太平基金管理有限公司太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號(hào)）
太平基金管理有限公司
太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書（更新）
（2025年第1號(hào)）
基金管理人：太平基金管理有限公司
基金托管人：上海銀行股份有限公司
二〇二五年四月
重要提示
太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2024年12月
11日獲得中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2024】1800號(hào)）。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊，但
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自
行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險(xiǎn)，包括：因政策、經(jīng)濟(jì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的市場風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在
基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、本基
金的特有風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票
型基金。本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市
場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，全面了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，根
據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
相適應(yīng)，理性判斷市場，謹(jǐn)慎、獨(dú)立做出投資決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，并通
過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購和贖回本基金。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
投資本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金
管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基
金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金資產(chǎn)凈值變化
引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，本基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在
交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，可能造成
基金財(cái)產(chǎn)損失。此外，受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能
無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對基金收
益造成影響。
本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶來額外
風(fēng)險(xiǎn)。投資股指期貨、國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基
金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值的波
動(dòng)性。
本基金可以參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股通機(jī)制”）下
港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)
行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波
動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫
可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，
可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資存托憑證，會(huì)面臨與境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)，還可能面臨與存
托憑證發(fā)行及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金提供方將運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金
額不低于1000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年（基金合同生效不滿三年提前終
止的情況除外）。發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身
情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額。
另外，在基金合同生效滿三年后的對應(yīng)日，如果本基金的基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基
金合同將自動(dòng)終止，故基金份額持有人可能面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，本
基金可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本招募說明書“十六、側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期
間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持
有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年3月31日。
目錄
一、緒言.................................................................................................................................1
二、釋義.................................................................................................................................2
三、基金管理人....................................................................................................................8
四、基金托管人.................................................................................................................16
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................................................................19
六、基金的募集.................................................................................................................21
七、基金合同的生效.........................................................................................................22
八、基金份額的申購與贖回............................................................................................23
九、基金的投資.................................................................................................................34
十、基金的財(cái)產(chǎn).................................................................................................................42
十一、基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................43
十二、基金的收益與分配................................................................................................49
十三、基金的費(fèi)用與稅收................................................................................................51
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................................................................53
十五、基金的信息披露....................................................................................................54
十六、側(cè)袋機(jī)制.................................................................................................................61
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.................................................................................................................64
十八、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算....................................................70
十九、基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................................72
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................................................86
二十一、基金份額持有人服務(wù).....................................................................................101
二十二、其它應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................................................................103
二十三、招募說明書存放及其查閱方式....................................................................104
二十四、備查文件...........................................................................................................105
一、緒言
《太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督
管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜
招募說明書的內(nèi)容與格式＞》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《太平科技先鋒混合型發(fā)起式
證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金的投資目標(biāo)、投資策略、
投資風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)
閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金在募集過程中（指本基金募集完成進(jìn)行驗(yàn)資時(shí)）及成立運(yùn)作后，單一投資者（基
金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金
份額占本基金總份額的比例不得達(dá)到或超過50%（運(yùn)作過程中，因基金份額贖回等情形導(dǎo)
致被動(dòng)超標(biāo)的除外），且基金管理人承諾后續(xù)不存在通過一致行動(dòng)人等方式變相規(guī)避50%
集中度要求的情形。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指太平基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海銀行股份有限公司
4、基金合同：指《太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對基
金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《太平科技先鋒混合
型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三
十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人
民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華
人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的
法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法
登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其
他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境
外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人/投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金
提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，宣傳
推介基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供
基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指太平基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為太平基金管理有限公
司或接受太平基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理
的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦
理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額變動(dòng)及結(jié)
余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清
算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得
超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放
日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基
金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決
定本基金是否開放申購、贖回或其他業(yè)務(wù)并公告）
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《太平基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是由基
金管理人制定并不時(shí)修訂，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的
業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購
買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購
買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的
條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定
的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管
理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基
金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、
扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完
成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳證券
交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通、深港通
規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存
款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金
份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金
份額分為不同的類別，各基金份額類別代碼不同，并分別計(jì)算和公布基金份額凈值和
基金份額累計(jì)凈值
56、A類基金份額：指在投資人認(rèn)/申購時(shí)收取認(rèn)/申購費(fèi)用，并不再從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
57、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，而在投資人認(rèn)/申
購時(shí)不收取認(rèn)/申購費(fèi)用的基金份額
58、發(fā)起式基金：指符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在募集基金時(shí)，由基
金管理人、基金管理人股東、基金管理人的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人
員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理、基金經(jīng)理之外基
金管理人的投研人員，下同）等人員承諾使用發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于一千萬元人
民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的持有期限不少于三年的證券投資基金
59、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基金管
理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金，發(fā)起資金認(rèn)購本
基金的金額不少于一千萬元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的持有期限不少于三
年
60、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份
額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人的高級(jí)管理人
員或基金經(jīng)理等人員
61、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合
理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定
期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非
公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
62、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從
而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得
到公平對待
63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶
進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬
戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致
資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、基金管理人基本情況
名稱：太平基金管理有限公司
住所：中國上海市虹口區(qū)邯鄲路135號(hào)5幢101室
辦公地址：中國上海市銀城中路488號(hào)太平金融大廈7樓
法定代表人：劉冬
設(shè)立日期：2013年1月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2012]1719號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣6.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：白莉莉
客戶服務(wù)電話：021-61560999、4000288699
傳真：021-38556751
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 持股比例
太平資產(chǎn)管理有限公司 56.31%
太平人壽保險(xiǎn)有限公司 38.46%
安石投資管理有限公司 5.23%
合計(jì) 100%
（二）基金管理人主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
劉冬先生，董事長。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾任職于海
南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司、光大證券股份有限公司、天同證券有限責(zé)任公司、中原證券
股份有限公司、PlatinumCapitalManagement、天津港（集團(tuán)）有限公司、華夏人壽保險(xiǎn)股
份有限公司、瑞眾人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司、中國太平保險(xiǎn)集團(tuán)有限責(zé)任公司（中國太平保險(xiǎn)
集團(tuán)＜香港＞有限公司）?，F(xiàn)任本基金管理人董事長。
徐鋼先生，董事。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，正高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任職于中國人壽保險(xiǎn)（集
團(tuán)）公司、中國人壽保險(xiǎn)（海外）股份有限公司、中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司。現(xiàn)任太平資
產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
邢茂華先生，董事。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾任職于中國人民保險(xiǎn)公司哈爾濱分公司、
哈爾濱保監(jiān)辦、黑龍江保監(jiān)局、太平保險(xiǎn)有限公司、太平養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司?，F(xiàn)任太平
人壽保險(xiǎn)有限公司投資總監(jiān)（副總經(jīng)理級(jí)）、首席投資官，兼總公司投資管理部總經(jīng)理、不
動(dòng)產(chǎn)管理部（二級(jí)部）總經(jīng)理。
Thomas Adam Shippey先生，董事。英國阿斯頓大學(xué)國際商務(wù)和德語學(xué)士。曾任職于
普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所、瑞銀集團(tuán)?，F(xiàn)任安石集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)、安石投資管理有限公司執(zhí)行董
事。
曹琦女士，董事。中共黨員，工商管理學(xué)碩士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾任職于
中國工商銀行股份有限公司、太平資產(chǎn)管理有限公司。現(xiàn)任本基金管理人總經(jīng)理。
鄧先虎先生，董事。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾任職于北
京天地方圓翻譯有限公司、中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份公司、中國太平洋保險(xiǎn)集團(tuán)股份公司、
長江養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司、太平資產(chǎn)管理有限公司、太平石化金融租賃有限責(zé)任公司等。
現(xiàn)任本基金管理人副總經(jīng)理。
范碧華女士，獨(dú)立董事。法學(xué)學(xué)士，主要從事公司、銀行與金融等方面的研究。現(xiàn)任上
海申駿律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。
武進(jìn)鋒先生，獨(dú)立董事。中共黨員，法學(xué)碩士，中國及美國紐約州執(zhí)業(yè)律師。曾任職于
華為技術(shù)有限公司、通用電氣醫(yī)療集團(tuán)、北京市中銀（上海）律師事務(wù)所?，F(xiàn)任北京浩天（上
海）律師事務(wù)所合伙人。
趙然女士，獨(dú)立董事。經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾任職于跨國公司、投資銀行等相關(guān)企業(yè)?，F(xiàn)任河
南省社科院副研究員。
2、監(jiān)事會(huì)成員基本情況
熊瑩女士，監(jiān)事會(huì)主席。工商管理碩士。曾任職于興業(yè)證券股份有限公司、光大證券股
份有限公司、太平人壽保險(xiǎn)有限公司、太平資產(chǎn)管理有限公司?，F(xiàn)任太平保險(xiǎn)集團(tuán)有限責(zé)任
公司審計(jì)部副總經(jīng)理。
熊志剛先生，監(jiān)事。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任職于中國平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司
廈門分公司、廈門晨光進(jìn)出口公司、中國保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局、中國銀保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局?，F(xiàn)
任太平人壽保險(xiǎn)有限公司投資管理部副總經(jīng)理。
王瑞瑾先生，監(jiān)事。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾任職于萬家共贏資產(chǎn)
管理有限公司、萬家基金管理有限公司、國泰基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公
司、中信證券、上海銀行等?，F(xiàn)任本基金管理人基金運(yùn)營部總監(jiān)。
王偉先生，職工監(jiān)事。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。具有證券投資基金從業(yè)資格。曾任職于
太平養(yǎng)老保險(xiǎn)有限公司、中國太平保險(xiǎn)集團(tuán)、太平石化金融租賃有限責(zé)任公司?，F(xiàn)任本基金
管理人紀(jì)委辦公室主任。
趙霖先生，職工監(jiān)事。中共黨員，F(xiàn)RM，工程及經(jīng)濟(jì)學(xué)雙碩士。具有證券投資基金從業(yè)
資格。曾任職于上海亞太計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)有限公司、上海建經(jīng)投資咨詢有限公司、上海新世
紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、太平資產(chǎn)管理有限公司等公司?，F(xiàn)任本基金管理人稽核風(fēng)控
部總監(jiān)。
谷鎏先生，職工監(jiān)事。中共黨員，法學(xué)碩士。具有證券投資基金從業(yè)資格。曾任職于上
海市靜安區(qū)人民政府江寧路街道辦事處、太平資產(chǎn)管理有限公司。現(xiàn)任本基金管理人綜合管
理部（黨委辦公室）副總監(jiān)。
3、公司高級(jí)管理人員
曹琦女士，總經(jīng)理。簡歷同上。
鄧先虎先生，副總經(jīng)理。簡歷同上。
史彥剛先生，助理總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾就
職于中國工商銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中信銀行，曾任嘉實(shí)基金管理有限公司信
用分析師、國泰基金管理有限公司投資經(jīng)理、長城基金管理有限公司基金經(jīng)理、格林基金管
理有限公司副總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任本基金管理人助理總經(jīng)理。
陳曉女士，助理總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾就職
于光大保德信基金管理有限公司。現(xiàn)任本基金管理人助理總經(jīng)理、固定收益投資部總監(jiān)。
王炯女士，督察長。中共黨員，法學(xué)碩士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾任職于上海
市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（原上海市證券管理辦公室）、
德邦證券股份有限公司、華金證券股份有限公司?，F(xiàn)任本基金管理人督察長。
陳新先生，首席信息官。中共黨員，工學(xué)學(xué)士，具有證券投資基金從業(yè)資格。曾就職于
丹東電子研究設(shè)計(jì)院、丹東國際信托投資有限公司、華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)投資管理中心、華泰資產(chǎn)
管理有限公司、永誠保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司?，F(xiàn)任本基金管理人首席信息官、信息技術(shù)部總
監(jiān)。
4、本基金擬任基金經(jīng)理
徐昊先生，英國紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)國際經(jīng)濟(jì)與金融專業(yè)理學(xué)碩士，具有證券投資基金從業(yè)資
格。2017年1月起先后任職于聯(lián)訊證券股份有限公司、民生證券股份有限公司，安信證券
股份有限公司。2022年12月加入太平基金管理有限公司。
5、基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)
本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：
投資決策委員會(huì)主席：總經(jīng)理曹琦女士
投資決策委員會(huì)成員：助理總經(jīng)理兼基金經(jīng)理史彥剛先生、助理總經(jīng)理兼固定收益投資
部負(fù)責(zé)人\基金經(jīng)理陳曉女士、首席資產(chǎn)配置官兼多元資產(chǎn)投資部組合投資部總經(jīng)理\基金經(jīng)
理劉翀先生、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人兼基金經(jīng)理劉金先生、研究部負(fù)責(zé)人兼基金經(jīng)理?xiàng)钚羞h(yuǎn)先生、
交易部負(fù)責(zé)人吳士彬先生、固定收益投資部助理總監(jiān)兼基金經(jīng)理吳超先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定
的行為發(fā)生。
2、基金管理人承諾防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于履行誠信義務(wù)的承諾
基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會(huì)為宗旨，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，
嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不斷更新投資理念，規(guī)范基金運(yùn)作。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人的內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)
展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制，運(yùn)用管理方法，實(shí)施操作程
序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
1、基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：
（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)
營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)
的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、基金管理人制訂內(nèi)部控制制度遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上
的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、
經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
4、基金管理人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、基金銷售活動(dòng)
控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
（1）投資管理業(yè)務(wù)控制
公司自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、
操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施。
（2）信息披露控制
公司按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露
的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（3）基金銷售活動(dòng)控制
公司從事基金銷售活動(dòng)，自覺遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得損害國家利益、
社會(huì)公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)控制
公司根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格制定信息系
統(tǒng)的管理制度。信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)符合國家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完
整的技術(shù)資料；在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的
可靠性；信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，經(jīng)過業(yè)務(wù)、運(yùn)營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗(yàn)收。
（5）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
公司依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、財(cái)政部2006年頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及應(yīng)用指南、
《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制定基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制
度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊，并針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控
制。
（6）監(jiān)察稽核控制
公司設(shè)立督察長，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。根據(jù)公司監(jiān)察稽
核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)
告、建議職能。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作，公司保證監(jiān)察稽核部
門的獨(dú)立性和權(quán)威性。
5、基金管理人的內(nèi)部控制制度體系
基金管理人的制度體系分為四個(gè)層面：
（1）公司章程；
（2）公司內(nèi)部控制大綱
公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的
綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容；
（3）公司基本管理制度
基本管理制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、
監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度
和緊急情況處理制度；
（4）部門和業(yè)務(wù)管理制度
部門和業(yè)務(wù)管理制度是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗
位責(zé)任等的具體說明，是公司根據(jù)部門職能開展相關(guān)業(yè)務(wù)的相關(guān)制度，是依據(jù)公司基本管理
制度制定的具體業(yè)務(wù)管理制度。
6、基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。
基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)法律法規(guī)、市
場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：上海銀行股份有限公司（以下簡稱“上海銀行”）
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路688號(hào)
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：金煜
成立時(shí)間：1995年12月29日
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊資本：人民幣142.065287億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]814號(hào)
托管部門聯(lián)系人：周直毅
電話：021－68475608
傳真：021－68476901
上海銀行成立于1995年12月29日，總部位于上海，是上海證券交易所主板上市公司，
股票代碼601229。上海銀行以“精品銀行”為戰(zhàn)略愿景，秉持“精誠至上，信義立行”的
核心價(jià)值觀，圍繞高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，將數(shù)字化作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、提升能級(jí)的核心力量，
加快轉(zhuǎn)型發(fā)展，努力實(shí)現(xiàn)新的質(zhì)變。
自成立以來，上海銀行堅(jiān)守金融企業(yè)初心使命，積極融入地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，助力長三角一
體化、京津冀協(xié)同、粵港澳大灣區(qū)、成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈等戰(zhàn)略實(shí)施，服務(wù)上?！拔鍌€(gè)中心”、
“五個(gè)新城”、自貿(mào)區(qū)等創(chuàng)新發(fā)展，區(qū)域服務(wù)能級(jí)不斷提升；著力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，
在普惠、科創(chuàng)、綠色、民生等領(lǐng)域加大投入，打造“上行惠相伴”、“綠樹城銀”等特色服
務(wù)品牌，構(gòu)建開放合作的創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，推出“上行e鏈”、“智慧e療”等專業(yè)服務(wù)體系，
業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)增長；不斷服務(wù)人民美好生活追求，深入建設(shè)“適老、為老、惠老”的養(yǎng)老金
融服務(wù)模式、培育大財(cái)富管理專業(yè)能力、助力滿足場景化消費(fèi)需求等，為客戶提供不止于金
融的綜合服務(wù)。
目前，上海銀行已在上海、寧波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、蘇州設(shè)立一
級(jí)分行，在無錫、紹興、南通、常州、鹽城、溫州、前海、深汕特別合作區(qū)、泰州等設(shè)立二
級(jí)分行，分支機(jī)構(gòu)布局覆蓋長三角、京津冀、粵港澳、成渝等國家戰(zhàn)略實(shí)施區(qū)域。陸續(xù)設(shè)立
了上銀香港及其子公司上銀國際、上銀基金及其子公司上銀瑞金、上銀理財(cái)，發(fā)起設(shè)立四家
村鎮(zhèn)銀行，與攜程共同設(shè)立尚誠消費(fèi)金融，跨境和綜合經(jīng)營布局完善。
近年來，上海銀行綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)、發(fā)展品質(zhì)穩(wěn)步提升。目前，集團(tuán)總資產(chǎn)已超3萬
億元，年?duì)I收超500億元、盈利超200億元，資產(chǎn)質(zhì)量保持銀行業(yè)較好水平。上海銀行是國
內(nèi)20家系統(tǒng)重要性銀行之一，在英國《銀行家》雜志全球銀行1000強(qiáng)榜單中列前百強(qiáng)。
2、主要人員情況
上海銀行總行下設(shè)資產(chǎn)托管部，是從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職能部門，內(nèi)設(shè)托管產(chǎn)品部、托
管運(yùn)作部（內(nèi)設(shè)系統(tǒng)管理團(tuán)隊(duì)）、行管運(yùn)作部、稽核監(jiān)督部，100%員工擁有大學(xué)本科及以
上學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
上海銀行于2009年8月18日獲得中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開辦證券投資基金托管業(yè)
務(wù)，批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]814號(hào)。
近年來，上海銀行順應(yīng)市場發(fā)展趨勢和監(jiān)管導(dǎo)向，持續(xù)深化業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，把握市場熱點(diǎn)，
積極拓展公募基金、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)、資產(chǎn)證券化四大重點(diǎn)細(xì)分市場，大力提升同業(yè)托管競
爭力，保險(xiǎn)托管規(guī)模突破2000億元，公募基金托管規(guī)模突破2900億元。同時(shí)，上海銀行持
續(xù)探索并積極推進(jìn)托管產(chǎn)品創(chuàng)新，為包括基金公司、證券公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)
公司、期貨公司和私募投資機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)托管服務(wù)，形成了托管產(chǎn)品及服務(wù)多元
化發(fā)展的格局，資產(chǎn)托管規(guī)模超過3萬億元，其中同業(yè)機(jī)構(gòu)托管規(guī)模超過2萬億元。
截至2024年12月末，上海銀行托管的公募證券投資基金已達(dá)154只，產(chǎn)品類型涵蓋了股
票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、ETF和ETF聯(lián)接、QDII以及FOF基金等，基金資
產(chǎn)凈值規(guī)模合計(jì)約2952億元。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和上海銀行有關(guān)規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、
嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
上海銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)是由總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門和資產(chǎn)托管部共
同組成。托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制納入全行的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；資產(chǎn)托管部配備專職人員負(fù)責(zé)托管業(yè)
務(wù)內(nèi)控稽核工作，各業(yè)務(wù)部室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：監(jiān)督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋到資
產(chǎn)托管部所有的部室、崗位和人員。
（2）獨(dú)立性原則：資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)獨(dú)立的稽核監(jiān)督團(tuán)隊(duì)，保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，
負(fù)責(zé)對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
（3）相互制約原則：各業(yè)務(wù)部室在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上形成相互制約，建立不同崗位之間
的制衡體系。
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為前提，保證托管資產(chǎn)
的安全與完整；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)時(shí)，
做到先期完成相關(guān)制度建設(shè)。
（5）有效性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)與所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，
內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要，適時(shí)進(jìn)行
相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)
力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)反饋和糾正。
4、內(nèi)部控制制度及措施
（1）建立明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范
等一系列規(guī)章制度。
（2）建立托管業(yè)務(wù)前后臺(tái)分離，不同崗位相互牽制的管理結(jié)構(gòu)。
（3）專門的稽核監(jiān)督人員組織各業(yè)務(wù)部室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制
措施。
（4）托管業(yè)務(wù)操作間實(shí)施門禁管理和音像監(jiān)控。
（5）定期開展業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念，并簽訂承諾書。
（6）制定完備的應(yīng)急預(yù)案，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備，保證業(yè)務(wù)連續(xù)不中
斷。
（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資
限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、
申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)和基金合同的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回
函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基金管
理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：太平基金管理有限公司
住所：中國上海市虹口區(qū)邯鄲路135號(hào)5幢101室
辦公地址：中國上海市銀城中路488號(hào)太平金融大廈7樓、5樓503A室
法定代表人：劉冬
聯(lián)系人：周書雨
客戶服務(wù)電話：021-61560999、4000288699
直銷電話：021-38556789
直銷傳真：021-38556751
公司網(wǎng)址：www.taipingfund.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
詳見本基金基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并
根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：太平基金管理有限公司
住所：中國上海市虹口區(qū)邯鄲路135號(hào)5幢101室
辦公地址：上海市銀城中路488號(hào)太平金融大廈7樓
法定代表人：劉冬
聯(lián)系人：王瑞瑾
聯(lián)系電話：021-38556651
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長安街1號(hào)東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號(hào)恒隆廣場50樓
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯(lián)系人：黃小熠
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：黃小熠、張楠
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》《運(yùn)作辦法》《銷售辦法》及其他有關(guān)規(guī)定以及《基
金合同》約定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2024年12月11日證監(jiān)許可【2024】1800號(hào)文注冊。
本基金募集期為2025年3月17日至2025年3月28日止。經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）驗(yàn)資，募集期共募集27,958,927.75份，有效認(rèn)購戶為489戶。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2025年4月1日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》
將自動(dòng)終止并按其約定程序進(jìn)行清算，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過召開
基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)《基金合同》期限。如屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充的，則本基金按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，在基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期
報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向
中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明
書或基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過
上述方式進(jìn)行基金份額的申購與贖回。具體辦法由基金管理人或指定的銷售機(jī)構(gòu)另行公告。
（二）申購與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日
時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回或其他業(yè)務(wù)并公告），但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、其
他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間在開放申購業(yè)務(wù)的公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
投資人在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申
請時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，投資人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
全額交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。
基金份額持有人T日的贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖
回款項(xiàng)。如遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系
統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影響了業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃出。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付
辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行
確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資
人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到申購、贖回申請。申購和贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、
贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則如因申請未得到登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)而產(chǎn)生的后果，由投資人自行承擔(dān)。
4、在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，基金管理人可對上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間和程序進(jìn)
行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資人通過本基金的直銷機(jī)構(gòu)單個(gè)基金賬戶首次申購本基金單筆最低金額為人民幣
1.00元（含申購費(fèi)），追加申購的單筆最低金額為人民幣1.00元（含申購費(fèi)）；通過其他
銷售機(jī)構(gòu)單個(gè)基金賬戶首次申購本基金單筆最低金額為人民幣1.00元（含申購費(fèi)），追加
申購的單筆最低金額為人民幣1.00元（含申購費(fèi)），其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、投資人可多次申購，單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)
理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額占本基金總份額的比例不得達(dá)到或超過
50%（運(yùn)作過程中，因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)超標(biāo)的除外）。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外。
3、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見
更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限、累計(jì)持有的基金份額上
限，具體金額請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金份額持有人單筆贖回的基金份額不得低于1份，當(dāng)某筆交易類業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金份
額持有人在銷售機(jī)構(gòu)單個(gè)交易賬戶保留的基金份額余額少于1份的，該基金份額余額必須
一同贖回。
6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購費(fèi)率
投資者可以多次申購本基金，A類基金份額的申購費(fèi)率按每筆A類基金份額的申購申請
單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類基金份額采用前端收費(fèi)模式收取基金申購費(fèi)用；本基金C類基金份額不收
取申購費(fèi)。A類基金份額申購費(fèi)率設(shè)置如下：
申購金額（M，含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1.0%
200萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 按筆收取，每筆1000元
（注：M：申購金額；單位：元）
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金
的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)率：
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金
份額時(shí)收取。
（1）本基金A類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（P） 贖回費(fèi)率
P ＜ 7日 1.5%
7日≤P＜30日 0.75%
30日≤P＜180日 0.50%
P ≥180日 0
（2）本基金C類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（P） 贖回費(fèi)率
P 1.5%
7日≤P 0.5%
P ≥30日 0
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，對持續(xù)持有期少于30日的投資人，將贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于30日但少于3個(gè)月的投資人，將贖回費(fèi)總額的
75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人，將贖回費(fèi)總額的
50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購金額的計(jì)算方式：
（1）當(dāng)投資者選擇申購A類基金份額，申購份額的計(jì)算方法如下：
1）申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
2）申購費(fèi)用適用固定金額的情形下：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）當(dāng)投資者選擇申購C類基金份額，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
（3）上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例3：某投資人投資10,000元申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份
額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元
申購費(fèi)用=10,000-9,852.22=147.78元
申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即：投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)申購費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購
當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,383.07份A類基金份額。
例4：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人投資6,000,000元申購本基
金A類基金份額，其對應(yīng)的申購費(fèi)用為1,000元，則其可得到的申購份額為：
申購費(fèi)用＝1,000.00元
凈申購金額＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00元
申購份額＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21份
即：投資人投資6,000,000元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈
值為1.0560元，可得到5,680,871.21份A類基金份額。
例5：假定T日C類基金份額凈值為1.2000元，某投資人投資100,000元申購本基金
C類基金份額，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.2000=83,333.33份
即：投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日C類基金份額凈
值為1.2000元，可得到83,333.33份C類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式：
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算
公式：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例6：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為一年，對應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0=12,500.00元
即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為一年，假設(shè)贖回當(dāng)日A類
基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
例7：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時(shí)間為20日，對應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.5600元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.5600=15,600.00元
贖回費(fèi)用=15,600.00×0.50%=78.00元
凈贖回金額=15,600.00-78.00=15,522.00元
即：投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時(shí)間為20日，假設(shè)贖回當(dāng)日C
類基金份額凈值是1.5600元，則其可得到的贖回金額為15,522.00元。
3、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，
并根據(jù)《基金合同》約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈
值計(jì)算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定和對基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷
活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基
金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，適當(dāng)調(diào)低銷售費(fèi)率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
（八）申購和贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時(shí)
間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金生效后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投
資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資人贖回基金生效后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得
實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公
告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕?
份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異
常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法
正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理人、基金
管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額的比例達(dá)到
或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單
日或單筆申購金額上限的情形。
9、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如
果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停
申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4項(xiàng)之外的情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，
基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫
時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，
未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；?
份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部
贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回
處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份額20%
以上的贖回申請的情形下，基金管理人有權(quán)延期辦理贖回申請：對于該基金份額持有人當(dāng)日
超過上一開放日基金總份額20%以上的贖回申請，可進(jìn)行延期辦理；對于該基金份額持有
人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延
期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該基金份額持有
人在提交贖回申請時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過
20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者通過基金管理
人網(wǎng)站公告等方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的
公告，并公告最近1個(gè)工作日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明
確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國
家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資人，或按法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式執(zhí)行。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參
與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定
相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
（十八）基金份額的轉(zhuǎn)讓
如相關(guān)法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過
戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金
管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十九）基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對基金份額持有人利益產(chǎn)生不利影響
的前提下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告，無需召開基
金份額持有人大會(huì)審議。
（二十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書相關(guān)章節(jié)或相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金主要投資科技主題相關(guān)的上市公司股票，在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力
爭獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票以及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣
的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國內(nèi)
依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可
轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%
（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于本基金所界定的
科技主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金采取相對穩(wěn)定的資產(chǎn)配置策略，一般情況下將保持股票配置比例的相對穩(wěn)定，避
免因過于主動(dòng)的倉位調(diào)整帶來額外的風(fēng)險(xiǎn)。在具體大類資產(chǎn)配置過程中，本基金將使用定量
與定性相結(jié)合的研究方法對宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策、資金面和市場情緒等可能影響證券市場的
重要因素進(jìn)行研究和預(yù)測，分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，
確定合適的資產(chǎn)配置比例，動(dòng)態(tài)優(yōu)化投資組合。
2、股票投資策略
（1）科技主題的界定
本基金將重點(diǎn)關(guān)注以科技為核心驅(qū)動(dòng)力、具有良好的創(chuàng)新管理和文化，在產(chǎn)業(yè)競爭中具
有優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》（以
下簡稱“《規(guī)劃綱要》”）提出要發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，聚焦新一代信息技術(shù)、生物技
術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保以及航空航天、海洋裝備等戰(zhàn)略性
新興產(chǎn)業(yè)。參考《規(guī)劃綱要》，本基金界定的科技主題相關(guān)公司主要包括以下領(lǐng)域的公司：
1）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)：指電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、下一代信
息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)與云計(jì)算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能以及人工智能的應(yīng)用終端。
2）高端裝備制造產(chǎn)業(yè)：指智能制造裝備產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、航空裝備產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)
星及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)。
3）智能網(wǎng)聯(lián)新能源汽車產(chǎn)業(yè)：主要包括智能駕駛、車聯(lián)網(wǎng)和新能源汽車相關(guān)的整車制
造、相應(yīng)的零配件制造商以及相關(guān)設(shè)備供應(yīng)商等。
4）生物產(chǎn)業(yè)：指生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學(xué)工程產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。
5）新材料產(chǎn)業(yè)：指先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)有色金屬材料、前沿新材料、先進(jìn)無機(jī)
非金屬材料、高性能纖維及制品和復(fù)合材料、先進(jìn)鋼鐵材料。
6）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)：指先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)。
7）新能源產(chǎn)業(yè)：指智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、太陽能產(chǎn)業(yè)、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。
本基金投資的科技企業(yè)的研發(fā)投入或研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例需處于所屬行業(yè)的前
三分之一。
隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步、科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新變革及相關(guān)政策的更新迭代，科技主題相關(guān)
領(lǐng)域及公司范疇可能發(fā)生變化，屆時(shí)基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以對科技主題相關(guān)領(lǐng)
域及公司的界定進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新并在更新的招募說明書中公告。
（2）個(gè)股選擇策略
本基金在資產(chǎn)配置策略和行業(yè)優(yōu)選策略的大框架下，精選優(yōu)質(zhì)個(gè)股構(gòu)建組合，力爭最大
化個(gè)股收益。在具體行業(yè)里個(gè)股的選擇過程中，本基金將建立公司的備選股票池，通過對行
業(yè)規(guī)模、行業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力、行業(yè)發(fā)展空間、行業(yè)所處生命周期階段、競爭格局、公司發(fā)展階
段、公司治理、產(chǎn)品或服務(wù)的競爭力、研發(fā)投入、銷售布局、激勵(lì)機(jī)制、渠道狀況、國際可
比公司的歷史經(jīng)驗(yàn)等方面的綜合考量，預(yù)測公司未來的盈利增速，結(jié)合估值水平，評估預(yù)期
收益率以及風(fēng)險(xiǎn)收益比，選取有可持續(xù)的盈利能力、定價(jià)低于合理評估價(jià)值且預(yù)期收益率及
風(fēng)險(xiǎn)收益比占優(yōu)的個(gè)股構(gòu)建投資組合。
（3）股票組合的構(gòu)建與調(diào)整
本基金將根據(jù)對科技主題各子行業(yè)的綜合分析，確定各子行業(yè)的資產(chǎn)配置比例。在各子
行業(yè)中，本基金將選擇具有較強(qiáng)競爭優(yōu)勢且估值具有吸引力的上市公司進(jìn)行投資。當(dāng)各子行
業(yè)與上市公司的基本面、股票的估值水平出現(xiàn)較大變化時(shí)，本基金將對股票組合適時(shí)進(jìn)行調(diào)
整。
（4）港股通標(biāo)的股票的投資策略
本基金對于港股通標(biāo)的股票的投資，也將采用上述行業(yè)選擇和個(gè)股投資的策略，通過定
量的方式來考察及篩選股票樣本，同時(shí)基于分析研究，精選公司治理優(yōu)良、競爭優(yōu)勢突出、
行業(yè)前景光明、基本面良好、盈利穩(wěn)定增長，符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，具有持續(xù)成長潛力的
公司。
（5）存托憑證的投資策略
本基金將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，制定存托憑證投資策略，關(guān)注發(fā)行人有關(guān)信
息披露情況，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、市場估值等因素，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的
辦法，參與存托憑證的投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的權(quán)重配置和標(biāo)的選擇。
3、債券投資策略
本基金債券投資將以優(yōu)化流動(dòng)性管理、分散投資風(fēng)險(xiǎn)為主要目標(biāo)，同時(shí)根據(jù)需要進(jìn)行積
極操作，以提高基金收益。本基金將主要采取以下積極管理策略：
（1）久期調(diào)整策略
根據(jù)對市場利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時(shí)，提高組合久期，以較多地獲得債券價(jià)
格上升帶來的收益；在預(yù)期利率上升時(shí)，降低組合久期，以規(guī)避債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）收益率曲線配置策略
在久期確定的基礎(chǔ)上，根據(jù)對收益率曲線形狀變化的預(yù)測，采用子彈型策略、啞鈴型策
略或梯形策略，在長期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，從長、中、短期債券的相對價(jià)格變化
中獲利。
（3）債券類屬配置策略
根據(jù)國債、金融債、公司債、可轉(zhuǎn)債、可交換債、資產(chǎn)支持證券等不同類屬債券之間的
相對投資價(jià)值分析，增持價(jià)值被相對低估的類屬債券，減持價(jià)值被相對高估的類屬債券，以
期取得較高收益。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場交易
機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后
收益較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
5、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的。本基金將充分考慮股
指期貨的流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約進(jìn)行多頭或空頭
套期保值等策略操作。法律法規(guī)對于基金投資股指期貨的投資策略另有規(guī)定的，本基金將按
法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
6、國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)水平。本
基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以套期保值為目的，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判
斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析。本基金將構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、
國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。國債期貨相關(guān)投資
遵循法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
7、股票期權(quán)投資策略
股票期權(quán)為本基金輔助投資工具。本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的參
與股票期權(quán)投資。股票期權(quán)的投資原則為控制下跌風(fēng)險(xiǎn)，降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本。
8、今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極
尋求其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適
當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通標(biāo)
的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于本基金所界定的科技主題股票的
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A股和H
股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時(shí)上市的A股和H股合并計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的
30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交
易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；
（17）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未
平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以
合約乘數(shù)計(jì)算；
（18）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)地上市交
易的股票合并計(jì)算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）投資管理程序
為了使大類資產(chǎn)配置方案得以順利貫徹實(shí)施，并提升配置效率，本基金遵循以下投資決
策依據(jù)以及具體的決策程序：
1、投資決策依據(jù)
（1）須符合有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）以維護(hù)基金份額持有人利益為基金投資決策的準(zhǔn)則；
（3）國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢、貨幣市場運(yùn)行環(huán)境、政策指向及全球經(jīng)濟(jì)因素分析。
2、決策程序
（1）投資研究團(tuán)隊(duì)為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)研
究、行業(yè)研究、投資品種研究報(bào)告等。
（2）投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司所管理基金投資中
的重大問題進(jìn)行決策。
投資決策委員會(huì)對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和市場的走勢做出分析判斷，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和基金
合同制定投資策略，審議基金經(jīng)理提出的不同階段的資產(chǎn)配置比例，審定基金經(jīng)理提出的行
業(yè)配置方案，確定基金投資過程中的權(quán)限設(shè)置及對基金經(jīng)理任免及相關(guān)授權(quán)，對基金經(jīng)理的
投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、管理、回顧、分析等。
（3）基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資決策委員會(huì)制定的投資目標(biāo)
和總體投資計(jì)劃，進(jìn)行具體的投資，并執(zhí)行有關(guān)決策決議；負(fù)責(zé)具體的投資運(yùn)作和交易指令
的下達(dá)；負(fù)責(zé)投資組合中投資對象的研究分析等。
（4）公司采取集中交易模式，所有交易指令均通過交易部門完成。交易部門在執(zhí)行指
令過程中應(yīng)遵循合法合規(guī)及公平交易的原則。
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和稽核風(fēng)控部監(jiān)督和檢查整個(gè)投資運(yùn)作流程，并提出基金業(yè)績評
估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制建議。
（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證科技100指數(shù)收益率*80%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*10%+中債綜合
指數(shù)收益率*10%。
中證科技100指數(shù)從滬深兩市的科技主題空間選取100只研發(fā)強(qiáng)度較高、盈利能力較
強(qiáng)且兼具成長特征的科技龍頭公司股票作為指數(shù)樣本股，采用自由流通市值加權(quán)，以反映滬
深兩市研發(fā)強(qiáng)度較高、盈利能力較強(qiáng)且兼具成長特性的科技龍頭公司的整體表現(xiàn)，適合作為
本基金境內(nèi)股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）對港股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢具有較強(qiáng)代
表性，適合作為本基金港股通標(biāo)的股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
中債綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋范圍廣，具有較強(qiáng)
的代表性和權(quán)威性，適合作為本基金債券投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
采用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)可以較好地反映本基金的業(yè)績走勢。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者市場變
化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用，又或者市場出現(xiàn)更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益
特征的業(yè)績比較基準(zhǔn)，則本基金管理人將視情況與本基金托管人協(xié)商同意并履行適當(dāng)程序后
調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票
型基金。
本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無須召開基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書相關(guān)章節(jié)的規(guī)定。
十、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)
的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和登
記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、債券、
資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。
估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，
應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)
值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影
響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定
公允價(jià)值。
3、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市
場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的價(jià)格進(jìn)行估值；
（5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公
允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對于不存在市場活動(dòng)或
市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
（6）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款
日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)充分
考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售
權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4、全國銀行間市場交易品種的估值
對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的估值全價(jià)估值。對全國銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
7、本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中
國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；涉及到其它幣種與人民幣之間的匯
率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進(jìn)行折算。
8、股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
9、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
10、股票期權(quán)合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確
?；鸸乐档墓叫?。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外
予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管
人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無需召開基金份額持有
人大會(huì)審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。如遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該
類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處
理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，
并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等
和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按規(guī)定對基金凈值信息予以公布。
（九）特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存款銀行、第
三方估值機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取
必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更
正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一
類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各
基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤可能有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公
告為準(zhǔn)；若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的
前提下并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，酌情調(diào)整基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要
召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書相關(guān)章節(jié)的規(guī)定。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)
產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)
用。
4、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書
相關(guān)章節(jié)的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用中國稅
務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財(cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面或
雙方約定的其他方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）信息披露的基本要求
本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化
時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）信息披露義務(wù)人公開披露基金信息的禁止行為
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）信息披露文本規(guī)范
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人
應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)
的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金
認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額
發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份
額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公
告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或超過基金份額總數(shù)20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其
他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化
情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制
臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行
政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和
費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）新增或調(diào)整本基金份額類別設(shè)置或基金份額分類規(guī)則；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
9、清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，
并由律師事務(wù)所出具法律意見書。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并
將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
11、發(fā)起資金的情況
基金管理人應(yīng)在基金合同生效公告中說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級(jí)
管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。
基金管理人應(yīng)在基金合同生效公告、基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告中分
別披露基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基
金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書相關(guān)章節(jié)的規(guī)定。
13、投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭
示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)。
14、投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文
件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭
示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)。
15、投資股票期權(quán)的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持倉
情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響
以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
16、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文
件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。
17、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
18、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
19、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人
進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他情形。
十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
為有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛
在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以啟用側(cè)
袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（二）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施程序
基金管理人認(rèn)為可以啟用側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)符合法律法規(guī)及《基金合同》約定，并按如下
程序具體實(shí)施：
1、基金管理人對本基金是否符合側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件進(jìn)行評估，制作合規(guī)性評估報(bào)告，
并經(jīng)內(nèi)部程序決策通過。
2、基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，決定啟用側(cè)袋
機(jī)制。
3、啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并于
啟用側(cè)袋機(jī)制后5個(gè)工作日內(nèi)提交相關(guān)材料。
5、基金管理人應(yīng)就啟用側(cè)袋機(jī)制及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，在實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間處置特定資
產(chǎn)或發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
6、在實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金銷售機(jī)構(gòu)共同及時(shí)向側(cè)袋實(shí)施期間申
購或贖回基金的相關(guān)投資者傳遞信息，做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示。
7、終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（三）側(cè)袋機(jī)制的運(yùn)作安排
1、特定資產(chǎn)處置清算
特定財(cái)產(chǎn)的處置清算由基金管理人審慎決定。特定資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的
其他投資操作。側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
2、對基金申購贖回的影響
（1）啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶
份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶的基金份額持有人名冊和份額。當(dāng)日收到的申購申請，按照
啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申
請并支付贖回款項(xiàng)。
（2）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不得辦理側(cè)袋賬戶申購贖回。同時(shí)，基金管理人
按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定
是否暫停申購。
（3）基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖
回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的投資安排、估值、收益分配和費(fèi)用
1、基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合
的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
2、基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)算基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時(shí)僅考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計(jì)算基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時(shí)按投資損失處理。
3、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋
賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
4、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
5、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用仍按主袋賬戶基金資產(chǎn)
凈值作為基數(shù)計(jì)提。與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變
現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨
詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
（五）信息披露
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶相
關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露。
2、在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)
生重大影響的事項(xiàng)后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完
成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置
進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最
終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
（六）基金托管人的職責(zé)
基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和
信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
（七）相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額不辦理申購、贖回，基金管理人暫停披露側(cè)袋賬戶份
額凈值，側(cè)袋賬戶份額對應(yīng)的特定資產(chǎn)不得進(jìn)行除變現(xiàn)以外的其他投資操作，因此，持有側(cè)
袋賬戶份額的基金份額持有人將面臨上述流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，
如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可
直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策
等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變
化。本基金主要投資于股票和債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨
膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的
影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評級(jí)
下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是在某種情況下因市場交易量不足，某些投資品種的流
動(dòng)性不佳，可能導(dǎo)致證券不能迅速地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，進(jìn)而影響到基金投資收益的實(shí)現(xiàn)；二是在
本基金交易過程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)使基金以不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大
量拋售證券，使基金的凈值增長率受到不利影響。
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評估
本基金的投資市場主要為證券/期貨交易所、全國銀行間債券市場等流動(dòng)性較好的規(guī)范
型交易場所，主要投資對象為國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票以及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買
賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國
內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短
期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、
可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存
單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及經(jīng)中國證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，綜合評估在正常市場環(huán)
境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程
序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份額20%以
上的贖回申請的情形下，基金管理人有權(quán)延期辦理贖回申請：對于該基金份額持有人當(dāng)日超
過上一開放日基金總份額20%以上的贖回申請，可進(jìn)行延期辦理；對于該基金份額持有人
未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”
章節(jié)對于“全額贖回”或“部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一
并辦理。但是，如該基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的
部分贖回申請將被撤銷。
4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的情形時(shí)，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，綜合運(yùn)用
各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請
投資人具體請參見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中“（十一）巨額贖回
的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時(shí)，本基金可能無法及時(shí)滿足所有投資人的贖回申請，投資人收
到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期。
2）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中“八、暫停贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中“（十一）巨
額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時(shí)的基金份額凈值不同。
3）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中“八、暫停贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。
4）收取短期贖回費(fèi)
本基金對持續(xù)持有期限少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)
全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
5）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見本招募說明書“十一、基金資產(chǎn)估值”中“（七）暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
6）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的
市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利
影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
7）使用側(cè)袋機(jī)制
如本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，不辦理申購、
贖回，因此基金份額持有人持有的側(cè)袋賬戶份額對應(yīng)的特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性。
8）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
對于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，
及時(shí)有效地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在
實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影
響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)
益。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等
風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤
等，都會(huì)影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》
有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為混合型基金，股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%
（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于本基金所界定的
科技主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因此本基金需承擔(dān)股票市場的下跌風(fēng)
險(xiǎn)；同時(shí)由于本基金可持有一定比例的債券，故而也需承擔(dān)債券價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工
具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券
不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流
和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)
險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場交易
不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
（3）本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶
來額外風(fēng)險(xiǎn)。投資股指期貨、國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)
格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈
值的波動(dòng)性。
（4）港股通標(biāo)的股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較
大，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)，使基金面臨較大的投資風(fēng)險(xiǎn)。
2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失。本基金以人民幣銷售與結(jié)算，港幣相對于人
民幣的匯率變化將會(huì)影響本基金港股投資部分的資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)；
人民幣對港幣的匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。
此外，本基金投資港股通投資標(biāo)的股票時(shí)，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖?
匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算
匯率，也使本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
3）港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)
主要指在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能
帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，由于只有滬港或深港兩地均為交易日方可進(jìn)行港股通交
易，港股通交易日和交易時(shí)間由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布，因此可能存在
以下因港股通機(jī)制下交易日不連貫帶來的風(fēng)險(xiǎn)：
a.香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資
者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
b.出現(xiàn)上交所或深交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，上交所或深交所證
券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無
法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
c.投資者因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，
所取得的港股通標(biāo)的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，上交
所或深交所另有規(guī)定的除外；
d.投資者因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)
利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換
或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通
買入或賣出。
4）港股因額度限制交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)交所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增
的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或者收市競價(jià)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使
用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
5）境外市場的其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金將通過港股通機(jī)制投資于香港市場，該機(jī)制在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對象、
稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能
對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間
接的影響。
（5）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，會(huì)面臨與境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)，還可能面臨與存
托憑證發(fā)行及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東
在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使
表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多
地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑
證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（6）發(fā)起式基金及基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金提供方將運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金
額不低于1000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年。發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有
期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)，發(fā)起資金提供方
有可能贖回認(rèn)購的本基金份額。
另外，在基金合同生效滿三年后的對應(yīng)日，如果本基金的基金資產(chǎn)凈值低于2億元，
基金合同將自動(dòng)終止，故基金份額持有人可能面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
十八、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金
財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和托
管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行
分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人權(quán)利及義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合
同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金
合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回
的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，
保存時(shí)間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承
擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)
退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家
法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需其他賬戶，按照基金合同、
托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)
機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有
未執(zhí)行基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同及托管協(xié)議導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理
人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持
有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或
簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人、基金托管人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更
新和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（11）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1000萬元人民幣，且持有認(rèn)購
的基金份額的期限自基金合同生效之日起不少于3年；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)作需要，
基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事
由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持
有人大會(huì)；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的
事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或銷售服務(wù)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金的基金份額
類別的設(shè)置或調(diào)整本基金份額的分類規(guī)則；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合
同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）調(diào)整基金收益的分配原則；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。基金管理人、基金托管人須為基金份額
持有人行使投票權(quán)提供便利。
1．現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2．通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面
方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示
性公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力。
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)
他人代表出具表決意見。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知
的規(guī)定，并與登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3．在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金的基金份額持有人
亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)。在會(huì)議召開方式上，本基
金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有
人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人或其代理人可
以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中
列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基
金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的
其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有
約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其
他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分
的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容
進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基
金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和托管協(xié)
議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行
分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同適用于中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）法律并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營
業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：太平基金管理有限公司
注冊地址：中國上海市虹口區(qū)邯鄲路135號(hào)5幢101室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈7樓
法定代表人：劉冬
郵政編碼：200120
成立日期：2013年1月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2012]1719號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣65000萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：上海銀行股份有限公司(簡稱：上海銀行)
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號(hào)
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：金煜
成立日期：1995年12月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù)[1995]469號(hào)《關(guān)于上海城市合作
銀行開業(yè)的批復(fù)》，中國人民銀行銀復(fù)[1998]215號(hào)《關(guān)于上海城市合作銀行更改行名的
批復(fù)》
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]814號(hào)
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊資本：人民幣142.065287億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：人民幣存貸款等
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：熊明依
聯(lián)系電話：021-68475625
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)
際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核
查。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票以及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣
的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國內(nèi)
依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可
轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%
（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于本基金所界定的
科技主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通標(biāo)
的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于本基金所界定的科技主題股票的
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A股和H
股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時(shí)上市的A股和H股合并計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制（基金托管人對于本條的監(jiān)督僅
限基金管理人托管在基金托管人處的全部基金）；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％（基金托管人對于本條的監(jiān)督僅限基金管理人托
管在基金托管人處的全部基金）；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%（基金托管人對于本條的監(jiān)督僅限基金管理人托管在
基金托管人處的全部開放式基金）；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%（基金托管人對于本條的監(jiān)督僅
限基金管理人托管在基金托管人處的全部投資組合）；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證
券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的
30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交
易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；
（17）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未
平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以
合約乘數(shù)計(jì)算；
（18）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)地上市交
易的股票合并計(jì)算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行，并按法律法規(guī)予以
披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。
基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供
與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并確保所
提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人和基金托管人有責(zé)任保管真實(shí)、
完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易違反法
律法規(guī)規(guī)定時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)
生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)
則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進(jìn)行非券款兌付（非DVP）交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，
仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對手
名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)
與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律
責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)
任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對
手追償，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對
合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或
交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任
何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果管理人未經(jīng)托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則托
管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑
義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)
并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金
合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式
通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行
有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜?
管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但不對處于基金托管人實(shí)際控制之外的賬戶或財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核算，確?；?
財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、
兩金調(diào)整、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金認(rèn)購金額及發(fā)起資金提供方承諾持有期限
符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃
入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額
進(jìn)行專門說明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有
效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助或配合。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管賬戶，并根據(jù)基金管理人
合法合規(guī)的指令辦理資金收付。
2.基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管賬戶辦理基金資產(chǎn)的支
付。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立證
券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立、變更和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理
和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證券賬戶開戶費(fèi)無
法扣收，由基金管理人先行墊付。
4.基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交
易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人
開立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證
券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交
易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5.基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證
券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
6.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)
算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券
市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，按有關(guān)規(guī)則進(jìn)行開立和
使用。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，
保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按
基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制
的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任，但應(yīng)妥善保管有關(guān)憑證。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、
基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大
合同郵件、傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印件，并在復(fù)
印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個(gè)估
值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001
元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。如遇特殊情況，
為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈
值計(jì)算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。如遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、債券、
資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影
響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公
允價(jià)值。
（3）交易所市場交易的固定收益品種的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市場
掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的價(jià)格進(jìn)行估值；
5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允
價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對于不存在市場活動(dòng)或市
場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
6）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考
慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（4）全國銀行間市場交易品種的估值
對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的估值全價(jià)估值。對全國銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（5）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（6）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（7）本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；涉及到其它幣種與人民幣之間的
匯率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進(jìn)行折算。
（8）股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（9）國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（10）股票期權(quán)合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（11）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（12）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
（13）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理
人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家
最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外
予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（13）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存款銀行、
第三方估值機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)
更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1.當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金
份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
2.錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案。
3.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持
有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈
值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；《基金合同》生效
后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次，基金終止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要；在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日
內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每
年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人應(yīng)保管基金份額持
有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)
任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。除非法律、法規(guī)、
規(guī)章另有規(guī)定，有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，如經(jīng)友好協(xié)商、
調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律法規(guī)（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政
區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律法規(guī)）管轄，并按其解釋。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書；
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
(7)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行
分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（八）本基金與其他基金的合并應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。
二十一、基金份額持有人服務(wù)
對于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)，并
將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人作為登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供登記服務(wù)。基金管理人配備電腦系統(tǒng)及
通訊系統(tǒng)，為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換
和非交易過戶；基金份額持有人名冊的管理；權(quán)益分配時(shí)紅利的登記派發(fā)；基金交易份額的
清算過戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。
（二）資料遞送服務(wù)
1、賬戶資料：投資者開戶申請自成功受理之日起的2個(gè)交易日后，相關(guān)基金賬戶的開
戶確認(rèn)信息可通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢和打印。
2、交易確認(rèn)單：投資者自交易指令成功下達(dá)之日起的2個(gè)交易日后，可通過銷售機(jī)構(gòu)
查詢和打印交易確認(rèn)單。
3、基金對賬單：通常情況，基金管理人自年度結(jié)束之日起30個(gè)交易日內(nèi)，向所有基
金份額持有人遞送年度對賬單。如基金份額持有人另有需求，可致電客戶服務(wù)中心調(diào)整對賬
單的遞送頻率。
4、其他資料：基金管理人將根據(jù)投資者的需求，不定期遞送基金管理人介紹和產(chǎn)品宣
傳推介材料等。
基金管理人提供的資料遞送服務(wù)原則上以電子形式為主，如基金份額持有人需紙質(zhì)資料，
可致電客戶服務(wù)中心。對于紙質(zhì)資料的遞送，基金管理人不對資料的郵寄送達(dá)做出任何承諾
和保證，也不對郵寄過程中所出現(xiàn)的遺漏、泄露而導(dǎo)致的直接或間接損害承擔(dān)賠償責(zé)任。
（三）客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供24小時(shí)自動(dòng)語音查詢服務(wù)。基金份額持有人可進(jìn)行基金賬戶余額、
交易情況、基金凈值等信息的查詢。
客戶服務(wù)中心提供每個(gè)交易日9:00-11:30，13:00-17:00人工熱線咨詢服務(wù)。投資人可
通過客戶服務(wù)中心熱線電話（021-61560999、4000288699）享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服
務(wù)投訴、信息定制、對賬單遞送、資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
非人工服務(wù)時(shí)間或線路繁忙時(shí)，客戶服務(wù)中心提供電話留言功能，客戶服務(wù)中心工作人
員將根據(jù)投資者留言，提供后續(xù)服務(wù)。
（四）信息定制服務(wù)
基金份額持有人可以登錄基金管理人網(wǎng)站（www.taipingfund.com.cn），或撥打客戶服
務(wù)中心熱線電話提交信息定制申請。基金管理人通過手機(jī)短信、電子郵件或其他方式按基金
份額持有人的定制提供賬戶余額、基金信息、產(chǎn)品凈值、交易確認(rèn)、公司活動(dòng)、理財(cái)刊物等。
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條件、方式和內(nèi)容。
（五）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、書信、電子
郵件（services@taipingfund.com.cn）等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投
訴或提出建議。投資者還可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或
提出建議。
二十二、其它應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金暫無其他應(yīng)披露事項(xiàng)。
二十三、招募說明書存放及其查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場
所，投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可支付工本費(fèi)后，在合理時(shí)間內(nèi)取得基金招募說明書
復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金招募說明書正本為準(zhǔn)。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（http://www.taipingfund.com.cn/）查閱和
下載招募說明書。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)；
2、《太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》；
3、《太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所。
（三）查閱方式
投資者可在辦公時(shí)間到基金管理人和基金托管人的辦公場所免費(fèi)查閱備查文件；也可
支付工本費(fèi)后，在合理時(shí)間內(nèi)取得本基金備查文件復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金備查文件正
本為準(zhǔn)。
（以下無正文）
太平基金管理有限公司
二〇二五年四月二十日
太平基金管理有限公司太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號(hào)）.pdf