鵬揚中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（C份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬揚中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（C份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬揚中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（C份額）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年4月1日
送出日期：2025年4月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱鵬揚中債0-3年政金債指數(shù)基金代碼020943
下屬基金簡稱鵬揚中債0-3年政金債指數(shù)C下屬基金代碼020944
基金管理人鵬揚基金管理有限公司基金托管人上海銀行股份有限公司
基金合同生效日2024-04-09上市交易所及上市日期不適用
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式開放式（普通開放式）開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金經(jīng)
2024-04-09
理的日期基金經(jīng)理焦翠
證券從業(yè)日期2013-07-01
其他1、《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50
個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。2、未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份
券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)
管機構另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，若基金管理人根據(jù)監(jiān)管部門的要
求，需要召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項
表決未通過的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
閱讀本公司《鵬揚中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》第九部分了解詳細情況。
本基金進行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小
投資目標
化。
本基金標的指數(shù)為中債-0-3年政策性金融債指數(shù)。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券。為了更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還
可以投資于具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括政策性金融債、國債、央行票
據(jù)、地方政府債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、貨幣市場工具、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、債券回購、國債期貨以及法律法投資范圍
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金不投資股票等權益類資產(chǎn)，也不投資可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分
除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
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以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于
待償期0年-3年（包含3年）的標的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
本基金持有現(xiàn)金或者到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上
述投資比例。
本基金的投資策略包括債券指數(shù)化投資策略、其他債券投資策略、國債期貨投資策略。
本基金為被動式指數(shù)基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)優(yōu)化的方法，投資于標的指數(shù)中具
有代表性和流動性較好的成份券以及備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構造與標
的指數(shù)風險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。
主要投資策略
在正常市場情況下，本基金力爭實現(xiàn)凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度
的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因
素導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應采取合理措施，避免
跟蹤誤差進一步擴大。
業(yè)績比較基準中債-0-3年政策性金融債指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金屬于債券型基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股票型基金。
風險收益特征本基金為指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的債券市場相似的風險收益
特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準的比較圖
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注：(1)本基金基金合同生效日為2023年12月19日。
(2)基金合同生效當年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度折算。
(3)業(yè)績表現(xiàn)截止日期為2024年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持有期
收費方式/費率備注費用類型
限（N）
N＜7天1.50%-
贖回費
N≥7天0.00%-
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.15%基金管理人、銷售機構
托管費0.05%基金托管人
銷售服務費0.10%銷售機構
審計費用85,000會計師事務所
信息披露費120,000規(guī)定披露報刊
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
3、基金合同生效后與本基金相關的律師費、訴訟費、仲裁費、基金份額持有人大會費用等可以在基金財產(chǎn)
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中列支的其他費用按照國家有關規(guī)定和基金合同約定在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本基金基金合同及
招募說明書或其更新。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
鵬揚中債0-3年政金債指數(shù)C
基金運作綜合費率（年化）
0.30%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：市場風險、管理風險、流動性風險、操作和技術風險、合規(guī)性風險、基金管
理人職責終止風險、本基金特有風險和其他風險等。
本基金特有的風險：本基金屬于債券型基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股票
型基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的債券市場相似的風險收益特征。本
基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨標的指數(shù)回報與相應市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動、
跟蹤誤差控制未達約定目標、標的指數(shù)變更、指數(shù)編制機構停止服務、成份券停牌或違約等潛在風險。具
體風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總
數(shù)的20%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過20%的除外。法律法規(guī)及監(jiān)管機
構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金主要投資于政策性金融債，可能面臨政策性銀行改制后的信用風險、流
動性風險、投資集中度風險等。本基金可投資國債期貨，如果投資，期貨采用保證金交易制度，由于保證
金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，相關行情微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。期貨
采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來
重大損失。基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元情形的，基金管理人將終止基金合同，并按照基金合同約定程序進行清算，此事項不需要召開基
金份額持有人大會進行表決。同時，未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法
變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構退出等情
形，若基金管理人根據(jù)監(jiān)管部門的要求，需要召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會未成功召
開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，基金份額持有人可能面臨基金清盤的風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機
制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金
份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷
售文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一
切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國
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國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市，具體內容詳見《基金合同》。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.pyamc.com或撥打客服電話400-968-6688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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