南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年6月13日
1公告基本信息
基金名稱 南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 南方臻利3個(gè)月定開債券發(fā)起
基金主代碼 011910
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2021年6月17日
基金管理人名稱 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司
基金登記機(jī)構(gòu)名稱 南方基金管理股份有限公司
公告依據(jù) 《南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年6月17日
贖回起始日 2025年6月17日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年6月17日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年6月17日
下屬基金份額類別的基金簡稱 南方臻利3個(gè)月定開債券發(fā)起A 南方臻利3個(gè)月定開債券發(fā)起C 南方臻利3個(gè)月定開債券發(fā)起E
下屬基金份額類別的交易代碼 011910 020998 023020
該份額類別是否開放 是 是 是
注：1、本基金為定期開放式基金，本個(gè)開放期內(nèi)開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，開放時(shí)間為2025年6月17日至2025年6月30日。其中：2025年6月17日至2025年6月19日，本基金接受投資人的贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；2025年6月17日至2025年6月30日，本基金接受投資人的申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。
2、為保證基金的平穩(wěn)運(yùn)作并保護(hù)投資者利益，本基金在開放期內(nèi)暫停向個(gè)人投資者開放申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出等其他業(yè)務(wù)正常辦理。若未來本基金恢復(fù)辦理個(gè)人投資者的申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，本基金管理人將另行公告，敬請(qǐng)留意相關(guān)公告。
2申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金自基金合同生效后，每3個(gè)月開放一次申購和贖回，每個(gè)開放期的起始日為基金合同生效日的每3個(gè)月的月度對(duì)日（如該日為非工作日或無對(duì)應(yīng)日期，則順延至下一工作日），開放期不少于1個(gè)工作日并且最長不超過10個(gè)工作日。開放期內(nèi)，投資人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申購、贖回基金份額。
本基金首個(gè)封閉期為自基金合同生效日起至第一個(gè)開放期的首日（不含該日）之間的期間，之后的封閉期為每相鄰兩個(gè)開放期之間的期間。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。
開放期的具體時(shí)間由基金管理人在開始辦理申購和贖回的具體日期前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
本基金為定期開放式基金，本個(gè)開放期內(nèi)開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，開放時(shí)間為2025年6月17日至2025年6月30日。其中：2025年6月17日至2025年6月19日，本基金接受投資人的贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；2025年6月17日至2025年6月30日，本基金接受投資人的申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。
為保證基金的平穩(wěn)運(yùn)作并保護(hù)投資者利益，本基金在開放期內(nèi)暫停向個(gè)人投資者開放申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出等其他業(yè)務(wù)正常辦理。若未來本基金恢復(fù)辦理個(gè)人投資者的申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，本基金管理人將另行公告，敬請(qǐng)留意相關(guān)公告。
3申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、本基金A類和E類基金份額首次申購和追加申購的最低金額為1元，C類基金份額首次申購和追加申購的最低金額均為100萬元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2、本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外；
3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見相關(guān)公告；
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定對(duì)申購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3.2申購費(fèi)率
本基金A類和C類基金份額的申購費(fèi)率最高不高于0.8%，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬 0.8%
100萬≤M＜500萬 0.5%
M≥500萬 每筆1,000元
投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
銷售機(jī)構(gòu)可參考上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申購費(fèi)用實(shí)施優(yōu)惠。申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金E類基金份額的申購費(fèi)率為零。
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申請(qǐng)。申購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利；
2、申購以金額申請(qǐng)，遵循“未知價(jià)”原則，即申購價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
3、投資人申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，否則所提交的申購申請(qǐng)不成立；
4、當(dāng)日的申購申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
4贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、本基金單筆贖回申請(qǐng)不低于1份，投資人全額贖回時(shí)不受上述限制。各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高單筆最低贖回份額要求，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2、本基金不對(duì)投資人每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制；
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金A類份額收取不高于1.5%的贖回費(fèi)，具體情況如下：
A類份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.1%
N≥30日 0
本基金C類和E類基金份額收取不高于1.5%的贖回費(fèi)，具體情況如下：
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
N≥7日 0
本基金贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)應(yīng)全額歸入基金財(cái)產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申請(qǐng)。贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利；
2、贖回以份額申請(qǐng)，遵循“未知價(jià)”原則，即贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立。
投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
5轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
一、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成；
2、轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定；
3、轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時(shí)不收取申購補(bǔ)差費(fèi)。
二、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）/（1+申購補(bǔ)差費(fèi)率）×申購補(bǔ)差費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
三、轉(zhuǎn)換費(fèi)用規(guī)則計(jì)算舉例
下面以投資人進(jìn)行甲基金與乙基金之間的轉(zhuǎn)換為例說明。本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)收取費(fèi)用參照上述計(jì)算規(guī)則，轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、招募說明書規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行（其中1年為365天）。
甲基金費(fèi)率舉例如下：
費(fèi)率類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
A類份額 申購費(fèi) M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 每筆1000元
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜365天 0.50%
N≥1年 0%
C類份額 申購費(fèi) 無 -
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0%
乙基金費(fèi)率舉例如下：
費(fèi)率類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
A類份額 申購費(fèi) M＜100萬 1.80%
100萬≤M＜500萬 1.20%
500萬≤M＜1000萬 0.60%
M≥1000萬 每筆1000元
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N＜365天 0.50%
1年≤N＜2年 0.30%
N≥2年 0%
甲基金A類份額與乙基金A類份額的轉(zhuǎn)換說明如下：
轉(zhuǎn)換金額（M） 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
申購補(bǔ)差費(fèi)率 贖回費(fèi)率
甲基金A
轉(zhuǎn)
乙基金A M＜100萬 1.00% 份額持有時(shí)間（N）：
N＜7天：1.50%；
7天≤N＜30天：0.75%；
30天≤N＜365天：0.50%
N≥1年：0%；
100萬≤M＜500萬 0.60%
500萬≤M＜1000萬 0.58%*
M≥1000萬 0
乙基金A
轉(zhuǎn)
甲基金A -- 0 份額持有時(shí)間（N）：
N＜7天：1.50%；
7天≤N＜365天：0.50%；
1年≤N＜2年：0.30%；
N≥2年：0%；
*對(duì)于該檔金額的轉(zhuǎn)換，鑒于轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率為每筆固定金額1000元，本著有利于基金份額持有人利益的原則，在計(jì)算申購補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)按0.02%扣減（即申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.6%-0.02%＝0.58%）。基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。
甲基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換只收取申購補(bǔ)差費(fèi)用，不收取贖回費(fèi)用，說明如下：
轉(zhuǎn)換金額（M） 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
申購補(bǔ)差費(fèi)率 贖回費(fèi)率
甲基金C
轉(zhuǎn)
甲基金A M＜100萬 0.80% 0
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 每筆1000元
甲基金A
轉(zhuǎn)
甲基金C -- 0 0
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換出基金與轉(zhuǎn)換入基金須為同一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、并由同一注冊登記機(jī)構(gòu)登記注冊的開放式基金，并且基金管理人已開通該兩只基金份額的轉(zhuǎn)換，具體可轉(zhuǎn)換基金可以咨詢銷售機(jī)構(gòu)或注冊登記機(jī)構(gòu)。
2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?
3、本基金單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1份，若轉(zhuǎn)入基金有大額申購限制或申購起點(diǎn)限制的，則需遵相關(guān)限制，具體見相關(guān)公告或招募說明書約定。
4、上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及基金份額、金額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說明書》及其更新的約定。
5、正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后（包括該日）投資人可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
6、持有人對(duì)轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日算起。
7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長的基金份額。
8、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據(jù)市場情況暫停和重新開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實(shí)施前在規(guī)定媒介予以公告。
9、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。
10、由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間可能有所不同，具體以各銷售機(jī)構(gòu)安排為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者關(guān)注各銷售機(jī)構(gòu)的開通情況和業(yè)務(wù)規(guī)則，或垂詢相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1直銷機(jī)構(gòu)
南方基金管理股份有限公司
6.2代銷機(jī)構(gòu)
本基金代銷機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請(qǐng)投資者留意。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
7基金凈值信息的披露安排
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)工作日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露工作日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
2、未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人，及希望了解其他有關(guān)信息和本基金的詳細(xì)情況的投資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人的客服熱線（400－889－8899）。
3、由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資人應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。
南方基金管理股份有限公司
2025年6月13日
南方臻利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf