諾安鼎利混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
諾安鼎利混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年03月13日
送出日期：2025年03月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱諾安鼎利混合基金代碼006005
基金簡稱A諾安鼎利混合A基金代碼A 006005
基金簡稱C諾安鼎利混合C基金代碼C 006006
基金簡稱D諾安鼎利混合D基金代碼D 022985
中國工商銀行股份有限公
基金管理人諾安基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日2019年03月28日基金類型混合型
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔任本基金基
2021年11月13日
金經(jīng)理的日期張立
證券從業(yè)日期2007年07月01日
開始擔任本基金基
2023年02月21日
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理孔憲政
證券從業(yè)日期2012年01月23日
開始擔任本基金基
2023年05月20日
金經(jīng)理的日期周穎愷
證券從業(yè)日期2016年11月15日
注：自2025年3月17日起，本基金增加D類基金份額，分設A類基金份額、C類基金份額和D類
基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
本基金在嚴格控制組合下行風險的基礎上，通過積極的大類資產(chǎn)配置和個股個券
投資目標
精選，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國
投資范圍
內(nèi)依法發(fā)行、上市的國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含
可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、次級債等）、債券回購、貨幣市
場工具、同業(yè)存單、權證、資產(chǎn)支持證券、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金可持有
可轉(zhuǎn)債、可交換債券轉(zhuǎn)股所得的股票以及權證等中國證監(jiān)會允許基金投資的其它
金融工具，也可直接從二級市場上買入股票和權證。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的
投資范圍。
本基金股票、存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為0-30%；債券等固定收益類金融工
具投資占基金資產(chǎn)的比例不低于70%，權證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%。
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或
到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
本基金的投資策略包括大類資產(chǎn)配置策略、類屬資產(chǎn)配置策略、普通債券投資策
主要投資策略略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略、可交換債券投資策略、股票投資策略、存托憑證投資
策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、國債期貨投資策略、權證投資策略。
業(yè)績比較基準滬深300指數(shù)收益率×20%＋中證綜合債指數(shù)收益率×80%
本基金為混合型基金，其風險與收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票
風險收益特征
型基金，屬于證券投資基金中的中高風險、中高收益品種。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
諾安鼎利混合A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費
30天≤N
N≥180天0.00%-
諾安鼎利混合C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
N
贖回費7天≤N
N≥30天0.00%-
諾安鼎利混合D：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費
30天≤N
N≥180天0.00%-
申購費：M：申購金額；單位：元；本基金C類基金份額不收取申購費
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.00%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
諾安鼎利混合C銷售服務費0.60%銷售機構
審計費用6,000.00元會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后，與基金相關-
的律師費、訴訟費、仲裁費、基金
份額持有人大會費用、證券及期貨
交易費用、銀行匯劃費用、基金的
其他費用開戶費用、賬戶維護費用及按照國
家有關規(guī)定可以列入的其他費用，
按費用實際支出金額，列入當期費
用，由基金托管人從基金資產(chǎn)中支
付。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②本基金審計費、信息披露費等費用，為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
諾安鼎利混合A：
基金運作綜合費率（年化）
1.41%
諾安鼎利混合C：
基金運作綜合費率（年化）
2.01%
諾安鼎利混合D：
基金運作綜合費率（年化）
1.41%
注：本基金管理費率、托管費率、諾安鼎利混合C的銷售服務費率為現(xiàn)行合同規(guī)定費率，其他運作
費用以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金所面臨的風險包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、
合規(guī)性風險、投資存托憑證的風險、啟用側袋機制的風險、本基金特有風險及其他風險等。
本基金的特有風險：本基金為混合型基金，在具體投資管理中，本基金主要投資股票和固定收
益類資產(chǎn)，可能因此而面臨較高的市場系統(tǒng)性風險。投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的風險，可轉(zhuǎn)換
債券、可交換債券的流動性相對較差，可能會影響基金構建投資組合和及時實現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)。投資可
轉(zhuǎn)換債券、可交換債券需承擔可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對應股票價格波動風險，以及在轉(zhuǎn)股期內(nèi)由
于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對應股票價格低于轉(zhuǎn)股價而導致不能獲得轉(zhuǎn)股收益的風險。此外，投資
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券同樣將面臨普通債券的信用風險、利率風險、流動性風險等風險。投資資
產(chǎn)支持證券的風險，資產(chǎn)支持證券的投資可能面臨的風險包括：信用風險、利率風險、流動性風險、
提前償付風險、操作風險和法律風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
投資國債期貨的風險，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
當本基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和
轉(zhuǎn)換。側袋賬戶對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性，基金份額
持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何
一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易
仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁
決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.lionfund.com.cn][客服電話：400-888-8998]
1、《諾安鼎利混合型證券投資基金基金合同》《諾安鼎利混合型證券投資基金托管協(xié)議》《諾安鼎
利混合型證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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