及時在官網(wǎng)公示，敬請投資者留意。
3、本公司有權根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關限制。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的解釋權歸本公司。
5. 定期定額投資業(yè)務
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
6. 基金銷售機構(gòu)
6.1 直銷機構(gòu)
?。?）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人：朱學華
成立日期：1998年6月4日
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
?。?）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
6.2 代銷機構(gòu)
中國建設銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司、上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、和訊信息科技有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、騰安基金銷售(深圳)有限公、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、上海通華財富資產(chǎn)管理有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、中信期貨有限公司、國泰海通證券股份有限公司?、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長江證券股份有限公司、國投證券股份有限公司?、西南證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、東興證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、華西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、華源證券股份有限公司?、國金證券股份有限公司、中天證券股份有限公司、玄元保險代理有限公司、內(nèi)蒙古銀行股份有限公司、博時財富基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司。
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點，并另行公告。敬請投資者留意。
7. 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2025年5月7日起，本基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。
8. 其他需要提示的事項
?。?）本公告僅對本基金開放日常申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定期定額投資的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》（更新）及基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。
?。?）投資者可撥打本公司的客戶服務電話（40088-50099）了解基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資等事宜，亦可通過本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）下載開放式基金交易業(yè)務申請表和了解基金銷售相關事宜。
?。?）投資者可通過本基金的直銷機構(gòu)或其他銷售機構(gòu)辦理本基金的申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定期定額投資業(yè)務。
?。?）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
特此公告。
華安基金管理有限公司
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