惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金
開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年4月23日
1、公告基本信息
基金名稱 惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券
基金主代碼 022313
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年3月18日
基金管理人名稱 惠升基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人名稱 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 惠升基金管理有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金合同》、《惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金招募說明書》等
申購起始日 2025年4月24日
贖回起始日 2025年6月16日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年4月24日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年6月16日
定期定額投資起始日 2025年4月24日
各基金份額類別的簡(jiǎn)稱 惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券A 惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券C
各基金份額類別的交易代碼 022313 022314
該份額類別基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù) 是 是
注：
（1）惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）對(duì)每份基金份額設(shè)置90天的滾動(dòng)運(yùn)作期。對(duì)于每份基金份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購份額而言，下同）、基金份額申購確認(rèn)日（對(duì)申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即第一個(gè)運(yùn)作期起始日），至基金合同生效日、基金份額申購申請(qǐng)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日后的第90天（即第一個(gè)運(yùn)作期到期日。如該日為非工作日，則順延到下一工作日）止。第二個(gè)運(yùn)作期指第一個(gè)運(yùn)作期到期日的次一日起，至基金合同生效日、基金份額申購申請(qǐng)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日后的第180天（即第二個(gè)運(yùn)作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。以此類推。
正常情況下本基金每個(gè)交易日開放申購，但對(duì)于每份基金份額，每個(gè)運(yùn)作期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人方可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
如果基金份額持有人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未申請(qǐng)贖回/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出或贖回/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出被確認(rèn)失敗，則自該運(yùn)作期到期日次一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期。
（2）本基金于2025年6月16日起開始辦理贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，每份基金份額在運(yùn)作期到期日方可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
2、日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購，在每個(gè)運(yùn)作期到期日辦理基金份額的贖回，開放日的具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購價(jià)格為下一開放日基金份額申購的價(jià)格。投資人在運(yùn)作期到期日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后或在運(yùn)作期到期日之外的日期和時(shí)間提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的，視為無效申請(qǐng)。
3、日常申購業(yè)務(wù)
（1）申購金額限制
本基金申購的單筆最低金額為1元人民幣（含申購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)在此最低金額基礎(chǔ)之上對(duì)申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金暫不接受金融機(jī)構(gòu)自營賬戶認(rèn)購（基金管理人自有資金除外），如未來本基金接受金融機(jī)構(gòu)自營賬戶認(rèn)購或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
投資者可多次申購，本基金對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限，但單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例不得達(dá)到或超過基金總份額的50%（在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回、基金份額上市交易、基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)技術(shù)條件不允許等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外）。
當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）申購費(fèi)率
1）投資者在申購A類基金份額時(shí)需交納前端申購費(fèi)。
A類基金份額申購費(fèi)率如下：
A類基金份額
申購金額 申購費(fèi)率
100萬元以下 0.30%
大于等于100萬元，小于500萬元 0.15%
500萬元（含）以上 每筆1000元
A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。
2）投資者申購C類基金份額時(shí)，申購費(fèi)為0。
3）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、日常贖回業(yè)務(wù)
（1）贖回份額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回限額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）贖回費(fèi)率
本基金不收取贖回費(fèi)。
5、定期定額投資業(yè)務(wù)
（1）定期定額投資業(yè)務(wù)是指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式。
（2）定期定額投資業(yè)務(wù)的安排
1）除另有公告外，定期定額投資費(fèi)率與日常申購費(fèi)率相同。
2）本基金的每期扣款金額不低于人民幣1元，不設(shè)金額級(jí)差。各銷售機(jī)構(gòu)可在此基礎(chǔ)上規(guī)定自己的最低扣款金額。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期約定扣款日、扣款金額扣款，并在與基金日常申購業(yè)務(wù)相同的受理時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)。若遇非基金開放日時(shí)，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。具體扣款方式以上述銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
3）本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照基金申購申請(qǐng)日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額，申購份額通常將在T+1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶，投資者可自T+2工作日起查詢申購成交情況。
4）當(dāng)發(fā)生限制申購或暫停申購的情形時(shí)，除另有公告外，定期定額投資與日常申購按相同的原則確認(rèn)。
5）定期定額投資業(yè)務(wù)的其他具體辦理程序請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
6、日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
（1）基金轉(zhuǎn)換（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)換”）是指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為?；疝D(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)入”）和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)出”）。每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用相應(yīng)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用兩部分構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用按照各基金最新的更新招募說明書及相關(guān)公告規(guī)定的贖回費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式收取，贖回費(fèi)用按一定比例歸入基金財(cái)產(chǎn)（收取標(biāo)準(zhǔn)遵循各基金最新的更新招募說明書相關(guān)規(guī)定），其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（3）轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用
從不收取申購費(fèi)用的基金或申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金或不收取申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用原則上按照轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)分檔的轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率的差異情況而定。
（4）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率/（1+對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率）－轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率/（1+對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額申購補(bǔ)差費(fèi)用的，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)＝固定金額的申購補(bǔ)差費(fèi)）
凈轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額＝凈轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（5）適用基金
本基金開通與基金管理人旗下其它開放式基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，投資人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)，基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是同一銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)代理銷售的本公司管理的已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制可從各基金相關(guān)公告或基金管理人官方網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
各銷售機(jī)構(gòu)參加基金轉(zhuǎn)換的具體基金以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（6）基金轉(zhuǎn)換的基本規(guī)則
1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
2）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)”法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
3）轉(zhuǎn)出基金份額遵循“先進(jìn)先出”的原則，轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金份額的持有時(shí)間將重新計(jì)算，即轉(zhuǎn)入基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入基金份額確認(rèn)日起重新開始計(jì)算。
4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
（7）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成其它基金，但單筆轉(zhuǎn)換份額不得低于1份，銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，按照該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。
7、基金銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
惠升基金管理有限責(zé)任公司直銷中心
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大道浙商國際5棟1單元902號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)B座18層
客服電話：400-000-5588
直銷電話：010-86329188
傳真：010-86329180
聯(lián)系人：林奕佳
網(wǎng)址：www.risingamc.com
（2）代銷機(jī)構(gòu)：
1）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
聯(lián)系人：王子嫣
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
2）中國民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
聯(lián)系人：王志剛
客戶服務(wù)電話：95568
公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
3）民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法定代表人：顧偉
聯(lián)系人：曹宇鑫
客戶服務(wù)電話：95376
公司網(wǎng)址：www.mszq.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
（3）各銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點(diǎn)、流程、規(guī)則以及投資者需要提交的文件等信息，請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。若增加新的銷售機(jī)構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示，敬請(qǐng)投資者留意。
8、基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金份額銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9、其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站（www.risingamc.com）查詢《惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金合同》、《惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金招募說明書》。
（2）投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-000-5588）了解本基金日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資事宜，亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)表格和了解基金相關(guān)事宜。
（3）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
特此公告。
惠升基金管理有限責(zé)任公司
2025年4月23日
惠升和榮90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf