恒生前?；鸸芾碛邢薰竞闵昂：銟s純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
恒生前?；鸸芾碛邢薰?
恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金
招募說明書（更新）
2025年第2期
基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二零二五年七月
恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金
招募說明書（更新）2025年第2期
重要提示
1、本基金根據(jù)2024年3月11日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予恒生前海恒榮純
債債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2024]385號(hào)）進(jìn)行募集。
2、基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注
冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場前景和收益
作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
3、本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)
險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概
要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)
機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到
的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性較差
風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的風(fēng)險(xiǎn)等）；因
交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)；基金投資回報(bào)可能低于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)；本基
金投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、國債期貨而面臨的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基
金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見本招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭
示”部分。
4、本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合
型基金和股票型基金。
5、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1元
初始面值進(jìn)行募集，在市場波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的
風(fēng)險(xiǎn)。
6、基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本
金。
7、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成
對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
8、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金
運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致達(dá)到或超過50%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本次更新主要涉及調(diào)整基金經(jīng)理事項(xiàng)，并已在招募說明書中對(duì)相關(guān)表述做出了修訂。本
招募說明書(更新)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)基金托管人復(fù)核。本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截至日為
2024年12月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
目錄
第一部分緒言...................................................1
第二部分釋義...................................................2
第三部分基金管理人...............................................6
第四部分基金托管人..............................................14
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................16
第六部分基金的募集安排..........................................18
第七部分基金合同的生效..........................................19
第八部分基金份額的申購、贖回....................................20
第九部分基金的投資..............................................30
第十部分基金的業(yè)績..............................................38
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)............................................39
第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................40
第十三部分基金的收益分配........................................45
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收......................................47
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................49
第十六部分基金的信息披露........................................50
第十七部分側(cè)袋機(jī)制..............................................55
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................57
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................62
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................64
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................78
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..............................89
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)......................................91
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式..........................93
第二十五部分備查文件............................................94
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募
說明書的內(nèi)容與格式＞》、《恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）及其它有關(guān)規(guī)定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人依基金合同取得基金份額，即成為基金
份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱有如下含義：
1、基金或本基金：指恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指恒生前?；鸸芾碛邢薰?
3、基金托管人：指江蘇銀行股份有限公司
4、基金合同：指《恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的
任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《恒生前海恒榮純債債券型
證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書、本招募說明書：指《恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行
境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指恒生前海基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、直銷機(jī)構(gòu)：指恒生前?；鸸芾碛邢薰?
26、非直銷銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為恒生前海基金管理有限公司
或接受恒生前?；鸸芾碛邢薰疚写鸀檗k理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《恒生前?；鸸芾碛邢薰鹃_放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵
守
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金
基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及
受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
54、基金份額的類別：本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用和銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的差異，將基
金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，
并分別計(jì)算和公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
55、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本類別
基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
56、C類基金份額：指從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不在投資人認(rèn)購/申購
基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額
57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
58、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
59、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
60、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
61、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
63、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人基本情況
1、基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001
設(shè)立日期：2016年07月01日
法定代表人：劉宇
聯(lián)系電話：400-620-6608
聯(lián)系人：董梓涵
注冊(cè)資本：50,000萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]1297號(hào)
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其
他業(yè)務(wù)
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
恒生銀行有限公司 70%
前海金融控股有限公司 30%
總 計(jì) 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
張平先生，金融學(xué)碩士，董事長。曾任深圳市發(fā)展改革局科員、副主任科員，深圳市委
政研室(改革辦)副主任科員、主任科員，前海金融控股有限公司研究中心副總經(jīng)理、研究中
心總經(jīng)理，深圳市前海地方金融監(jiān)督管理局副局長?，F(xiàn)任前海金融控股有限公司黨委副書記、
董事、總經(jīng)理。
劉宇先生，會(huì)計(jì)學(xué)博士，董事、總經(jīng)理，特許金融分析師（CFA）。曾任恒生投資管理有
限公司投資產(chǎn)品助理經(jīng)理、副總裁，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行副總裁?，F(xiàn)任恒生前?；鸸芾碛邢薰?
董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、北京分公司負(fù)責(zé)人、上海分公司負(fù)責(zé)人。
李佩珊女士，環(huán)球金融理學(xué)碩士，董事。曾任萬國寶通銀行市場推廣助理副總裁，恒生
銀行市場推廣高級(jí)經(jīng)理，投資產(chǎn)品基金投資服務(wù)高級(jí)經(jīng)理，私人銀行及信托服務(wù)助理總經(jīng)理，
恒生銀行有限公司投資產(chǎn)品及顧問業(yè)務(wù)主管。現(xiàn)任恒生投資管理有限公司董事兼行政總裁、
香港財(cái)務(wù)匯報(bào)局董事局非執(zhí)行董事、香港法律援助服務(wù)局成員、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委
員會(huì)產(chǎn)品咨詢委員會(huì)成員、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)杠桿式外匯買賣仲裁委員會(huì)委
員主席、香港放射科醫(yī)學(xué)院榮譽(yù)會(huì)員。
王曉坤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，董事。曾任中國人民銀行深圳市中心支行國庫處主任科員，
深圳市前海管理局金融創(chuàng)新處副處長，深圳市前海地方金融監(jiān)督管理局（前海金融工作辦公
室）副局長（副主任）?，F(xiàn)任前海金融控股有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，前海期貨有限公
司董事，深圳市前海新金融投資有限公司董事，深圳市前海資本管理有限公司董事、董事長、
總經(jīng)理，深圳前海股權(quán)交易中心有限公司董事，前海國際聯(lián)絡(luò)服務(wù)投資有限公司自然人董事，
世紀(jì)證券有限責(zé)任公司董事，深圳市金融區(qū)塊鏈發(fā)展促進(jìn)會(huì)理事代表，深圳市前海新動(dòng)能新
興產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）委派代表，前海再保險(xiǎn)股份有限公司黨委書
記，深圳前海夢(mèng)基金管理有限公司董事、董事長，總經(jīng)理。
呂文忠先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，董事，特許金融分析師、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師。曾任恒生銀行/
恒生投資管理產(chǎn)品發(fā)展經(jīng)理，AXA China Region人壽保險(xiǎn)產(chǎn)品發(fā)展經(jīng)理，香港星展銀行存
款及投資副總裁?，F(xiàn)任恒生投資管理業(yè)務(wù)及策略主管兼恒生銀行財(cái)富管理行政人員。
梁智維先生，Chartered Management Institute院士，斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)工程學(xué)碩士，
倫敦帝國理工學(xué)院電腦學(xué)學(xué)士，獨(dú)立董事。曾任YCP Holdings (Global) Ltd.合伙人，麥
肯錫McKinsey高級(jí)顧問，博思艾倫咨詢公司項(xiàng)目顧問，科爾尼A.T.Kearney顧問，德國
美最時(shí)顧問公司中國主管，摩根大通JP Morgan Chase戰(zhàn)略投資副總裁，畢馬威KPMG高
級(jí)經(jīng)理，創(chuàng)建集團(tuán)控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)董INED，譚仔國際有限公司董事會(huì)董事，深圳優(yōu)
美創(chuàng)新科技有限公司監(jiān)事，綜智（中國）有限公司創(chuàng)始人/董事，M&Y Data Solutions (Hong
Kong) Limited董事，六韜綠色資本有限公司董事局董事，Agile Partners (Hong Kong)
Ltd.董事，KKM Capital開開門資本首席戰(zhàn)略官?，F(xiàn)任Oxentia Ltd.牛津全球創(chuàng)新顧問公
司中國代表，Digitaura Advisory Co.,Ltd.創(chuàng)始人/董事，YCP Holdings (Global) Ltd.
非執(zhí)行董事和審計(jì)委員會(huì)主席，香港大學(xué)港大經(jīng)管學(xué)院客席副教授，中國(深圳)綜合開發(fā)
研究院國家高端智庫金融發(fā)展與國資國企研究所顧問，香港數(shù)碼港創(chuàng)意微型基金企業(yè)發(fā)展
顧問組成員，亞洲家族辦公室協(xié)會(huì)董事局顧問，英國特許管理學(xué)會(huì)香港董事局委員，English
Schools Foundation財(cái)務(wù)委員會(huì),Orion Astropreneur Space Academy獨(dú)立董事。
林偉中先生，工商管理學(xué)士，獨(dú)立董事。曾任匯豐銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理，
富國銀行董事總經(jīng)理（亞太區(qū)），恒生銀行（中國）有限公司副董事長兼行長，恒生銀行有
限公司總行顧問。現(xiàn)任蒙特利爾銀行（中國）有限公司獨(dú)立董事，螞蟻銀行（香港）有限公
司獨(dú)立董事，香港中文大學(xué)（深圳）逸夫書院校董，支付寶（香港）投資有限公司獨(dú)立董事。
朱書尚先生，管理科學(xué)與工程專業(yè)博士，獨(dú)立董事。曾任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院講師、副教
授。現(xiàn)任中山大學(xué)管理學(xué)院教授。
陳家樂先生，金融學(xué)博士，獨(dú)立董事。曾任美國亞利桑那州立大學(xué)金融學(xué)系助理/副教
授，香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授/教授/講座教授/系主任/商學(xué)院署理院長,香港中文大學(xué)
偉倫金融學(xué)教授/金融學(xué)系系主任/商學(xué)院院長，現(xiàn)任香港城市大學(xué)商學(xué)院院長兼講座教授。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
楊國柱先生，碩士，監(jiān)事會(huì)主席。曾任匯豐資產(chǎn)管理（香港）有限公司賬戶職員/高級(jí)
職員/主管/高級(jí)主管/運(yùn)營官/高級(jí)運(yùn)營官/客戶服務(wù)運(yùn)營經(jīng)理/客戶服務(wù)運(yùn)營高級(jí)經(jīng)理/副董
事，信匯資產(chǎn)管理（亞）有限公司營運(yùn)部主管，標(biāo)準(zhǔn)人壽投資(亞洲)有限公司亞洲區(qū)業(yè)務(wù)運(yùn)
營主管，滿地可銀行香港分行PCG運(yùn)營主管，領(lǐng)航投資香港有限公司亞洲區(qū)業(yè)務(wù)運(yùn)營主管。
現(xiàn)任恒生投資管理有限公司首席運(yùn)營官。
舒東先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，監(jiān)事。曾任海南華人集團(tuán)（澳門）常務(wù)副總經(jīng)理，海南泰華期
貨有限公司市場總監(jiān)，億達(dá)集團(tuán)經(jīng)營管理部總經(jīng)理，萬科集團(tuán)戰(zhàn)略與投資管理部、營銷部高
級(jí)研究員，深圳方潤商業(yè)運(yùn)營管理有限公司董事總經(jīng)理，深圳市前海開發(fā)投資控股有限公司
副總經(jīng)理?，F(xiàn)任前海金融控股有限公司副總經(jīng)理，深圳市前海新金融投資有限公司董事、董
事長、總經(jīng)理，深圳市前海資本管理有限公司董事，前海融資租賃股份有限公司董事，華融
前海財(cái)富管理股份有限公司董事，深圳石油化工交易所有限公司董事，深圳市前海創(chuàng)新研究
院理事，前海粵港澳大灣區(qū)研究院理事。
謝維女士，工商管理碩士，職工監(jiān)事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司市場部公募基金管
理與銷售支持組組長，中財(cái)沃頓資本管理有限公司機(jī)構(gòu)項(xiàng)目部高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理。現(xiàn)任恒生前海
基金管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)部總經(jīng)理。
連嘉先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，職工監(jiān)事。曾任恒生銀行（中國）深圳分行財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)部高級(jí)
財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)經(jīng)理，恒生銀行（中國）昆明分行財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)部財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)經(jīng)理，東亞銀行（中
國）深圳分行財(cái)會(huì)部/貸款管理部高級(jí)主任，中國工商銀行深圳市分行計(jì)劃財(cái)務(wù)部職員?，F(xiàn)
任恒生前海基金管理有限公司投資條線專職合規(guī)管理人員。
3、高級(jí)管理人員情況
劉宇先生，簡歷同上。
傅宇先生，法學(xué)碩士，督察長。曾任英國富爾德律師事務(wù)所香港分所律師，美國美邁斯
律師事務(wù)所香港分所資深顧問，成都金控金融發(fā)展股權(quán)投資基金有限公司總經(jīng)理，成都蓉興
創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理，深圳前海夢(mèng)基金管理有限公司董事、風(fēng)控總監(jiān)，前海金融控股有
限公司風(fēng)控合規(guī)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任恒生前?；鸸芾碛邢薰径讲扉L兼風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
史芳女士，工商管理碩士，副總經(jīng)理、首席信息官兼運(yùn)營總監(jiān)。曾任中國人民銀行淮安
市支行工程師，深圳市奧尊信息技術(shù)公司高級(jí)工程師、項(xiàng)目經(jīng)理，深圳卓望信息技術(shù)有限公
司系統(tǒng)架構(gòu)師、項(xiàng)目經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司項(xiàng)目經(jīng)理/資深架構(gòu)師?，F(xiàn)任恒生前海基
金管理有限公司副總經(jīng)理、首席信息官兼運(yùn)營總監(jiān)。
4、基金經(jīng)理
呂程先生，金融工程學(xué)碩士。曾任恒生前?；鸸芾碛邢薰竟潭ㄊ找娌總芯繂T、
集中交易部債券交易員、恒生前海短債債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理助理，中國光大
銀行煙臺(tái)支行投資銀行部產(chǎn)品經(jīng)理?，F(xiàn)任恒生前海恒利純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、
恒生前海恒悅純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒錦裕利混合型證券投資基金
基金經(jīng)理、恒生前海恒頤五年定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒潤純債債
券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒源臻利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒
榮純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒源昭利債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
李維康先生，金融學(xué)碩士。曾任恒生前?；鸸芾碛邢薰竟潭ㄊ找娌客顿Y經(jīng)理，世紀(jì)
證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部投資主辦人、固定收益部研究員、交易員，富仁投資管理有限
公司宏觀研究員?，F(xiàn)任恒生前海恒揚(yáng)純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒祥純債
債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海短債債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前
海恒源豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投
資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒利純債債券
型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海福瑞30天持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
5、歷任基金經(jīng)理
張昆先生，于2024年4月至2025年7月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
6、投資決策委員會(huì)成員
劉宇先生，董事、總經(jīng)理。
邢程先生，股票投資部基金經(jīng)理。
胡啟聰女士，股票投資部基金經(jīng)理。
龍江偉先生，股票投資部基金經(jīng)理。
李維康先生，固定收益部基金經(jīng)理。
張昆先生，固定收益部基金經(jīng)理。
呂程先生，固定收益部基金經(jīng)理。
鐘恩庚先生，固定收益部基金經(jīng)理。
7、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《基
金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息，泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）保護(hù)公司最重要的資本：公司聲譽(yù)。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)
務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部
管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；
（3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（4）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部
部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；
（5）有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴(yán)格遵守的行
動(dòng)指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（6）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、
經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的
修改和完善；
（7）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果；
（8）持續(xù)性原則：各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施持續(xù)控制，對(duì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的識(shí)
別、評(píng)估，及時(shí)采取相應(yīng)的控制措施；
（9）防火墻原則：公司基金投資、交易、研究、銷售、運(yùn)作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)適當(dāng)分離，
以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)部信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督
措施。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；第四個(gè)
層面是公司各機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、
實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重
視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，
不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營業(yè)
務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)
范圍內(nèi)進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。公
司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)
應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究工作
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部根據(jù)投資產(chǎn)品的
特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通
的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的
決策程序；在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和
考核制度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)；對(duì)于投資結(jié)果建立科學(xué)的投
資管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部和集中交易制度，投資指令通過集中交易部完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、
預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，建立
公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)和
存檔保管；同時(shí)應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系
統(tǒng)，對(duì)于不同基金、不同客戶獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；公司通過復(fù)核制度、憑證制度、合理的
估值方法和估值程序等會(huì)計(jì)措施真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和
業(yè)務(wù)核算。同時(shí)還建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司設(shè)立了
信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強(qiáng)
對(duì)信息的審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信息披露的檢查和評(píng)
價(jià)，對(duì)存在的問題及時(shí)提出改進(jìn)辦法。
（7）監(jiān)察稽核
公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和
董事會(huì)授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情
況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控
制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部開展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)威性。公司明
確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴(yán)格制訂了專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀(jì)律。
監(jiān)察稽核部強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使
公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制
制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
成立時(shí)間：2007年1月22日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：1835132.4463萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2014〕619號(hào)
聯(lián)系人：楊寧
電話：025-58587833
（二）主要人員情況
江蘇銀行托管業(yè)務(wù)條線現(xiàn)有員工近100名，來自于基金、券商、托管行等不同的行業(yè)，
具有會(huì)計(jì)、金融、法律、IT等不同的專業(yè)知識(shí)背景，團(tuán)隊(duì)成員具有較高的專業(yè)知識(shí)水平、良
好的服務(wù)意識(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度；部門管理層有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，精通國內(nèi)外證券
市場的運(yùn)作。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2014年，江蘇銀行先后獲得基金托管業(yè)務(wù)資格及保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)資格。江蘇銀行依
靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系以及先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行
資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專
業(yè)的托管服務(wù)。目前江蘇銀行的托管業(yè)務(wù)產(chǎn)品線已涵蓋公募基金、信托計(jì)劃、基金專戶、基
金子公司專項(xiàng)資管計(jì)劃、券商資管計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)基金、私募投資基金、QDII、QFII專戶資產(chǎn)
等。江蘇銀行將在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上開拓創(chuàng)新繼續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線。江蘇銀行同時(shí)可以為各
類客戶提供現(xiàn)金管理、績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等個(gè)性化的托管增值服務(wù)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)
（1）確保有關(guān)法律法規(guī)在托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
（2）確保江蘇銀行有關(guān)托管的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)
格的貫徹執(zhí)行；
（3）確保資產(chǎn)安全，保證托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)
由江蘇銀行內(nèi)審部和資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)的監(jiān)察稽核人員構(gòu)成。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職
稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)
察職權(quán)。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
（1）全面性原則?！皩?shí)行全員、全程風(fēng)險(xiǎn)控制方法”，內(nèi)部控制必須滲透到托管業(yè)務(wù)的
各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不能留有任何死角。
（2）預(yù)防性原則。必須樹立“預(yù)防為主”的管理理念，以業(yè)務(wù)崗位為主體，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)
生的源頭加強(qiáng)內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的產(chǎn)生。
（3）及時(shí)性原則。各團(tuán)隊(duì)要及時(shí)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，釆取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制。
發(fā)現(xiàn)問題，要及時(shí)處理，堵塞漏洞。
（4）獨(dú)立性原則。托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于托管業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)操作人
員和檢查人員必須分開，以保證內(nèi)控機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用
投資監(jiān)督系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比
例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證
監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投
資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)
控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核
實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手
等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)
作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行
解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
電話：0755-88982167
傳真：0755-88982169
聯(lián)系人：董梓涵
網(wǎng)址：www.hsqhfunds.com
直銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)信息詳見基金份額發(fā)售公告。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的公示。
二、基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
電話：0755-88982178
傳真：0755-88982154
聯(lián)系人：黃曉芳
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358776
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓16層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：烏愛莉、于玉涵
聯(lián)系人：烏愛莉
第六部分基金的募集安排
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定，
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金注冊(cè)的批
復(fù)》（證監(jiān)許可[2024]385號(hào)）注冊(cè)。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
本基金于2024年3月25日到2024年4月8日向全社會(huì)公開募集，基金募集工作已于
2024年4月8日結(jié)束。
本基金募集的有效認(rèn)購總戶數(shù)為373戶。按照每份基金份額發(fā)售面值1.00元人民幣計(jì)
算，募集期募集金額及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)200,018,251.80份。
第七部分基金合同的生效
一、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2024年4月10日正式
生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如
持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份
額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購、贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說
明書或相關(guān)公示中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站
公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購與贖回辦理的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金于2024年4月15日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額的基金份額申購、贖回的價(jià)
格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額的基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按“先進(jìn)先出”原則，對(duì)該基
金持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份
額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖
回的申請(qǐng)。
投資人在申購基金份額時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請(qǐng)不成立。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立；
基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將通過基金登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日
(包括該日)內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其
他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)支付時(shí)間相應(yīng)順
延?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在
新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
投資人通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次申購的單筆最低限額為人民幣1元，追加申購單筆最
低限額為人民幣1元；投資人通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)（目前僅對(duì)機(jī)構(gòu)投資人開通）首
次申購的單筆最低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額是人民幣1,000元。各
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上
金額均含申購費(fèi)）。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申
購金額的限制。
投資人可多次申購，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額暫不設(shè)上限限制，但本招募說明書另有
規(guī)定及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回?；鸱蓊~單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份（如該
賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的本基金余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出基金全部份額）；
若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在銷售機(jī)構(gòu)托管的基金余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資
人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他
規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、當(dāng)日金額申購上限，具
體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈申購比例上
限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)
作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除
外）。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、本基金的基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩類。其中：
A類基金份額收取認(rèn)購/申購、贖回費(fèi)，并不再從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C
類基金份額從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔(dān)。
2、申購費(fèi)率
本基金A類基金份額在申購時(shí)收取基金申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過直銷中心柜臺(tái)申購的特定投資群體與除此之外的其
他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
特定投資群體指全國社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年
金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)
劃以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住
房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，
基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過基金管理人的直銷中心柜臺(tái)申購本基金A類基金份額?；鸸芾?
人可根據(jù)情況變更或增減特定投資群體申購本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)。
通過基金管理人的直銷中心柜臺(tái)申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費(fèi)率見
下表：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.08%
100萬≤M＜300萬 0.05%
300萬≤M＜500萬 0.03%
M≥500萬 1,000元/筆
其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率見下表：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜300萬 0.50%
300萬≤M＜500萬 0.30%
M≥500萬 1,000元/筆
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費(fèi)適用單筆申購金額所對(duì)應(yīng)
的費(fèi)率。
3、贖回費(fèi)率
持有時(shí)間（N） A類/C類基金份額贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0.00%
基金份額持有人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，
并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對(duì)現(xiàn)有基金份
額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定
期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可以
適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
七、申購和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申購當(dāng)日該類
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，有效份額單位為份。申購涉及金額、份額的計(jì)算結(jié)果
保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以贖回當(dāng)日該類
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用后的余額，贖回費(fèi)用、贖回金額的單位為
人民幣元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購份額的計(jì)算
（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）
（注：對(duì)于申購金額在500萬元（含）以上適用固定金額申購費(fèi)的申購，凈申購金額＝
申購金額－固定申購費(fèi)金額）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例四：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)
的申購費(fèi)率為0.80%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份
額為：
凈申購金額=100,000/（1+0.80%）=99,206.35元
申購費(fèi)用=100,000-99,206.35=793.65元
申購份額=99,206.35/1.0400=95,390.72份
即：該投資人投資100,000元申購本基金A類基金份額，可得到95,390.72份A類基金
份額。
例五：某投資人（特定投資群體）通過本基金管理人的直銷中心柜臺(tái)投資100,000元申
購本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為0.08%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0400元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/（1+0.08%）=99,920.06元
申購費(fèi)用=100,000-99,920.06=79.94元
申購份額=99,920.06/1.0400=96,076.98份
即：該投資人投資100,000元申購本基金A類基金份額，可得到96,076.98份A類基金
份額。
（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
例六：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類份額基
金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份
即：該投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，可得到96,153.85份C類基金
份額。
3、贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×該類基金份額贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例七：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為5天，則對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金
額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元
凈贖回金額=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,007.60元。
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公
告基金份額凈值。計(jì)算公式如下：
計(jì)算日某類基金份額凈值=計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金總份額。
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按
照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、申購和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理
登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理扣除權(quán)
益的登記手續(xù)。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人
應(yīng)于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購金額上限、單日凈申購比例上限、
單一投資者單日或單筆申購金額上限的。
9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況
導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的
情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)
按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支
付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可
延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申
請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管
理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延
期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如發(fā)生單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額超過前一開放日的
基金總份額的20%時(shí)，本基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出前一開放日的基金總
份額的20%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。如基金管理人對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出20%的贖
回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，基金管理人只接受該基金份額持有人未超過前一開放日基金總份額
20%的部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基金管理人
可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人
的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)單個(gè)基金份額持有人超過前一開放日基金總份額20%以上的贖回申
請(qǐng)延期贖回。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該
類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分
如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未
作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過
20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
本基金于2024年4月15日起開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法參見相關(guān)公告。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金
管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
本基金于2024年4月15日起開始辦理定期定額投資計(jì)劃業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法參見相
關(guān)公告。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)
可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及各銷售
機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行
是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、
法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條
件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十七、基金份額的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)
認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、基金份額的質(zhì)押
在條件許可的情況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額
質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。
十九、當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對(duì)上述申購和贖回的安
排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過戶等業(yè)務(wù)，屆時(shí)無須召開基金份額持有人
大會(huì)審議但須提前公告。
二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)并保持基金資產(chǎn)良好的流動(dòng)性的前提下，力爭基金資產(chǎn)的穩(wěn)
健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交
易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等，其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)、利率走勢(shì)、收益率曲線變化趨勢(shì)和信用風(fēng)險(xiǎn)
變化等因素，并結(jié)合各種固定收益類資產(chǎn)在特定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的估值水平、預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)
險(xiǎn)特征，構(gòu)建和調(diào)整固定收益證券投資組合，力爭獲得穩(wěn)健的投資收益。
1、久期配置策略
本基金將考察市場利率的動(dòng)態(tài)變化及預(yù)期變化，對(duì)GDP、CPI、國際收支等引起利率變
化的相關(guān)因素進(jìn)行深入的研究，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財(cái)政
政策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向，對(duì)市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢(shì)做
出預(yù)測(cè)和判斷，結(jié)合債券市場資金供求結(jié)構(gòu)及變化趨勢(shì)，確定固定收益類資產(chǎn)的久期配置。
2、收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據(jù)之一，本基金將據(jù)此調(diào)整組合長、中、
短期債券的搭配。本基金將通過對(duì)收益率曲線變化的預(yù)測(cè)，適時(shí)采用子彈式、杠鈴或梯形策
略構(gòu)造組合，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
3、騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強(qiáng)組合的持有期收益。這一策略即通過對(duì)收益率曲線的分析，
在可選的目標(biāo)久期區(qū)間買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線不變
動(dòng)的情況下，隨著其剩余期限的衰減，債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑，
從而獲得較高的資本收益；即使收益率曲線上升或進(jìn)一步變陡，這一策略也能夠提供更多的
安全邊際。
4、息差策略
根據(jù)市場利率水平，收益率曲線的形態(tài)以及對(duì)利率期限結(jié)構(gòu)的預(yù)期，通過采用長期債券
和短期回購相結(jié)合，獲取債券票息收益和回購利率成本之間的利差。當(dāng)回購利率低于債券收
益率時(shí)，可以將正回購所獲得的資金投資于債券，利用杠桿放大債基投資的收益。
5、類屬配置策略
類屬配置主要包括資產(chǎn)類別選擇、各類資產(chǎn)的適當(dāng)組合以及對(duì)資產(chǎn)組合的管理。本基金
通過情景分析和歷史預(yù)測(cè)相結(jié)合的方法，“自上而下”在債券一級(jí)市場和二級(jí)市場，銀行間
市場和交易所市場，銀行存款、信用債、政府債券等資產(chǎn)類別之間進(jìn)行類屬配置，進(jìn)而確定
具有最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的資產(chǎn)組合。
6、信用債（含資產(chǎn)支持證券）投資策略
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、行業(yè)發(fā)展周期、公司業(yè)務(wù)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)
狀況等因素綜合評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)，確定信用類債券的信用風(fēng)險(xiǎn)利差，有效管理組合的整體信用
風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本基金將依托基金管理人的信用研究團(tuán)隊(duì)，在有效控制組合整體信用風(fēng)險(xiǎn)的基
礎(chǔ)上，深入挖掘價(jià)值低估的信用類債券品種，力爭準(zhǔn)確把握因市場波動(dòng)而帶來的信用利差投
資機(jī)會(huì)，獲得超額收益。
本基金僅投資信用評(píng)級(jí)AA+級(jí)及以上的信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同），有債項(xiàng)評(píng)級(jí)
的以債項(xiàng)評(píng)級(jí)為準(zhǔn)，無債項(xiàng)評(píng)級(jí)的以主體評(píng)級(jí)為準(zhǔn)，短期融資券、超短期融資券參照主體評(píng)
級(jí)，其中評(píng)級(jí)為AAA的信用債占持倉信用債的比例為80%-100%，評(píng)級(jí)為AA+的信用債占持倉
信用債的比例為0%-20%。基金持有信用債期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。本基金對(duì)信用債券評(píng)級(jí)的認(rèn)定將綜合參
考國內(nèi)依法成立并擁有證券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的信用評(píng)級(jí)，并結(jié)合自身的內(nèi)部信
用評(píng)級(jí)進(jìn)行判斷與認(rèn)定。
7、證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對(duì)可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)行篩選，確
定投資決策。此外，本基金將對(duì)擬投資或已投資的證券公司短期公司債券進(jìn)行流動(dòng)性分析和
監(jiān)測(cè)，盡量選擇流動(dòng)性相對(duì)較好的品種進(jìn)行投資，并適當(dāng)控制債券投資組合整體的久期，保
證本基金的流動(dòng)性。
8、國債期貨投資策略
在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則適度參與國債期貨投資。本基金參與
國債期貨交易以套期保值為目的，運(yùn)用國債期貨對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。本基金將根據(jù)對(duì)債券現(xiàn)貨市場和
期貨市場的分析，結(jié)合國債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，發(fā)揮國債期貨杠桿效應(yīng)
和流動(dòng)性較好的特點(diǎn)，靈活運(yùn)用多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。
基金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用國債期貨對(duì)沖系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖收益率曲線平坦、陡峭等形態(tài)變化的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖關(guān)鍵期限利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
利用金融衍生品的杠桿作用，以達(dá)到降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。
今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求
其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當(dāng)程
序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
四、投資決策依據(jù)及程序
1、決策依據(jù)
以《基金法》、《運(yùn)作辦法》及基金合同、公司章程等法律法規(guī)為決策依據(jù)，并以維護(hù)基
金份額持有人利益作為最高準(zhǔn)則。技術(shù)層面而言，決策依據(jù)具體包括研究部門及投資部門對(duì)
宏觀政治經(jīng)濟(jì)、證券市場行業(yè)、板塊、重點(diǎn)投資品種等不同層次的研究成果；風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算報(bào)告；
市場表現(xiàn)及反饋等。
2、決策程序
（1）投資決策委員會(huì)根據(jù)相關(guān)部門提供的資產(chǎn)配置方案、研究分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與績
效評(píng)價(jià)報(bào)告等資料制定整體投資戰(zhàn)略。
（2）研究部根據(jù)自身以及其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，構(gòu)建備選庫，對(duì)擬投資對(duì)象進(jìn)行深
入研究并持續(xù)跟蹤調(diào)研，提供投資決策支持。
（3）投資部門和研究部定期或不定期召開聯(lián)合會(huì)議進(jìn)行交流溝通，研討投資策略、調(diào)研
計(jì)劃及成果等，為投資決策委員會(huì)提供支持。
（4）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的指導(dǎo)意見，結(jié)合研究部對(duì)證券市場、上市公司的分
析，擬訂所轄基金的具體投資計(jì)劃，包括：資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、重倉個(gè)券投資方案。設(shè)計(jì)
和調(diào)整投資組合需要考慮的因素包括：每日基金申購和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限
制和比例限制；研究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨(dú)立判斷；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組的建議等。
（5）投資決策委員會(huì)對(duì)基金經(jīng)理提交的方案進(jìn)行論證分析及審批，并形成決策紀(jì)要。
（6）根據(jù)決策紀(jì)要，基金經(jīng)理構(gòu)造具體的投資組合及操作方案，交由集中交易部執(zhí)行。
（7）集中交易部按有關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行，并將有關(guān)信息反饋基金經(jīng)理。
（8）基金績效評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管理人員定期進(jìn)行基金績效評(píng)估，并向投資決策委員會(huì)提交綜
合評(píng)估意見和改進(jìn)方案。
（9）風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)識(shí)別、防范、控制基金運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé)，尤其重點(diǎn)關(guān)注
基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況；基金績效評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管理人員重點(diǎn)控制基金投資組合的市場風(fēng)
險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)察稽核部亦根據(jù)自身職能對(duì)投資各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)控。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，該指數(shù)旨在綜合反
映債券全市場整體價(jià)格和投資回報(bào)情況。該指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，成份券種
包括除資產(chǎn)支持債券和部分在交易所發(fā)行上市的債券以外的其他所有債券，具有廣泛的市
場代表性，能夠反映債券市場總體走勢(shì)，適合作為市場債券投資收益的衡量標(biāo)準(zhǔn)。
如果法律法規(guī)發(fā)生變化、或有更適當(dāng)?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出、或
市場上出現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時(shí)，本基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范
圍和投資策略，依據(jù)維護(hù)基金份額持有人利益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管
部門要求履行適當(dāng)程序后調(diào)整基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型
基金和股票型基金。
七、投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，持有現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：在任何交易日日終，本基金持有
的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有
的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交
易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)
值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止行為或關(guān)聯(lián)交易規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變
更。
八、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基
準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金的投資組合報(bào)告
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至日為2024年12月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 521,268,201.33 85.42
其中：債券 521,268,201.33 85.42
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 82,007,195.57 13.44
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 6,930,159.42 1.14
8 其他資產(chǎn) 720.07 0.00
9 合計(jì) 610,206,276.39 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
①報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無。
②報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
無。
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 2,025,267.95 0.33
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 519,242,933.38 85.13
其中：政策性金融債 519,242,933.38 85.13
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 521,268,201.33 85.46
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 230313 23進(jìn)出13 800,000 82,030,356.16 13.45
2 240210 24國開10 700,000 74,672,643.84 12.24
3 240310 24進(jìn)出10 500,000 53,637,410.96 8.79
4 230203 23國開03 500,000 53,287,704.92 8.74
5 240203 24國開03 500,000 52,661,612.02 8.63
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
無。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
無。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無。
9、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
①本期國債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期未投資國債期貨。
②報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
無。
③本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期未投資國債期貨。
10、投資組合報(bào)告附注
①本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說明
本基金投資的國家開發(fā)銀行本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)
受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
②基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
③其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 720.07
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 720.07
④報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無。
⑤報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
⑥投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
基金合同生效日為2024年4月10日，基金合同生效以來（截至2024年12月31日）
的投資業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
恒生前海恒榮純債A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2024.04.10～2024.12.31 1.95% 0.07% 3.40% 0.09% -1.45% -0.02%
恒生前海恒榮純債C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2024.04.10～2024.12.31 1.90% 0.07% 3.40% 0.09% -1.50% -0.02%
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)
的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)
不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投
資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)
量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)
值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)
值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行
估值，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)
日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日
公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)
或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)
的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取估值日第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)
行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
6、期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自
律規(guī)則規(guī)定。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公
布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值
錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果
獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得
的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤
責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按約定對(duì)基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或
消除由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。
第十三部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的某一類基金
份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可供分配利潤可能有所不同。
本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定與基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)
整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前
在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易等費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人?；鸸芾砣丝蛇x擇
在3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進(jìn)行費(fèi)用自動(dòng)支付處理，
如選擇自動(dòng)支付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因
造成自動(dòng)支付無法進(jìn)行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可
抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣丝蛇x擇在3個(gè)工作日
內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進(jìn)行費(fèi)用自動(dòng)支付處理，如選擇自動(dòng)支
付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動(dòng)支付
無法進(jìn)行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法
按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出，
由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見本招募
說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
本基金申購費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)斠姳菊心颊f明
書“第八部分基金份額的申購、贖回”中的“六、基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)”與“七、申購
和贖回的數(shù)額和價(jià)格”中的相關(guān)規(guī)定。
六、稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)
容、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及
時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符
合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基金份額發(fā)
售的三日前登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制人；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)
超過百分之三十；
12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
17、基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、本基金開始辦理申購、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)
告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十二）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資了資產(chǎn)支持證券，需按照法規(guī)要求在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定
期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露資產(chǎn)支持證券的交易情況?；鸸芾砣藨?yīng)在基金
年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)
的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)；在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證
券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小
排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露的國債期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策
和交易目標(biāo)等。
（十四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或者電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信
息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款
項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋
賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策
略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算
各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基
金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份
額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)
并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生
重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式
和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份
額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)
展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最
終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企
業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
七、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)
計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列
支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則
針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程
序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、市場風(fēng)險(xiǎn)
基金的投資品種價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而
引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
利率風(fēng)險(xiǎn)主要是指因金融市場利率的波動(dòng)而導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
利率直接影響著證券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金主要投資于證
券，其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基
金資產(chǎn)的實(shí)際收益率。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上
升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定
收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率。
6、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、新
產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其債券
價(jià)格可能下跌，償債能力也會(huì)受到影響。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)
險(xiǎn)，但不能完全避免。
二、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產(chǎn)生的到期不
能兌付的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)還可能涉及交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，即交易對(duì)手不履約從而導(dǎo)致?lián)p失。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資
人大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。前者是指金融資產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)或無法按照正常的市場價(jià)格交易而引
起損失的可能性。為應(yīng)付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動(dòng)性，從而在收益性方面
可能會(huì)有些損失，影響基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。后者是指在開放式基金交易過程中，可能會(huì)發(fā)
生巨額贖回的情形，巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響
基金份額凈值。
本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具如下：
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”章節(jié)。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金主要投資于債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、地方政府債券、企業(yè)債券、
公司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政
府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。以上投資標(biāo)的均存在規(guī)范的交易場所，運(yùn)作時(shí)間較長，市場透明度高，
正常情況下，標(biāo)的資產(chǎn)能夠及時(shí)變現(xiàn)，保證基金能夠滿足投資者贖回要求。極端情況下，上
述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時(shí)收到贖回款項(xiàng)。
當(dāng)遇到極端情況時(shí)，基金管理人會(huì)按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
應(yīng)對(duì)措施，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
綜上所述，本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致
后，將運(yùn)用多種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基
金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他措施。
具體措施，詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”中“十一、巨額贖
回的認(rèn)定及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律
法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，
作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
具體措施，詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”中“十一、巨額贖
回的認(rèn)定及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
上述具體措施，詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”中“十、暫停
贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
（3）收取短期贖回費(fèi)
對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)。
（4）暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，
同時(shí)申購申請(qǐng)可能被暫停接受，贖回申請(qǐng)可能被延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回
款項(xiàng)。
（5）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（6）側(cè)袋機(jī)制
請(qǐng)投資人具體參見招募說明書“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”，詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的情
形及程序。
（7）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時(shí)，本基金可能無法及時(shí)滿足所有投資者的申購和/或贖回申請(qǐng)，
投資者收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者申購或贖回的成本。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)
換等業(yè)務(wù)，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在
啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，側(cè)袋賬戶
對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于
啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶
資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額
的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間
的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
四、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%，因此，本基金將主要承擔(dān)由于市場
利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)，以及由于信用品種的發(fā)行主體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
2、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人將通過內(nèi)部信用評(píng)級(jí)、投資
授信控制等方法對(duì)資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。同時(shí)，本基金管理人將對(duì)
資產(chǎn)支持證券進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)控，通過事前控制、事中監(jiān)督和事后報(bào)告檢查等方式，確保資
產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。
3、證券公司短期公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券非公開發(fā)行和交
易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資者
大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，受流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司
債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
4、國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場價(jià)
格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是
指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或
了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是
指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
五、管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。
六、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交易錯(cuò)誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的
正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、基
金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券/期貨交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
七、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)政[2016]140號(hào)《關(guān)于明確金融房地產(chǎn)開發(fā)教育輔助服務(wù)等增
值稅政策的通知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品
管理人為增值稅納稅人?！辫b于基金合同中基金管理人收取的管理費(fèi)并不包括基金運(yùn)營過程
中發(fā)生的稅款，本基金運(yùn)營過程中需要繳納增值稅及其附加稅的，將由基金份額持有人承擔(dān)
并從基金資產(chǎn)中支付，因此可能增加基金份額持有人的投資稅費(fèi)成本。
八、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述
僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國證券
投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)
準(zhǔn)，將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)
價(jià)要素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然
一致或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實(shí)際
運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)
的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
九、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)
構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。
2、因金融市場危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清
算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束
后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律
等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額
持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另
有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金全部或部分基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率、變更收費(fèi)
方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則
進(jìn)行調(diào)整；
（7）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交
易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集
或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自
行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要
召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)
決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，單獨(dú)
或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)
行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有
效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或公告
載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方
式或公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)
他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席
會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召
集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金
合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的
表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表
決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)
表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額
持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金
份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大
會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可
不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
(四)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
四、爭議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合
同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方
均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照該院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深
圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，除
非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
成立時(shí)間：2016年07月01日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]1297號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：50,000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
成立日期：2007年1月22日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2014〕619號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：147.70億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范
圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交
易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等，其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資比
例進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，持有現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：在任何交易日日終，本基金持有
的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有
的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交
易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)
值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五
部分第（十三）條規(guī)定的基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更本協(xié)議第十五部分第（十三）條所述的相關(guān)禁止性規(guī)定，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)
基金合同進(jìn)行變更。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)
交易進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述關(guān)聯(lián)交易規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更。
（五）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理人參
與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債
券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行
業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手
所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場選
擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對(duì)手名單
進(jìn)行交易。基金管理人可以定期或不定期對(duì)銀行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行
更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行
結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式
的，應(yīng)及時(shí)向基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任
及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任
及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)
助與配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。如基金管理人未向基
金托管人提供符合條件的交易對(duì)手名單與適用的交易結(jié)算方式，基金托管人有權(quán)不對(duì)銀行
間交易對(duì)手進(jìn)行監(jiān)督。
（六）基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金投資銀行存款的交易對(duì)手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督；基金管理人在簽署銀行存款
協(xié)議前，應(yīng)提前就賬戶開立、資金劃付和存單交接等需要基金托管人配合操作事宜與基金托
管人另行簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符
合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀
行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基
金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面方式通知基金管理人限期糾正，并及時(shí)向
中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏?
書面通知后應(yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣?
對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)
議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并
改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，由此造成的損失
由過錯(cuò)方承擔(dān)，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻
撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管
人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息
披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基
金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應(yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原
因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，
包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的直
接損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人基于正當(dāng)合理理由可定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核
查。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與
基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍
結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
4、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
5、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)現(xiàn)分賬管理，獨(dú)立核算，確
保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
6、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
7、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人
追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基
金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2
名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字并加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人
合法合規(guī)的指令辦理資金收付。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人應(yīng)積極
予以協(xié)助，提供開戶所需的相關(guān)材料。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管
人刻制、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)
行。
3、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為本基金開
立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
有關(guān)規(guī)定，以本基金名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶，并代表本基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗?
全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒
經(jīng)各方商議后預(yù)留。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款
協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。協(xié)議中必須有如下明確條款：“存
款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支
取的所有款項(xiàng)必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬
戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。
在取得存款證實(shí)書后，基金托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。基金管理人應(yīng)該在合理的時(shí)
間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若
產(chǎn)生息差（即本基金已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理
方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（七）其他賬戶的開立和管理
因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開立，在基
金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。法律
法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托
管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生
的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不
承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署
的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有
規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審
計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件，并保證其真實(shí)性及其與原件的完全一致性。未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立
大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
(三)特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理特殊情形。
（四）估值差錯(cuò)處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理估值差錯(cuò)。
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬
冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因
并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)
賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人每月獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工
作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日
起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公
告。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)
核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)
行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)?；鸸芾砣藨?yīng)留足充分的時(shí)間，便于基
金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~
持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保
管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或復(fù)核中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得
將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、適用法律及爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)
解可以解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地
點(diǎn)在深圳市，仲裁裁決是終局性的，并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方
承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
法律）管轄，并從其解釋。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
一、基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄?；?
金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資者的要求提供成交確認(rèn)單。
基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)在其銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資者的要求提供成交確認(rèn)單。
二、基金份額持有人的查詢服務(wù)
1、本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心及網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢歷史交易
記錄。
2、投資者可通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新動(dòng)態(tài)、投資資訊等。
三、基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（www.hsqhfunds.com）查閱對(duì)賬單。
2、基金管理人根據(jù)持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司
基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫
或更新客戶資料（含姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人
無法送出的除外。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可利用非直銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為投資者提供定期定額投資的服務(wù)。通過定期
定額投資計(jì)劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體實(shí)施方法見有關(guān)
公告。
五、資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：400-620-6608。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：www.hsqhfunds.com
電子信箱：service@hsqhfunds.com
六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
七、投資者應(yīng)注意投資與否純屬投資者個(gè)人的決定。投資者如果對(duì)某一基金是否適合自
己有任何疑問，應(yīng)咨詢其銷售機(jī)構(gòu)并遵循投資者適當(dāng)性原則。每位投資者在做出投資決定之
前，應(yīng)根據(jù)自身情況就該投資決策尋求財(cái)務(wù)、稅務(wù)、會(huì)計(jì)、法律或其認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌矫嬉?
見。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
編號(hào) 公告事項(xiàng) 披露日期
1 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告 2024年03月21日
2 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金托管協(xié)議 2024年03月21日
3 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金招募說明書 2024年03月21日
4 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告 2024年03月21日
5 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要 2024年03月21日
6 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金合同 2024年03月21日
7 關(guān)于恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金提前結(jié)束募集的公告 2024年04月09日
8 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金合同生效公告 2024年04月11日
9 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 2024年04月13日
10 關(guān)于恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金提高A、C 類份額凈值精度的公告 2024年04月19日
11 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于基金直銷賬戶的信息公告 2024年05月18日
12 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于旗下基金參加深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司基金申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024年05月20日
13 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年05月21日
14 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024年05月21日
15 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金招募說明書（更新） 2024年第1期 2024年05月21日
16 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024年05月30日
17 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金招募說明書（更新） 2024年第2期 2024年05月31日
18 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年05月31日
19 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金合同 2024年06月13日
20 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金托管協(xié)議 2024年06月13日
21 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）2024年第3期 2024年06月13日
22 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年06月13日
23 恒生前海基金管理有限公司關(guān)于恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金調(diào)低托管費(fèi)費(fèi)率并修訂基金合同的公告 2024年06月13日
24 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于旗下基金參加和訊信息科技有限公司基金申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024年07月06日
25 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金 2024年第2季度報(bào)告 2024年07月19日
26 恒生前?；鸸芾碛邢薰酒煜禄鸺径葓?bào)告提示性公告 2024年07月19日
27 恒生前?；鸸芾碛邢薰酒煜禄鹬衅趫?bào)告提示性公告 2024年08月30日
28 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告 2024年08月30日
29 關(guān)于謹(jǐn)防假冒“恒生前?；稹泵x開展詐騙活動(dòng)的聲明 2024年10月23日
30 關(guān)于客戶服務(wù)熱線、網(wǎng)上賬戶查詢及微信賬戶查詢系統(tǒng)暫停服務(wù)公告 2024年10月24日
31 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 2024年10月25日
32 恒生前海基金管理有限公司旗下基金季度報(bào)告 提示性公告 2024年10月25日
33 恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金分紅公告 2024年12月21日
34 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于旗下基金參加民商基金銷售（上海）有限公司基金申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024年12月21日
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營業(yè)
時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金注冊(cè)的文件；
2、《恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金基金合同》；
3、《恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
恒生前海基金管理有限公司恒生前海恒榮純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期.pdf