華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年4月24日
送出日期：2025年5月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華泰紫金中債1-5年國(guó)
基金簡(jiǎn)稱基金代碼008964
開(kāi)債指數(shù)
華泰紫金中債1-5年國(guó)
008964
開(kāi)債指數(shù)A
華泰紫金中債1-5年國(guó)
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼008965
開(kāi)債指數(shù)C
華泰紫金中債1-5年國(guó)
021104
開(kāi)債指數(shù)D
華泰證券（上海）資產(chǎn)上海浦東發(fā)展銀行股份
基金管理人基金托管人
管理有限公司有限公司
基金合同生效日2020-05-15
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2020-08-27
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理?xiàng)盍x山
證券從業(yè)日期2018-10-29
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，為更好實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，還可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括政策性金融債、
債券回購(gòu)以及銀行存款。
投資范圍
本基金不投資于除政策性金融債以外的債券資產(chǎn)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金主要采用分層和動(dòng)態(tài)優(yōu)化復(fù)制的方法，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有
代表性和流動(dòng)性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，
構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的
主要投資策略有效跟蹤。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)追求日均跟蹤偏離度的絕
對(duì)值不超過(guò)0.25%，年化跟蹤誤差控制在3%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制
規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)了上述范
圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、資產(chǎn)配置策略；2、債券投資策略。
中債-1-5年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)收益率×95%+同期銀行活期存款利率（稅
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
后）×5%。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低
風(fēng)險(xiǎn)收益特征于混合型基金、股票型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備
選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)A
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)C
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)D
無(wú)
注：1、本基金成立于2020年5月15日；2、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)；3、產(chǎn)品2020
年數(shù)據(jù)非完整年度數(shù)據(jù)；4、2025年3月25日新增D份額。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)A
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
100萬(wàn)元≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
200萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
N
贖回費(fèi)7日≤N
N≥30日0.00%
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)C
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）-不收取申購(gòu)費(fèi)
N
贖回費(fèi)7日≤N
N≥30日0.00%
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)D
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
100萬(wàn)元≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
200萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
N
贖回費(fèi)7日≤N
N≥30日0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.15%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)
（華泰紫金中
0.10%銷售機(jī)構(gòu)
債1-5年國(guó)開(kāi)
債指數(shù)C）
審計(jì)費(fèi)用45,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、
基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易
費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶
其他費(fèi)用的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳見(jiàn)本基金
《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金（如有）等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣
除。
2、披露相關(guān)費(fèi)用年金額的為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
單位為元，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、指數(shù)許可使用費(fèi)自2025年3月21日起由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.25%
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.35%
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)債指數(shù)D
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.25%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)
認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（1）政策風(fēng)險(xiǎn)；（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)；（3）利率風(fēng)險(xiǎn)；（4）
通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)；（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)；（6）杠桿風(fēng)險(xiǎn)；（7）債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)；2、信用
風(fēng)險(xiǎn)；3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；4、操作風(fēng)險(xiǎn)；5、管理風(fēng)險(xiǎn)；6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告
等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站https://htamc.htsc.com.cn/，客服電話：4008895597
?基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
?定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
?基金份額凈值
?基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
?其他重要資料
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