興華安澤純債債券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業(yè)務的公告
興華安澤純債債券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業(yè)務的公告
公告送出日期：2025年4月18日
1.公告基本信息
基金名稱 興華安澤純債債券型證券投資基金
基金簡稱 興華安澤純債
基金主代碼 023171
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年4月17日
基金管理人名稱 興華基金管理有限公司
基金托管人名稱 青島銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 興華基金管理有限公司
公告依據 《興華安澤純債債券型證券投資基金基金合同》
《興華安澤純債債券型證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年4月18日
贖回起始日 2025年4月18日
轉換轉入起始日 2025年4月18日
轉換轉出起始日 2025年4月18日
定期定額投資起始日 2025年4月18日
下屬分類基金的基金簡稱 興華安澤純債A 興華安澤純債C
下屬分類基金的交易代碼 023171 023172
該分類基金是否開放申購、贖回（轉換、定期定額投資） 是 是
2.日常申購、贖回（轉換、定期定額投資）業(yè)務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉換和定期定額投資(以下簡稱“定投”)業(yè)務具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回等業(yè)務時除外。
若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回、轉換或者定投。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉換、定投申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回、轉換、定投價格為下一開放日基金份額申購、贖回、轉換、定投的價格。對于尚未開始辦理申購、贖回、轉換、定投業(yè)務的基金份額，投資人提出的申購、贖回、轉換或者定投申請不成立。
3.日常申購業(yè)務
3.1申購金額限制
（1）本基金首次申購和追加申購的最低金額均為1元（含申購費），各銷售機構在符合上述規(guī)定的前提下，可根據情況調高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機構公布的為準，投資人需遵循銷售機構的相關規(guī)定。
（2）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體參見基金管理人相關公告。
（3）本基金單一投資者持有基金份額數不得超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致超過50%的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
對于申購本基金A類份額的投資人，本基金的申購費率最高不高于0.80%，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：
A類份額申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜300萬 0.50%
300萬≤M＜500萬 0.30%
M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆
本基金C類基金份額不收取申購費，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。本基金C類基金份額的銷售服務費年費率為0.20%。
投資人多次申購，須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。
銷售機構可參考上述標準對申購費用實施優(yōu)惠。申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整申購費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金銷售費率。
3.3其他與申購相關的事項
（1）基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購申請的當天作為申購申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
（2）申購以金額申請，遵循“未知價”原則，即申購價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。
（3）投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。當日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷
（4）基金銷售機構對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購申請。申購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
（5）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.日常贖回業(yè)務
4.1贖回份額限制
（1）本基金單筆贖回申請不低于1份，投資人全額贖回時不受上述限制?；痄N售機構在符合上述規(guī)定的前提下，可根據自己的情況調高單筆贖回申請份額要求限制，具體以基金銷售機構公布的為準，投資人需遵循銷售機構的相關規(guī)定。
（2）本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制。
（3）本基金單一投資者持有基金份額數不得超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致超過50%的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定贖回份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
本基金A類和C類基金份額適用相同的贖回費率，在基金份額持有人贖回基金份額時收取?；鸱蓊~的贖回費率按照持有時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金收取的贖回費全額計入基金財產。
本基金各類份額的贖回費率如下：
持有時間（Y） 贖回費率
Y＜7天 1.50%
Y≥7天 0
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整贖回費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.3其他與贖回相關的事項
（1）基金管理人應以交易時間結束前受理有效贖回申請的當天作為贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
基金銷售機構對贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到贖回申請。贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
（2）贖回以份額申請，遵循“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。
（3）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
（4）當日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷。
（5）投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請無效而不予成交。
（6）基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數據交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。
5.日常轉換業(yè)務
5.1轉換費率
(1)基金轉換費用由基金轉出費及基金申購補差費兩部分構成。
(2)轉出基金時,如涉及的轉出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。收取的贖回費按照各基金的《基金合同》、《招募說明書》(含更新)及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。
(3)轉入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時,每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取申購補差費用。
(4)基金轉換采取未知價法，以申請當日基金份額凈值為基礎計算?；疝D換費用的具體計算公式如下：
1)轉換費用=轉出費+補差費
2)轉出費=轉出金額×轉出基金贖回費率
3)轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
4)轉出凈金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值×(1-轉出基金贖回費率)
5)補差費=Max{(轉出凈金額×轉入基金的申購費率/(1+轉入基金的申購費率)-轉出凈金額×轉出基金的申購費率/(1+轉出基金的申購費率))，0}
6)轉入凈金額=轉出金額-轉換費用
7)轉入份額=轉入凈金額/轉入基金當日基金份額凈值
5.2其他與轉換相關的事項
(1)基金轉換業(yè)務是指投資者將其持有的本公司管理的某一開放式基金直接轉換到本公司管理的另一開放式基金，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業(yè)務模式。
(2)投資人轉換的兩只基金必須是由同一銷售機構銷售并以本公司為登記機構的基金。
(3)基金轉換采用“份額轉換”的原則、以份額為單位進行申請，在轉換申請當日規(guī)定的交易時間內，投資人可撤銷基金轉換申請。投資人辦理轉換業(yè)務時,轉出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的份額必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉換申請?zhí)幚頌槭 ?
(4)單筆基金轉換的最低申請份額為1份，若轉入基金有大額申購限制的，則需遵循相關大額申購限制的約定。轉換后基金份額持有人在銷售機構保留本基金份額不足1份的，登記系統(tǒng)有權將全部剩余份額自動贖回。
(5)上述涉及基金份額的計算均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
(6)正常情況下，基金登記機構將在T+1日對投資人T日的基金轉換業(yè)務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。
(7)持有人對轉入份額的持有期限自轉入確認之日算起。
(8)轉換業(yè)務遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即首先轉換持有時間最長的基金份額。
(9)本公司可以根據市場情況調整有關轉換的業(yè)務規(guī)則及有關限制，但應在調整生效前在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據市場情況暫停和重新開通轉換業(yè)務，但應在實施前在規(guī)定媒介予以公告。
(10)本基金與本公司旗下其他已開通轉換業(yè)務的開放式基金之間的轉換規(guī)則以本公告為準，本公司旗下其他已開通轉換業(yè)務的開放式基金相互之間的轉換規(guī)則以其相關公告為準。
(11)本次開通基金轉換業(yè)務的銷售機構
本公司直銷機構開通本基金轉換業(yè)務。本基金代銷機構是否支持辦理本基金的轉換業(yè)務及具體辦理規(guī)則以各銷售機構規(guī)定為準。
6.定期定額投資業(yè)務
6.1開通定投業(yè)務的銷售機構
由于各銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因，開展相關業(yè)務的時間可能有所不同，具體以各銷售機構為準，敬請投資者關注各銷售機構的開通情況和業(yè)務規(guī)則，或垂詢相關銷售機構。
6.2辦理方式
投資人開立基金賬戶后即可到上述機構的網點(包括電子化服務渠道)申請辦理本基金的基金定投業(yè)務，具體安排請遵循各銷售機構的相關規(guī)定。
6.3辦理時間
基金定投的申請受理時間與基金日常申購業(yè)務受理時間相同。
6.4申購金額
本基金定投每期最低申購金額為1元，各銷售機構在符合上述規(guī)定的前提下，可根據情況調高每期最低申購金額，具體以銷售機構公布的為準，投資人需遵循銷售機構的相關規(guī)定。
（1）投資人應與相關銷售機構約定扣款日期。
（2）銷售機構將按照投資人申請時約定的每期扣款日、申購金額扣款，若遇非基金開放日則以銷售機構的相關規(guī)定為準，并將投資人申購的實際扣款日期視為基金申購申請日（T日）。
（3）投資人需指定相關銷售機構認可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。
6.5申購費率
若無另行公告，定投費率及計費方式與一般的申購業(yè)務相同。部分銷售機構處于定投費率優(yōu)惠活動期間的，本基金將依照各銷售機構的相關規(guī)定執(zhí)行。
6.6扣款和交易確認
基金的登記機構按照基金申購申請日（T日）的基金份額凈值為基準計算申購份額。申購份額將在T＋1日進行確認，投資人可自T+2日起查詢申購成交情況。
6.7變更與解約
如果投資人變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定投業(yè)務，請遵循銷售機構的相關規(guī)定。
7.基金銷售機構
7.1場外直銷機構
興華基金管理有限公司
7.2場外代銷機構
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、博時財富基金銷售有限公司(排名不分先后)
8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
（1）在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過其規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（2）基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
9.其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉換和定投業(yè)務的有關事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請閱讀刊登在中國證監(jiān)會基金電子信息披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和發(fā)布在基金管理人網站(www.xinghuafund.com.cn)的《興華安澤純債債券型證券投資基金基金合同》《興華安澤純債債券型證券投資基金招募說明書》和《興華安澤純債債券型證券投資基金基金產品資料概要》等法律文件。
（2）未開設銷售網點地區(qū)的投資人，及希望了解其它有關信息和本基金的詳細情況的投資人，可以登錄基金管理人網站(www.xinghuafund.com.cn)或撥打本公司客戶服務電話(400-067-8815)垂詢相關事宜。
（3）由于各銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因，可能開展上述業(yè)務的時間有所不同，投資人應以銷售機構具體規(guī)定的時間為準。
（4）風險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險包括：本基金的特定風險、市場風險、開放式基金共有的風險、其他風險及流動性風險等。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。敬請投資者留意投資風險。
特此公告。
興華基金管理有限公司
2025年4月18日
興華安澤純債債券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業(yè)務的公告.pdf