西部利得合贏債券型證券投資基金（E類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
西部利得合贏債券型證券投資基金（E類(lèi)份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年4月1日
送出日期：2025年4月4日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 西部利得合贏債券 基金代碼 675051
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng) 西部利得合贏債券E 下屬基金交易代碼 020991
基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 國(guó)泰海通證券股份有限公司
基金合同生效日 2016年9月9日 上市交易所及上市日期 -
基金類(lèi)型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 解文增 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年12月29日
證券從業(yè)日期 2013年8月5日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，對(duì)固定收益類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)行投資，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。本基金不直接購(gòu)買(mǎi)股票、權(quán)證，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票和因投資分離交易可轉(zhuǎn)債所形成的權(quán)證。因上述原因持有的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，基金將在其可交易之日起的 10 個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。 本基金為債券型基金，主要投資于固定收益類(lèi)金融工具，具體包括企業(yè)債、公司債、國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)及銀行存款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為： 本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；對(duì)中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于基金資產(chǎn)的 20%；現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 本基金以固定收益類(lèi)金融工具為主要投資對(duì)象，投資邏輯整體立足于中長(zhǎng)期利率趨勢(shì)，
結(jié)合宏觀基本面和市場(chǎng)的短期變化調(diào)整進(jìn)行綜合分析，由投資團(tuán)隊(duì)制定相應(yīng)的投資策略。通過(guò)久期管理、期限結(jié)構(gòu)配置、債券品種選擇、個(gè)券甄選等多環(huán)節(jié)完成債券投資組合的構(gòu)建，并根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行所呈現(xiàn)的特點(diǎn)，在保證流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，對(duì)基金組合內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行適時(shí)積極的主動(dòng)管理。（詳見(jiàn)《基金合同》）
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中債綜合指數(shù)。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬債券型證券投資基金，為證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于混合型基金和股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
注：(1)投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(2)根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新
進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果參見(jiàn)基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
本基金于2024年3月18日增設(shè)E類(lèi)份額，因此尚無(wú)業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
N≥7天 0%
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.300% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.100% 基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 0.050% 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 55,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：（1）本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）本基金審計(jì)費(fèi)用及信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
西部利得合贏債券E
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 0.46%
注：（1）基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率。
（2）其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（1）政策風(fēng)險(xiǎn)；（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)；（3）利
率風(fēng)險(xiǎn)；(4)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）信用風(fēng)險(xiǎn)；（6）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。2、管理風(fēng)險(xiǎn)。3、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：（1）再
投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；（3）投資中小企業(yè)私募債券的風(fēng)險(xiǎn)。4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)。5、技術(shù)風(fēng)
險(xiǎn)。6、其他風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.westleadfund.com][客服電話：400-700-7818]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)
商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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