國(guó)泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
國(guó)泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
國(guó)泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資
料概要更新
編制日期：2025年07月28日
送出日期：2025年08月02日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
國(guó)泰君安中證香港科
基金簡(jiǎn)稱(chēng)基金代碼022121
技指數(shù)發(fā)起（QDII）
國(guó)泰君安中證香港科
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)下屬基金代碼022122
技指數(shù)發(fā)起（QDII）C
上海國(guó)泰海通證券資招商銀行股份有限公
基金管理人基金托管人
產(chǎn)管理有限公司司
境外投資顧問(wèn)-境外托管人-
上市交易所及上市日
基金合同生效日2024年10月08日-
期
基金類(lèi)型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2024年10月08日
基金經(jīng)理張靜經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2016年12月21日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2024年10月08日
基金經(jīng)理鄧雅琨經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2021年03月08日
《基金合同》生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延
續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行?！痘鸷贤飞M(mǎn)三年后，連續(xù)20個(gè)工
作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
其他萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個(gè)工作
日、連續(xù)40個(gè)工作日及連續(xù)45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人將對(duì)可能觸
發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前
述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程
序并終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀《國(guó)泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明
書(shū)》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的
投資目標(biāo)
指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證香港科技指數(shù)。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份
股。其余資產(chǎn)可投資于其他金融產(chǎn)品或工具。
境外投資工具包括：與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)
管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
登記注冊(cè)的與本基金跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募
基金(包括交易型開(kāi)放式基金(ETF))；已與中國(guó)
證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或
地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全
球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑
證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房
按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存
款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、
商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市
場(chǎng)工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指
數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)
投資范圍期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易
所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)
品；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定。本基金還可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境
外正回購(gòu)交易、境外逆回購(gòu)交易。
境內(nèi)投資工具包括：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股
票、存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、
地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、短期
融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、證券公司
短期公司債等）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、債
券回購(gòu)、同業(yè)存單、衍生工具（包括股指期
貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)），以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金將根據(jù)法律
法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
香港市場(chǎng)可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）
境外投資額度和港股通機(jī)制進(jìn)行投資。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他
品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將
其納入投資范圍。
本基金為被動(dòng)式指數(shù)基金，原則上采用完全復(fù)
制法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)
建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及
其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增
發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購(gòu)和贖回等
對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響
時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或
其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)
時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)
變通和調(diào)整，并輔之以金融衍生產(chǎn)品投資管理
等。在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金的凈
值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離
度不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%。如因
指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度
和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取
合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)
大。
（一）股票投資策略
本基金原則上通過(guò)完全復(fù)制法進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)
主要投資策略化投資，根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建
股票投資組合，并根據(jù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)
而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
1、股票投資組合的構(gòu)建
本基金在建倉(cāng)期內(nèi)，將按照標(biāo)的指數(shù)各成份股
的基準(zhǔn)權(quán)重對(duì)其逐步買(mǎi)入，在力求跟蹤誤差最
小化的前提下，本基金可采取適當(dāng)方法，以降
低買(mǎi)入成本。特殊情況下，本基金可以根據(jù)市
場(chǎng)情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行適當(dāng)
調(diào)整，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡量
縮小跟蹤誤差。
2、股票投資組合的調(diào)整
（1）定期調(diào)整
本基金所構(gòu)建的指數(shù)化投資組合將定期根據(jù)所
跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)
的跟蹤調(diào)整。
（2）不定期調(diào)整
1）當(dāng)成份股發(fā)生增發(fā)、送配等情況而影響成份
股在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)指數(shù)
公司發(fā)布的臨時(shí)調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比
例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；
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2）根據(jù)本基金的申購(gòu)和贖回情況，對(duì)股票投資
組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)；
3）特殊情況下，如基金管理人無(wú)法按照其所占
標(biāo)的指數(shù)權(quán)重進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)時(shí)，基金管理人將綜合
考慮跟蹤誤差最小化和投資人利益，決定部分
持有現(xiàn)金或買(mǎi)入相關(guān)的替代性組合。
上述特殊情況包括但不限于以下情形：①法律
法規(guī)的限制無(wú)法投資某只成份股；②成份股流
動(dòng)性嚴(yán)重不足；③成份股長(zhǎng)期停牌；④成份股
進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；⑤成份股派發(fā)
現(xiàn)金股息；⑥成份股定期或臨時(shí)調(diào)整；⑦標(biāo)的
指數(shù)編制方法發(fā)生變化；⑧其他合理原因?qū)е?
本基金管理人對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約
等。
3、香港股票市場(chǎng)投資
本基金在投資香港市場(chǎng)時(shí)，可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)
構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港
股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。本基金
參與香港股票市場(chǎng)投資，原則上通過(guò)完全復(fù)制
法進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份
股的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合，并根據(jù)成份
股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
4、對(duì)于存托憑證投資，本基金將在深入研究的
基礎(chǔ)上，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方
式，篩選相應(yīng)的存托憑證投資標(biāo)的。
本基金的投資策略還包括債券投資策略、可轉(zhuǎn)
換債券（包括可交換債券、可分離交易債券）
投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、境外市場(chǎng)
基金投資策略、金融衍生品投資策略、境內(nèi)融
資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略、境外回購(gòu)
交易及證券借貸交易策略。
中證香港科技指數(shù)收益率×95%+同期銀行活期
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
存款利率（稅后）×5%
本基金為股票型基金，一般而言，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金及貨
幣市場(chǎng)基金。同時(shí)，本基金通過(guò)跟蹤標(biāo)的指數(shù)
表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的
市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)
證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資
風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)
制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金資產(chǎn)投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與
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境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般
投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投
資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫不適用
（三）自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫不適用
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額(S)或金額(M)/持
費(fèi)用類(lèi)型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限(N)
N
贖回費(fèi)
N≥7天0%
注：本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C類(lèi)0.25%銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相
關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁
費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)
其他費(fèi)用用；基金的證券/期貨/期權(quán)交相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
易費(fèi)用及在境外市場(chǎng)的開(kāi)戶(hù)、
交易、清算、登記等實(shí)際發(fā)生
的費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用
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和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)及維護(hù)費(fèi)
用；基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)
當(dāng)繳納的，購(gòu)買(mǎi)或處置證券有
關(guān)的任何稅收、征費(fèi)、關(guān)稅、
印花稅、及預(yù)扣提稅（以及與
前述各項(xiàng)有關(guān)的任何利息及費(fèi)
用）；代表基金投票或其他與
基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；與
基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、
匯款費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)等；因投資港
股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)
用；因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)
用；更換基金管理人、更換基
金托管人、更換境外托管人及
基金資產(chǎn)由原基金托管人、境
外托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人、
境外托管人所引起的費(fèi)用，但
因基金管理人或基金托管人、
境外托管人自身原因?qū)е卤桓?
換的情形除外；按照國(guó)家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》約定，可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、
信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金
定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
本基金包括海外投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金特有風(fēng)
險(xiǎn)包括但不限于：
1、指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：即標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市
場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并
有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司
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狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生
變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金
的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益
風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化，投資人需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停
止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基
金合同終止。因此，投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者基金合同終止等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期
間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)控制投資組合的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值小
于0.35%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過(guò)4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差
超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（6）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣(mài)出成份股以獲取足
額的符合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措
施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理
人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)
跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2、引入境外托管人的風(fēng)險(xiǎn)
本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）稅收風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資所在國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金投資征收的相關(guān)稅費(fèi)，根據(jù)中國(guó)與該國(guó)家或地區(qū)簽署的相關(guān)
稅收協(xié)定履行。但基金托管人及境外托管人不對(duì)最終稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。因此，當(dāng)出現(xiàn)相
關(guān)稅務(wù)處理差錯(cuò)時(shí)，可能造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）法律風(fēng)險(xiǎn)
由于境外所適用法律法規(guī)與中國(guó)法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資及運(yùn)作
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行為在境外受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于：本基
金涉及境外托管人，托管資產(chǎn)中的現(xiàn)金可能依據(jù)境外托管人注冊(cè)地的法律法規(guī)，歸入其清算財(cái)產(chǎn)，
由此可能造成基金資產(chǎn)的損失。
3、投資境內(nèi)股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：由于股票期權(quán)合約眾多，交易較為分散，股票期權(quán)市場(chǎng)的流動(dòng)性一般較期
貨市場(chǎng)要低，尤其是深度實(shí)值和虛值的股票期權(quán)，成交量稀少，持有這些股票期權(quán)的投資者容易遇
到無(wú)法成交、平倉(cāng)出局的局面。
（2）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：股票期權(quán)買(mǎi)方的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)即為他所付出的權(quán)利金，風(fēng)險(xiǎn)具有確定性。股票期
權(quán)賣(mài)方的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)不定，不過(guò)其所收取的權(quán)利金可以提供相應(yīng)保護(hù)，當(dāng)發(fā)生虧損時(shí)，可以抵消部分
損失。
（3）操作風(fēng)險(xiǎn)：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于管理不善或者制度執(zhí)行出現(xiàn)問(wèn)題等原因所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。股
票期權(quán)作為一種衍生品，雖然可以用來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)，但若使用不當(dāng)，也會(huì)產(chǎn)生巨額損失。
4、投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池
產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求
權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所
面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)
生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
5、參與境內(nèi)股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿(mǎn)足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求的
保證金而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益
波動(dòng)。
（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故
障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6、參與境內(nèi)國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨，國(guó)債期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型較為復(fù)雜，涉及面廣，具有放大性
與可預(yù)防性等特征。其風(fēng)險(xiǎn)主要有由利率波動(dòng)原因造成的市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、由宏觀(guān)因素和政策因素變
化而引起的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、由市場(chǎng)和資金流動(dòng)性原因引起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、由交易制度不完善而引發(fā)的制
度性風(fēng)險(xiǎn)以及由技術(shù)系統(tǒng)故障及操作失誤造成的技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
7、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金
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還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，
包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)
的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自
動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有
人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)
管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
8、參與境內(nèi)融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
出借人在出借證券后，除與借入人協(xié)商一致可提前了結(jié)的科創(chuàng)板約定申報(bào)外，其他情形無(wú)法在
合約到期前提前收回出借證券。當(dāng)委托人擬贖回安排與投資人策略安排之間存在期限偏離，或當(dāng)市
場(chǎng)變化導(dǎo)致投資人員策略顯著調(diào)整與前期合約期限安排不匹配時(shí)，可能存在由于出借證券無(wú)法及時(shí)
收回并變現(xiàn)而導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)
存在由于交易對(duì)手違約而導(dǎo)致證券到期不能按時(shí)或足額歸還、相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償和借券費(fèi)用不能支
付等交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。
（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
轉(zhuǎn)融通出借收益按照證券當(dāng)日收市后市值、融出日（或展期日）費(fèi)率和實(shí)際出借天數(shù)計(jì)算，因
此可能面臨證券市值波動(dòng)、費(fèi)率變動(dòng)而導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前或延遲了結(jié)風(fēng)險(xiǎn)
證券出借期間，如發(fā)生標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易、標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司被以
終止上市為目的進(jìn)行收購(gòu)、終止上市等情況，可能面臨合約提前了結(jié)或延遲了結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于指數(shù)型組合，當(dāng)組合發(fā)生大額贖回或市場(chǎng)大幅波動(dòng)時(shí)，存在由于轉(zhuǎn)融通出借證券無(wú)法提前
了結(jié)并變現(xiàn)，單一股票占比被動(dòng)上升而導(dǎo)致組合跟蹤誤差擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)
投資者通過(guò)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)可以擴(kuò)大交易額度，利用較少資本來(lái)獲取較大利潤(rùn),這
必然也放大了風(fēng)險(xiǎn)。投資者將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資時(shí),既需要承擔(dān)原有的股票價(jià)格變化帶來(lái)的
風(fēng)險(xiǎn)，又得承擔(dān)新投資股票帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，還得支付相應(yīng)的利息或費(fèi)用，如判斷失誤或操作不當(dāng)，會(huì)
加大虧損。
（7）擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)
單只或全部證券被暫停融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)、投資者賬戶(hù)被暫?；蛉∠谫Y及轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)資格等，這些影響可能給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。此外，投資者也可能面臨由于自身維持
擔(dān)保比例低于融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)合同約定的擔(dān)保要求，且未能及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保物，導(dǎo)致信用
賬戶(hù)交易受到限制，從而造成經(jīng)濟(jì)損失。
（8）強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
投資者在從事融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證
券價(jià)格波動(dòng)，導(dǎo)致日終清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線(xiàn)，且不能按照約定追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)
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保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。
（9）操作風(fēng)險(xiǎn)
融資和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)具體實(shí)施過(guò)程中，在投資決策、交易等環(huán)節(jié)，可能面臨由于操作人員操作失
誤、系統(tǒng)不完善等原因引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（10）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
在融資和轉(zhuǎn)融通證券出借過(guò)程中，存在由于標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致組合合規(guī)指標(biāo)超標(biāo)且無(wú)法進(jìn)
行調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)，以及在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中發(fā)生操縱價(jià)格、利益輸送等法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
9、境外基金產(chǎn)品持有風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資境外基金標(biāo)的（含ETF）?；鸸芾砣嗽谶x擇基金構(gòu)建組合的時(shí)候，在很大程度
上依靠了基金的過(guò)往信息。但基金的過(guò)往業(yè)績(jī)和表現(xiàn)并不能代表基金的將來(lái)業(yè)績(jī)和表現(xiàn)，其中存在
一定的風(fēng)險(xiǎn)。
10、自動(dòng)清算的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于兩
億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)
的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照
屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
本基金在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)30個(gè)工作日、連續(xù)40個(gè)工作日及連續(xù)45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人將對(duì)可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)
布提示性公告；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)入基金財(cái)
產(chǎn)清算程序并終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告和信息
披露程序。因此，本基金面臨自動(dòng)清算的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）的注冊(cè)，并不表明其
對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
國(guó)泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gtjazg.com，客服電話(huà)：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料。
六、其他情況說(shuō)明
關(guān)于爭(zhēng)議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際仲裁中心進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)
為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗
訴方承擔(dān)。
國(guó)泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf