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              格林泓卓利率債債券型證券投資基金

招募說明書（更新）

2025年第1號

基金管理人：格林基金管理有限公司

基金托管人：江蘇銀行股份有限公司

二〇二五年七月

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

重要提示

本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2024年2月19日證監(jiān)許可[2024]288號文注冊，進(jìn)行

募集。

基金管理人保證《格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募

說明書”或“本招募說明書”）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注

冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷

或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作

出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

本基金的目標(biāo)客戶不包括特定的機(jī)構(gòu)投資者。

本基金投資于證券市場，基金份額凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在

投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包

括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證

券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管

理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特有風(fēng)險等其他風(fēng)險。本基金為

債券型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。具體

內(nèi)容詳見本招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。

本基金可投資于國債期貨，可能面臨的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保

證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可

以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金

管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回。請基金份額持有人仔

細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、基金合同、基金產(chǎn)品

資料概要等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷

基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決

策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本

基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證

投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）本基金時

應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者

作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過

程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年7月10日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日

為2025年3月31日。（本招募說明書中的財務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)）

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

目錄

一、緒言......................................................................1

二、釋義......................................................................2

三、基金管理人................................................................7

四、基金托管人...............................................................18

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................21

六、基金的募集...............................................................27

七、基金合同的生效...........................................................28

八、基金份額的申購與贖回.....................................................29

九、基金的投資...............................................................39

十、基金的業(yè)績...............................................................47

十一、基金的財產(chǎn).............................................................49

十二、基金資產(chǎn)估值...........................................................50

十三、基金收益與分配.........................................................55

十四、基金的費(fèi)用與稅收.......................................................57

十五、基金的會計(jì)與審計(jì).......................................................59

十六、基金的信息披露.........................................................60

十七、側(cè)袋機(jī)制...............................................................66

十八、風(fēng)險揭示...............................................................68

十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算.....................................73

二十、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................75

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................96

二十二、對基金份額持有人的服務(wù)...............................................112

二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng).......................................................114

二十四、招募說明書存放及查閱方式.............................................115

二十五、備查文件.............................................................116

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》（以下簡

稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金

法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集

證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式

證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募

集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》、其他有關(guān)規(guī)定及《格林泓卓利率債債券型證券投

資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。

本招募說明書闡述了格林泓卓利率債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費(fèi)

率等與投資者投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明

書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其

真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性、易得性承擔(dān)法律責(zé)任。

本基金是根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集的。本招募說明書由本基金管理人解

釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事

人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持

有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解

基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指格林泓卓利率債債券型證券投資基金

2、基金管理人：指格林基金管理有限公司

3、基金托管人：指江蘇銀行股份有限公司

4、基金合同：指《格林泓卓利率債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何

有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《格林泓卓利率債債券型證券

投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明

書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《格林泓卓利率債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《格林泓卓利率債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及

其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解

釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《證券法》：指1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議

通過，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改＜中

華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正，2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常

務(wù)委員會第十八次會議第一次修訂，2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第三次會議《關(guān)于修改＜中華人民共和國文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》第二次修

正，2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于修改＜中華人

民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正，2019年12月28日第十三屆全國人民代

表大會常務(wù)委員會第十五次會議第二次修訂的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對其不

時做出的修訂

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會

議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自

2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十

四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決

定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)

2020年3月20日中國證監(jiān)會公布施行的《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開

募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募

集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行

境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資

者

22、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

25、銷售機(jī)構(gòu)：指格林基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為格林基金管理有限公司或接

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

受格林基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為格林基金管理

有限公司

28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)

購、申購、贖回及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完

畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個

月

33、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n=1，2，3，4，5……

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《格林基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（包括其不時修

訂），是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理

人、銷售機(jī)構(gòu)和投資人共同遵守

40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份

額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條

件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基

金基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

銷售機(jī)構(gòu)的操作

45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余

額）超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其

他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

54、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議

約定有條件提前支取的銀行存款）、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

55、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

56、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工

具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

58、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用于本

基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

三、基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：格林基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)景華南街5號18層（實(shí)際樓層15層）1802、1803、1805、1806

辦公地址：北京市朝陽區(qū)景華南街5號遠(yuǎn)洋光華國際C座15層（電梯層18

層）02、03、05、06單元

法定代表人：高永紅

成立時間：2016年11月1日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2016〕2266號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：20,000萬元人民幣

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其

他業(yè)務(wù)

股權(quán)結(jié)構(gòu)：河南省安融房地產(chǎn)開發(fā)有限公司持有本基金管理人100%的股權(quán)

電話：010-50890730

傳真：010-50890723

聯(lián)系人：張歆雨

內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)：

本基金管理人為一人有限責(zé)任公司，股東按照《格林基金管理有限公司章程》的規(guī)定享

有最高決策權(quán)；設(shè)董事會和1名監(jiān)事，董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會、人力資源與薪酬戰(zhàn)略委員

會，綜合管理部（董事會辦公室）；公司組織管理實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，下設(shè)

風(fēng)險管理委員會、公募投資決策委員會、特定客戶資產(chǎn)投資決策委員會、IT治理委員會、產(chǎn)

品委員會、估值委員會、產(chǎn)品收益分配委員會和權(quán)益投資部、權(quán)益投資二部、固定收益

部、固定收益二部、FOF投資部、特定客戶資產(chǎn)管理部、研究部、交易部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、零售

業(yè)務(wù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、投資銀行部、戰(zhàn)略客戶部、產(chǎn)品支持部、科技運(yùn)營部、計(jì)劃財務(wù)

部、監(jiān)察稽核部等部門及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司設(shè)督察長，分管監(jiān)察

稽核部，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司的監(jiān)察稽核工作。

二、主要人員情況

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

1、基金管理人董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況

王拴紅先生：董事長，博士。格林期貨有限公司與格林基金管理有限公司創(chuàng)始人，曾任

格林期貨有限公司董事長、第九屆全國青聯(lián)委員、河南省青聯(lián)副主席、中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系

統(tǒng)控制國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室顧問，中國科學(xué)院管理學(xué)院MBA導(dǎo)師、北京航空航天大學(xué)MBA導(dǎo)師。

高永紅女士：董事、總經(jīng)理、代任督察長，碩士。曾任格林期貨有限公司總經(jīng)理、格林

大華期貨有限公司總經(jīng)理。

王永智先生：董事，碩士。北京格林鼎誠資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，河南省通聯(lián)實(shí)業(yè)有限

公司董事。2012年、2015年任鄭州市政協(xié)委員，曾任輝縣市第三高級中學(xué)教師，輝縣市政府

駐鄭辦事處職員，格林期貨有限公司結(jié)算部經(jīng)理，格林集團(tuán)投資有限公司財務(wù)總監(jiān)。

李彤女士：董事，碩士。現(xiàn)任格林集團(tuán)投資有限公司副總裁。曾任中國建設(shè)銀行總行投

資調(diào)查部科員，華晨集團(tuán)投資部經(jīng)理，華威投資發(fā)展有限公司總經(jīng)理，才智顧問有限公司總

經(jīng)理，中銀國際亞洲有限公司投資銀行部經(jīng)理。

龍大偉先生：獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任誠志股份有限公司董事長。曾任清華大學(xué)校團(tuán)委副

書記，清華大學(xué)企業(yè)集團(tuán)副總裁，誠志股份有限公司副董事長、總裁，清華控股有限公司黨

委書記、董事長等。

部慧女士：獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系主任，副教

授，碩士生和博士生導(dǎo)師，格林基金管理有限公司獨(dú)立董事。曾任北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管

理學(xué)院金融系講師、碩士生導(dǎo)師。

劉傳葵先生：獨(dú)立董事，博士。曾任交銀康聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，中天國富證券

有限公司副總裁，深圳市中天佳匯股權(quán)投資管理有限公司董事、總經(jīng)理。

劉小溪女士：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任格林基金管理有限公司產(chǎn)品支持部總監(jiān)。曾任格林集團(tuán)

總裁秘書、辦公室副主任，北京夢想加科技有限公司銷售運(yùn)營經(jīng)理，格林基金管理有限公司

產(chǎn)品與創(chuàng)新部總監(jiān)、營銷支持部總監(jiān)。

馬文杰先生：副總經(jīng)理，首席信息官，碩士。曾任格林期貨總經(jīng)理助理，格林大華期貨

總經(jīng)理助理，中國期貨業(yè)協(xié)會信息技術(shù)部主任，中國期貨業(yè)協(xié)會信息技術(shù)專業(yè)委員會委

員，中國期貨業(yè)協(xié)會互聯(lián)網(wǎng)金融專業(yè)委員會委員。

黃鯤先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任渤海證券股份有限公司證券投資總部副總經(jīng)理、證券

投資總部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理兼固定收益總部總經(jīng)理，天津證券公司總

經(jīng)理助理，天津興業(yè)信托投資公司業(yè)務(wù)主辦。

龍?jiān)獋ハ壬焊笨偨?jīng)理，碩士。曾任萬家基金管理有限公司渠道經(jīng)理、渠道服務(wù)部上海

區(qū)域總部總監(jiān)、渠道服務(wù)部副總監(jiān)、專戶業(yè)務(wù)一部總監(jiān)、零售業(yè)務(wù)部總監(jiān)，格林基金管理有

限公司總經(jīng)理助理。

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孫九正先生：副總經(jīng)理，學(xué)士。曾任安信證券天津赤峰道營業(yè)部職員，宏源證券股份有

限公司職員，天弘基金管理有限公司區(qū)域經(jīng)理、華北營銷中心總經(jīng)理，格林基金管理有限公

司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)。

柳楊先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任吉林銀行股份有限公司交易員、分部負(fù)責(zé)人、金融市

場部債券交易中心經(jīng)理，中英益利資產(chǎn)管理股份有限公司固定收益部總經(jīng)理，格林基金管理

有限公司總經(jīng)理助理、固定收益部總監(jiān)。

劉贊先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任南方基金管理有限公司研究員，南方東英資產(chǎn)管理有

限公司基金經(jīng)理，中晟基金管理有限公司（籌）公司董事、副總經(jīng)理。

2、本基金基金經(jīng)理

柳楊先生，東北師范大學(xué)法學(xué)碩士。曾任吉林銀行交易員、北京分部負(fù)責(zé)人、金融市場

部債券交易中心總經(jīng)理，中英益利資產(chǎn)管理股份有限公司固定收益部總經(jīng)理。2020年5月加

入格林基金，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、固定收益部總監(jiān)，任本基金基金經(jīng)理（2024年8月22日起

任職）、格林泓利增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年5月28日起任職）、格林泓景

債券型證券投資基金（2021年5月28日起任職）、格林鑫悅一年持有期混合型證券投資基金

基金經(jīng)理（2021年6月17日起任職）、格林泓皓純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年

4月14日起任職）、格林泓旭利率債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年9月5日起任

職）、格林聚合增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2023年10月20日起任職）、格林泓盛

一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2024年4月3日起任職）、格林中短債

債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2024年11月07日起任職）。

3、公募固收投資決策委員會成員

由高永紅女士擔(dān)任公募固收投資決策委員會主任委員，現(xiàn)任公司總經(jīng)理；柳楊先生任公

募固收投資決策委員會委員，現(xiàn)任基金經(jīng)理；索雋石先生任公募固收投資決策委員會委

員，現(xiàn)任基金經(jīng)理。

4、董事長王拴紅與董事王永智之間存在兄弟關(guān)系，上述其他人員之間不存在親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人必須履行以下職責(zé)：

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

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5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行

為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措

施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止以下《基金法》、《運(yùn)作辦法》禁止的行為發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)

的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法

規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

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（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計(jì)劃等信息；利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（8）除按法律法規(guī)、基金管理公司制度進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交

易；

（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩

序；

（10）故意損害投資人及其他同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

（11）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（13）信息披露不真實(shí)，有誤導(dǎo)、欺詐成分；

（14）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制

等全權(quán)處理本基金的投資。

5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措

施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利

益；

2、不利用職務(wù)之便為自己及其被代理人、被代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；

3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期

間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信

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息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

本基金管理人即格林基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）為保證公司誠信、合

法、有效經(jīng)營，防范、化解經(jīng)營風(fēng)險和所管理的資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險，充分保護(hù)資產(chǎn)委托人、公司

和公司股東的合法權(quán)益，依據(jù)《基金法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等

法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)文件，以及《格林基金管理有限公司章程》，制定《格林基金

管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。

內(nèi)部控制體系是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分

考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而

形成的系統(tǒng)。內(nèi)部控制制度是公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理辦

法、操作程序與控制措施的總稱。

內(nèi)部控制制度由公司章程、內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門管理制度、各項(xiàng)具體業(yè)

務(wù)規(guī)則等部分組成。

1、內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

（1）保護(hù)基金投資人利益不受侵犯，維護(hù)股東的合法權(quán)益。

（2）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)

營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（3）建立和健全法人治理結(jié)構(gòu)，形成合理的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制。

（4）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的

安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（5）確保公司經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施。

（6）確?；稹⒐矩攧?wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

2、內(nèi)部控制遵循以下原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門和各級崗位，并滲透到各

項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的內(nèi)控程序，并適時調(diào)整

和不斷完善，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資

產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

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（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以

合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則

（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。

（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的

空白和漏洞。

（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。

（4）有效性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)是可操作的，有效的。

（5）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)

略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。

4、內(nèi)部控制的基本要素

內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理

結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

（2）公司管理層應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意

識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制

度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。

（3）公司按“利益公平、信息透明、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則制定治理結(jié)

構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)

象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。

（4）公司根據(jù)健全性、高效性、獨(dú)立性、制約性、前瞻性及防火墻等原則設(shè)計(jì)內(nèi)部組織

架構(gòu)，建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和管理

議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。

各職能部門是公司內(nèi)部控制的具體實(shí)施單位。各部門在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，根

據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)風(fēng)險的控

制。部門管理層應(yīng)定期對部門內(nèi)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略并實(shí)施，監(jiān)控風(fēng)險管理績

效，以不斷改進(jìn)風(fēng)險管理能力。

（5）公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：

1）各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并

以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

2）建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通機(jī)制，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。

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3）公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)

格的檢查和反饋。

（6）內(nèi)部控制風(fēng)險評估包括定期和不定期的風(fēng)險評估、開展新業(yè)務(wù)之前的風(fēng)險評估以及

違規(guī)、投訴、危機(jī)事件發(fā)生后的風(fēng)險評估等。

（7）風(fēng)險評估是每個控制主體的責(zé)任。

1）董事會下屬的風(fēng)險控制委員會和督察長對公司制度的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評估，并對

公司與基金運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2）經(jīng)營管理層下轄的風(fēng)險管理委員會和投資決策委員會負(fù)責(zé)對基金投資過程中的市場風(fēng)

險進(jìn)行評估和控制。

3）各級部門負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。

（8）授權(quán)控制是內(nèi)部控制活動的基本要點(diǎn)，它貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。授權(quán)控制的

主要內(nèi)容包括：

1）股東、董事會、監(jiān)事和管理層必須充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)

準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

2）公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工必須在規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。

3）公司業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權(quán)管理，任何部門和個人不得越級越權(quán)辦理業(yè)務(wù)。

4）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書須明確授權(quán)內(nèi)容和時效，經(jīng)授權(quán)人簽

章確認(rèn)后下達(dá)到被授權(quán)人，并報有關(guān)部門備案。

5）公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員須建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適

用的授權(quán)須及時修改或取消。

（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)

要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，單獨(dú)核算。

（10）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)執(zhí)行、業(yè)務(wù)記錄和業(yè)務(wù)監(jiān)督嚴(yán)格

分離，投資和交易、交易和清算、基金會計(jì)和公司會計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。重要

業(yè)務(wù)部門和崗位須實(shí)行物理隔離。

（11）制定切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。

（12）采用適當(dāng)、有效的信息系統(tǒng)，識別、采集、加工并相互交流經(jīng)營活動所需的一切信

息。信息系統(tǒng)須保證業(yè)務(wù)經(jīng)營信息和財務(wù)會計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，必須能實(shí)現(xiàn)

公司內(nèi)部信息的溝通和共享，促進(jìn)公司內(nèi)部管理順暢實(shí)施。

（13）根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)，凡是屬于超越權(quán)限的任何決

策必須履行規(guī)定的請示報告程序。

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（14）內(nèi)部控制的監(jiān)督完善由公司風(fēng)險管理委員會、督察長和監(jiān)察稽核部等部門在各自的

職權(quán)范圍內(nèi)開展。必要時，公司董事會、監(jiān)事、風(fēng)險控制委員會、總經(jīng)理等均可聘請外部專

家對公司內(nèi)部控制進(jìn)行檢查和評價。

（15）根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，公司須組織

專門部門對原有的內(nèi)部控制進(jìn)行全面的檢討，審查其合法合規(guī)性、合理性和有效性，適時改

進(jìn)。

5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

（1）研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

1）研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。

2）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。

3）建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和

維護(hù)備選庫。

4）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。

5）建立研究報告質(zhì)量評價體系。

（2）投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

1）投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資

范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

2）健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。

3）投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并

有決策記錄。

4）建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

5）建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決

策程序、基金績效歸因分析等內(nèi)容。

（3）基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

1）基金交易實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行

交易。

2）公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。

3）投資指令應(yīng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或

者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。

4）公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。

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5）建立完善的交易記錄制度，交易記錄應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行反饋、核對并存檔保管。

6）建立科學(xué)的交易績效評價體系。

（4）基金清算和基金會計(jì)業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

1）規(guī)范基金清算交割和會計(jì)核算工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準(zhǔn)確地完成基金清算，確保

基金資產(chǎn)的安全。

2）基金會計(jì)與公司會計(jì)在人員、空間、制度上嚴(yán)格分離。

3）對所管理的基金以基金作為會計(jì)核算主體，每只基金分別設(shè)立不同的獨(dú)立帳戶，進(jìn)行

單獨(dú)核算，保證不同基金在名冊登記、帳戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)、帳簿記錄等方面相互獨(dú)立。

4）公司應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在

估值時點(diǎn)的價值。

5）與托管機(jī)構(gòu)間的業(yè)務(wù)往來嚴(yán)格按《托管協(xié)議》進(jìn)行，分清權(quán)責(zé)，協(xié)調(diào)合作，互相監(jiān)

督。

（5）信息披露控制主要內(nèi)容包括：

1）嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開

披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

2）公司設(shè)立信息披露負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布。

3）公司對信息披露應(yīng)當(dāng)進(jìn)行持續(xù)檢查和評價，對存在的問題及時提出改進(jìn)辦法，對信息

披露出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。

4）公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容。

（6）信息技術(shù)系統(tǒng)控制主要內(nèi)容包括：

1）根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格制定信息

系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗位手冊和風(fēng)險控制制度。

2）信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)符合國家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完整的技

術(shù)資料；在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽

性。

3）對信息系統(tǒng)的項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試、運(yùn)行和維護(hù)整個過程實(shí)施明確的責(zé)任管

理，信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，必須經(jīng)過業(yè)務(wù)、運(yùn)營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗(yàn)收。

4）公司應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措

施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。

5）計(jì)算機(jī)機(jī)房、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件要求應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)整個過程實(shí)

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施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)操作、技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)。

6）公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備身份

驗(yàn)證、訪問控制、故障恢復(fù)、安全保護(hù)、分權(quán)制約等功能。

7）強(qiáng)化信息系統(tǒng)的相互牽制制度，分別設(shè)立系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)等崗位。

8）建立計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，禁止同一人同時掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫管理

系統(tǒng)口令。

9）建立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全和保密制度，保證電子信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并

能及時、準(zhǔn)確地傳遞到各職能部門。

10）嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，建立電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度。

11）建立電子數(shù)據(jù)的保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長期保存。

12）指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，建立定期病毒檢測制度。

13）信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施，進(jìn)行排除故

障、災(zāi)難恢復(fù)演習(xí)，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)行。

（7）監(jiān)察稽核控制主要內(nèi)容包括：

1）公司設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察

長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢

查、評價、報告、建議職能。

2）督察長應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會應(yīng)當(dāng)對督察長

的報告進(jìn)行審議。

3）公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作，公司應(yīng)保證監(jiān)察稽

核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。

4）全面推行監(jiān)察稽核工作的責(zé)任管理制度，明確監(jiān)察稽核部門各崗位的具體職責(zé)，配備

充足的監(jiān)察稽核人員，嚴(yán)格監(jiān)察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴(yán)格監(jiān)察稽核的操作程序和組織

紀(jì)律。

5）公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保

公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行。

6）公司董事會和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控

制制度的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。

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四、基金托管人

一、基金托管人概況

（一）基本情況

名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡稱“江蘇銀行”）

住所：江蘇省南京市中華路26號

辦公地址：江蘇省南京市中華路26號

法定代表人：葛仁余

成立時間：2007年1月22日

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：1835132.4463萬元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2014〕619號

聯(lián)系人：楊寧

電話：025-58587833

（二）主要人員情況

江蘇銀行托管業(yè)務(wù)條線現(xiàn)有員工近100名，來自于基金、券商、托管行等不同的行業(yè)，具

有會計(jì)、金融、法律、IT等不同的專業(yè)知識背景，團(tuán)隊(duì)成員具有較高的專業(yè)知識水平、良好

的服務(wù)意識、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度；部門管理層有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，精通國內(nèi)外證券市場

的運(yùn)作。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

2014年，江蘇銀行先后獲得基金托管業(yè)務(wù)資格及保險資金托管業(yè)務(wù)資格。江蘇銀行依靠

嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系以及先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)

托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的

托管服務(wù)。目前江蘇銀行的托管業(yè)務(wù)產(chǎn)品線已涵蓋公募基金、信托計(jì)劃、基金專戶、基金子

公司專項(xiàng)資管計(jì)劃、券商資管計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)基金、私募投資基金、QDII、QFII專戶資產(chǎn)等。江

蘇銀行將在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上開拓創(chuàng)新繼續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線。江蘇銀行同時可以為各類客戶

提供現(xiàn)金管理、績效評估、風(fēng)險管理等個性化的托管增值服務(wù)。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)

（1）確保有關(guān)法律法規(guī)在托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；

（2）確保我行有關(guān)托管的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫

徹執(zhí)行；

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（3）確保資產(chǎn)安全，保證托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由江蘇銀行內(nèi)審部和資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)的監(jiān)察稽核人員構(gòu)成。資

產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)

的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。

3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則

（1）全面性原則?！皩?shí)行全員、全程風(fēng)險控制方法”，內(nèi)部控制必須滲透到托管業(yè)務(wù)的

各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不能留有任何死角。

（2）預(yù)防性原則。必須樹立“預(yù)防為主”的管理理念，以業(yè)務(wù)崗位為主體，從風(fēng)險發(fā)生

的源頭加強(qiáng)內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的產(chǎn)生。

（3）及時性原則。各團(tuán)隊(duì)要及時建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，釆取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控

制。發(fā)現(xiàn)問題，要及時處理，堵塞漏洞。

（4）獨(dú)立性原則。托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于托管業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)操作人員

和檢查人員必須分開，以保證內(nèi)控機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。

三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用投

資監(jiān)督系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比

例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告，報送中國證

監(jiān)會。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投

資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)

控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核

實(shí)，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等

內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。

（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告，對各基金投資運(yùn)作

的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價，報送中國證監(jiān)會。

（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解

釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。

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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：格林基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)景華南街5號18層（實(shí)際樓層15層）1802、1803、1805、1806

辦公地址：北京市朝陽區(qū)景華南街5號遠(yuǎn)洋光華國際C座15層（電梯層18

層）02、03、05、06單元

法定代表人：高永紅

客服電話：4001000501

聯(lián)系人：方月圓

傳真：010-50890725

網(wǎng)址：www.china-greenfund.com

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

（1）寧波銀行股份有限公司

住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：中國浙江寧波市寧東路345號

法定代表人：陸華裕

客戶服務(wù)電話：95574

公司網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn

（2）中郵證券有限責(zé)任公司

住所：陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)

辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號

法定代表人：郭成林

客戶服務(wù)電話：400-888-8005

公司網(wǎng)址:https://www.cnpsec.com.cn

（3）開源證券股份有限公司

住所：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層

辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層

法定代表人：李剛

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聯(lián)系人：袁偉濤

客戶服務(wù)電話：95325

公司網(wǎng)址：www.kysec.cn

（4）中國銀河證券股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

法定代表人：陳共炎

聯(lián)系人：辛國政

客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551

公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（5）珠海盈米基金銷售有限公司

住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491(集中辦公區(qū))

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：邱湘湘

客戶服務(wù)電話：020-89629066

公司網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn/

（6）上海利得基金銷售有限公司

住所：寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號53樓

法定代表人：李興春

聯(lián)系人：曹怡晨

客戶服務(wù)電話：400-921-7755

公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

（7）上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實(shí)

聯(lián)系人：朱佳慧

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

客戶服務(wù)電話：4001818188

公司網(wǎng)址：http://www.1234567.com.cn/

（8）上海好買基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人：楊文斌

聯(lián)系人：徐超逸

客戶服務(wù)電話：400-700-9665

公司網(wǎng)址：www.biwei-2018.com

（9）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

法定代表人：王珺

聯(lián)系人：韓愛彬

客戶服務(wù)電話：95188-8

公司網(wǎng)址:www.fund123.cn

（10）浙江同花順基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903

辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室

法定代表人：吳強(qiáng)

聯(lián)系人：洪泓

客戶服務(wù)電話：4008-773-772

公司網(wǎng)址：www.5ifund.com

（11）北京匯成基金銷售有限公司

住所：北京市西城區(qū)西直門外大街1號院2號樓17層19C13

辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號

法定代表人：王偉剛

聯(lián)系人：宋子琪

客戶服務(wù)電話：400-619-9059

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com

（12）上?；匣痄N售有限公司

住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：李關(guān)洲

客戶服務(wù)電話：400-820-5369

公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

（13）北京雪球基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人：李楠

客戶服務(wù)電話：400-159-9288

公司網(wǎng)址：danjuanapp.com

（14）上海萬得基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人：黃祎

聯(lián)系人：徐亞丹

客戶服務(wù)電話：400-799-1888

公司網(wǎng)址:www.520fund.com.cn

（15）華安證券股份有限公司

住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

客戶服務(wù)電話：95318

公司網(wǎng)址：http://www.hazq.com

（16）上海長量基金銷售有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

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辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓

法定代表人：張躍偉

客戶服務(wù)電話：400-820-2899

公司網(wǎng)址：www.erichfund.com

（17）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路Halo廣場4樓

法定代表人：薛峰

聯(lián)系人：童彩平

客戶服務(wù)電話：400-678-8887

公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管

理人網(wǎng)站公示。

二、基金登記機(jī)構(gòu)

名稱：格林基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)景華南街5號18層（實(shí)際樓層15層）1802、1803、1805、1806

辦公地址：北京市朝陽區(qū)景華南街5號遠(yuǎn)洋光華國際C座15層（電梯層18

層）02、03、05、06單元

法定代表人：高永紅

電話：4001000501

傳真：010-50890723

聯(lián)系人：孫斌杰

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

經(jīng)辦律師：陳穎華、黎明

電話：（021）31358666

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傳真：（021）31358600

聯(lián)系人：陳穎華

四、審計(jì)基金財產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師

名稱：容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26

辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26

電話：010-66001391

傳真：010-66001391

執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維

經(jīng)辦會計(jì)師：蔡曉慧、李哲虹

聯(lián)系人：蔡曉慧

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六、基金的募集

一、募集的依據(jù)

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)2024年2月19日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2024]288號文注

冊。本基金為契約型開放式基金?；鸫胬m(xù)期限為不定期。募集期自2024年8月16日至2024

年8月21日，共募集基金份額2,000,032,674.84份（含利息結(jié)轉(zhuǎn)），募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為

312戶。

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七、基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同于2024年8月22日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式

開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)

凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前

述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)

作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人

大會進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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八、基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明

書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分相關(guān)內(nèi)容中列明或在基金管理人網(wǎng)站公示。基金管理人可根據(jù)

情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金

銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日

前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購

開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回

開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)

行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；

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5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法

權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在

遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時，必須按規(guī)定全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成

立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生

效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。遇證券/期

貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管

理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的

下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的

情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日

(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的

有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申

購、贖回申請及申購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。因投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各

項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成

的損失或不利后果。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提

下，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定提前公告。

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五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、申請申購基金的金額

本基金申購的單筆最低金額為1.00元人民幣（含申購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額

及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

投資者可多次申購，本基金對單個投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限，但單個投資者

累計(jì)持有基金份額的比例不得達(dá)到或者超過基金總份額的50%。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

2、申請贖回基金的份額

投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請贖回份額精確

到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)保

留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招

募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請參見更新的招

募說明書或相關(guān)公告。

5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)?；虮壤?
限請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控

制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限

制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購費(fèi)與贖回費(fèi)

1、申購費(fèi)

投資者在申購本基金份額時需交納申購費(fèi)，申購費(fèi)率如下：

申購金額（元）  申購費(fèi)率  

100萬以下  0.60%  

大于等于100萬，小于500萬  0.30%  

500萬（含）以上  每筆1000元  



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申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記費(fèi)

等各項(xiàng)費(fèi)用。

2、贖回費(fèi)

本基金收取贖回費(fèi)，贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時收取。

本基金對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全

額計(jì)入基金財產(chǎn)。

基金份額的贖回費(fèi)率如下：

持有基金份額期限（N）  贖回費(fèi)率(%)  

0 天 1.50%  

N≥7天  0%  



3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率

或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、在不違反法律法規(guī)及基金合同規(guī)定且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況

下，對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），按監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金

管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率，并另行公告。

5、在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以在不違反法律

法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基

金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以

適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基

金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)

定。

七、申購份額、贖回金額與基金份額凈值的計(jì)算

1、申購份額的計(jì)算方式

本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。

申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

申購費(fèi)用適用固定金額的情形下：

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申購費(fèi)用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額

的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承

擔(dān)。申購費(fèi)用、凈申購金額的計(jì)算按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的

收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。

例：假定T日基金份額凈值為1.0560元，某投資者當(dāng)日投資40萬元申購本基金基金份

額，對應(yīng)的本次申購費(fèi)率為0.60%，該投資者可得到的基金份額為：

凈申購金額=400,000.00/（1+0.60%）＝397,614.31元

申購費(fèi)用=400,000.00-397,614.31＝2,385.69元

申購份額=397,614.31/1.0560＝376,528.70份

即：投資者投資40萬元申購本基金基金份額，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0560

元，可得到376,528.70份基金份額。

2、贖回金額的計(jì)算方式

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。

其中，贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值

贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用

贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回

金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者贖回1萬份本基金基金份額，持有時間為兩年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0%，假

設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.1500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000.00×1.1500=11,500.00元

贖回費(fèi)用=11,500.00×0%=0.00元

贖回金額=11,500.00-0.00=11,500.00元

即：投資者贖回1萬份本基金基金份額，持有期限為兩年，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是

1.1500元，則其可得到的贖回金額為11,500.00元。

3、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此

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產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在

T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算及公告。

八、申購與贖回的登記

1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間

之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理登記

手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)

的登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開

始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

九、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購

申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響或

損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫

停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)

到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者變相規(guī)避前述50%集中度的情形。

8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單

筆申購金額上限的。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申

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購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。當(dāng)發(fā)生上述第

7、8項(xiàng)情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金

管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分申購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被

拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)

務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回

申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停

接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延

緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)在

當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支

付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可

延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請

贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申

請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放

日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

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部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資

人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日

接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受

理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖

回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖

回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。選擇延期贖回的，贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類

推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作

自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份

額10%以上的情形下，基金管理人有權(quán)延期辦理其贖回申請。具體辦理方法如下：對于該單個

基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日基金總份額10%的贖回申請，應(yīng)當(dāng)全部自動進(jìn)行延期辦

理。對于該單個基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全

額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦

理。但是，如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分

贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過

20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停

公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新

開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

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3、若發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定自行

確定在規(guī)定媒介上刊登基金暫停公告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》最遲于

重新開放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，或根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中

明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管

理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆

時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是

指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可

以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十六、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。

十七、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益

根據(jù)有權(quán)機(jī)關(guān)要求及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則決定是否一并凍結(jié)。

十八、基金份額轉(zhuǎn)讓

在符合法律法規(guī)規(guī)定且條件允許的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則受理基金

份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請。具體由

基金管理人提前發(fā)布公告。

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十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)

或相關(guān)公告。

二十、其他業(yè)務(wù)

在不違反相關(guān)法律法規(guī)、對基金份額持有人的權(quán)利無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管

理人可辦理基金份額的質(zhì)押或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，屆時無需

召開基金份額持有人大會審議但須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案并提前公告。

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九、基金的投資

一、投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值，力爭獲得超越業(yè)績比

較基準(zhǔn)的投資回報。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的債

券（國債、央行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣

市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，也不投資信用債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以

將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定?；鸬耐顿Y組合比例

為：本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)

金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出

保證金、應(yīng)收申購款等。

本基金參與國債期貨交易，應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制并遵守相關(guān)期

貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、久期管理策略

本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預(yù)期變化，對引起利率變化的相關(guān)因素進(jìn)行跟蹤和

分析，進(jìn)而對債券組合的久期和持倉結(jié)構(gòu)制定相應(yīng)的調(diào)整方案，以降低利率變動對組合帶來

的影響?；鸸芾砣藢⒍ㄆ趯势谙藿Y(jié)構(gòu)進(jìn)行預(yù)判，制定相應(yīng)的久期目標(biāo)，當(dāng)預(yù)期市場利

率水平將上升時，適當(dāng)降低組合的久期；預(yù)期市場利率將下降時，適當(dāng)提高組合的久期，以

達(dá)到利用市場利率的波動和債券組合久期的調(diào)整提高債券組合收益率目的。

2、收益率曲線策略

在確定組合久期的基礎(chǔ)上，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù)、對市場利率期限結(jié)構(gòu)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)

行分析檢驗(yàn)和情景測試，并綜合考慮債券市場微觀因素如歷史期限結(jié)構(gòu)、新債發(fā)行、回購及

市場拆借利率等，形成對債券收益率曲線形態(tài)及其發(fā)展趨勢的判斷，從而在子彈型、杠鈴型

或階梯型配置策略中進(jìn)行選擇并動態(tài)調(diào)整。其中，子彈型策略是將償還期限高度集中于收益

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率曲線上的某一點(diǎn)；杠鈴型策略是將償還期限集中于收益率曲線的兩端；而階梯型策略是每

類期限債券所占的比重基本一致。在收益率曲線變陡時，本基金將采用子彈型配置；當(dāng)預(yù)期

收益率曲線變平時，將采用啞鈴型配置；在預(yù)期收益率曲線平移時，則采用階梯型配置。

3、騎乘策略

通過分析收益率曲線各期限段的利差情況，當(dāng)債券收益率曲線比較陡峭時，買入期限位

于收益率曲線陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線不變動的情況下，隨著債券剩余期限的縮

短，債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，這樣可同時獲得該債券持有期的穩(wěn)定的票

息收入以及收益率下降帶來的價差收入；即使收益率曲線上升或進(jìn)一步變陡，這一策略也能

夠提供更多的安全邊際。

4、息差策略

根據(jù)市場利率水平，收益率曲線的形態(tài)以及對利率期限結(jié)構(gòu)的預(yù)期，通過采用長期債券

和短期回購相結(jié)合，獲取債券票息收益和回購利率成本之間的利差。

當(dāng)回購利率低于債券收益率時，可以將正回購所獲得的資金投資于債券，利用杠桿放大

債基投資的收益。

5、國債期貨投資策略

本基金投資國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，充分考慮國債期貨

的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國債期貨投資。

基金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風(fēng)險性特征，運(yùn)用國債期貨對沖系

統(tǒng)性風(fēng)險、對沖收益率曲線平坦、陡峭等形態(tài)變化的風(fēng)險、對沖關(guān)鍵期限利率波動的風(fēng)

險；利用金融衍生品的杠桿作用，以達(dá)到降低投資組合的整體風(fēng)險的目的。

6、其他金融工具投資策略

隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求其他投

資機(jī)會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當(dāng)程序

后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例

不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付

金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全

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按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證

券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管

理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（8）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資比例的限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；

2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的

30%；

3）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一個交易

日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期

貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（5）、（6）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合

并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會

審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半

年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，如適用于本基金，在基金管理人履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債-國債及政策性銀行債財富（總值）指數(shù)收益率。

中債-國債及政策性銀行債財富(總值)指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制。該指

數(shù)成分券由全國銀行間債券市場上市且公開發(fā)行的國債和政策性銀行債組成，具有廣泛的市

場代表性，與本基金投資范圍相符，因此選用該指數(shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反

映本基金的風(fēng)險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推

出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)，或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致

本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績比較基準(zhǔn)停止發(fā)布時，本基金管理人在與基金托管人協(xié)商

一致后，可調(diào)整或變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為債券型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票

型基金。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利

益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不

當(dāng)利益。

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八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基

準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

九、基金投資組合報告

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶的法律責(zé)任。

基金托管人江蘇銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報告中的財務(wù)指

標(biāo)、凈值表現(xiàn)、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏。

以下內(nèi)容摘自本基金2025年第1季度報告，本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31

日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項(xiàng)目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例（%）  

1  權(quán)益投資  -  -  

 其中：股票  -  -  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  765,702,027.75  77.05  

 其中：債券  765,702,027.75  77.05  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產(chǎn)  60,005,260.27  6.04  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  168,071,709.33  16.91  

8  其他資產(chǎn)  -  -  

9  合計(jì)  993,778,997.35  100.00  



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

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（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。

（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有股票。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  國家債券  665,287,342.82  72.83  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  100,414,684.93  10.99  

 其中：政策性金融債  100,414,684.93  10.99  

4  企業(yè)債券  -  -  

5  企業(yè)短期融資券  -  -  

6  中期票據(jù)  -  -  

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  -  -  

8  同業(yè)存單  -  -  

9  其他  -  -  

10  合計(jì)  765,702,027.75  83.83  



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號  債券代碼  債券名稱  數(shù)量（張）  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  240019  24附息國債19  2,900,000  291,088,493.15  31.87  

2  200005  20附息國債05  1,600,000  163,130,213.70  17.86  

3  250001  25附息國債01  1,400,000  139,918,147.95  15.32  

4  240314  24進(jìn)出14  1,000,000  100,414,684.93  10.99  

5  230020  23附息國債20  300,000  30,445,035.62  3.33  



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

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本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中：

國家開發(fā)銀行2024年12月27日因貸款支付管理不到位、向未取得行政許可的項(xiàng)目發(fā)放

貸款，被國家金融監(jiān)督管理總局北京金融監(jiān)管局罰款60萬元，相關(guān)文號：京金罰決

字〔2024〕43號。

本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要

求。

除上述發(fā)行主體外，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未發(fā)生被監(jiān)管部門立案調(diào)

查，或在本報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

（2）本基金本報告期未持有股票，故不存在所投資的前十名股票中超出基金合同規(guī)定之

備選股票庫的情況。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  -  

2  應(yīng)收證券清算款  -  

3  應(yīng)收股利  -  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購款  -  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  其他  -  

8  合計(jì)  -  



（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

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由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

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十、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投

資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平

要低于所列數(shù)字。

1、基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2024年8月22日至2024年12月31日  1.13%  0.02%  3.47%  0.12%  -2.34%  -0.10%  

2025年1月1日至2025年3月31日  0.30%  0.07%  -0.79%  0.14%  1.09%  -0.07%  

自基金合同生效日至2025年3月31日  1.43%  0.05%  2.65%  0.13%  -1.22%  -0.08%  



2、自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的

比較

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十一、基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資

產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)

和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

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十二、基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要

對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、同業(yè)存單、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等

資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)

則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，除

會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計(jì)

量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易

日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值

的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其

他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸

入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使

用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)

整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除外），選取第

三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價。

（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除外），選取第三

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方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。對于含投資者回

售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險

變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對

應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

（3）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下

適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

2、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

3、國債期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日

后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

4、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。

5、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐?
的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算

結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量

計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財產(chǎn)?；鸸?
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人于每個估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤

后，按規(guī)定公告。

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2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送

基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及

時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯

誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投

資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值

錯誤遭受損失當(dāng)事人（以下簡稱“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠

償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計(jì)算差

錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及

時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時

更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)

任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更

正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確

保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估值

錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)任

方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善?
他當(dāng)事人的利益損失（以下簡稱“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在

其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額

加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

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估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值

錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行

更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并

采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證

監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備

案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基

金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托

管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值

按規(guī)定予以公布。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情況的處理

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1、基金管理人或基金托管人按上述“四、估值方法”的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所或登記結(jié)算公司、存款銀行等第三方機(jī)

構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施

進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的

基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)

當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

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十三、基金收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的

余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的

孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具

體分配方案以基金管理人屆時發(fā)布的公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益

分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)

金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金

分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值

減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。在不違反法律法規(guī)且對基金

份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行

調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對

象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

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紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，主袋賬戶份額滿足基金合同分紅條

款的，可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配，該分紅條款不適用于側(cè)袋賬戶份額，詳見本招募說

明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

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十四、基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

5、基金份額持有人大會費(fèi)用；

6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法

規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)

據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日

等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)

系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

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基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)

據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日

等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)

系基金托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用

實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損

失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見本招募說明

書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

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十五、基金的會計(jì)與審計(jì)

一、基金會計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)年度按如

下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計(jì)年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式

確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師

事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計(jì)。

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計(jì)師事務(wù)

所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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十六、基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動

性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合

同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)

人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法

律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)在

三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明

書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動

中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要

信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份

額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上；將

基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人

應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在

規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計(jì)報

告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年

度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他

投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披

露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有

風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分

析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定

報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托

管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變

動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；基金管理人、基金托管人

專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值估值錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理贖回；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、變更基金份額類別設(shè)置或基金份額分類規(guī)則；

22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時；

23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相

關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）投資國債期貨信息披露

本基金投資國債期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和

招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情

況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易

政策和交易目標(biāo)等。

（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回的價格、基金定

期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息

進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信息。基金管理

人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報

送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)

定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲披露基金信息的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的，可暫?；蜓舆t披露基金信

息：

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

十七、側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，同時在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報中國

證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并在五個工作日內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定

的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相

應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋

賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基

金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作

情況確定是否暫停申購。

3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募

說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按

照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策

略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計(jì)算各

項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主

袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會

計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。

五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)

提。

2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列

支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。

六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)

袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變

現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《證券

法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重

大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和

頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶基金份

額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信

息，基金定期報告中的基金會計(jì)報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計(jì)師事務(wù)所對基金年度

報告進(jìn)行審計(jì)時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會計(jì)核算和年度報告披露等發(fā)表審

計(jì)意見。

八、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會對側(cè)袋機(jī)制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本招募說明書

中關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，以屆時的法律法規(guī)、相

關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或

補(bǔ)充，無需召開基金份額持有人大會審議。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

十八、風(fēng)險揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險

（一）市場風(fēng)險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。

本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，債券投資風(fēng)險主要包括：

（1）信用風(fēng)險

基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者債券回購交易到期時交易對手方不能履行付款或

結(jié)算義務(wù)等，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。

（2）利率風(fēng)險

市場利率波動會導(dǎo)致債券市場的收益率和價格的變動，如果市場利率上升，本基金持有

債券將面臨價格下降、本金損失的風(fēng)險，而如果市場利率下降，債券利息的再投資收益將面

臨下降的風(fēng)險。

（3）收益率曲線風(fēng)險

如果基金對長、中、短期債券的持有結(jié)構(gòu)與基準(zhǔn)存在差異，長、中、短期債券的相對價

格發(fā)生變化時，基金資產(chǎn)的收益可能低于基準(zhǔn)。

（4）利差風(fēng)險

債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的

風(fēng)險。

（5）市場供需風(fēng)險

如果宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政府財政政策、市場監(jiān)管政策、市場參與主體經(jīng)營環(huán)境等發(fā)生變

化，債券市場參與主體可用資金數(shù)量和債券市場可供投資的債券數(shù)量可能發(fā)生相應(yīng)的變

化，最終影響債券市場的供需關(guān)系，造成基金資產(chǎn)投資收益的變化。

（6）購買力風(fēng)險

基金投資所取得的收益率有可能低于通貨膨脹率，從而導(dǎo)致投資者持有本基金資產(chǎn)實(shí)際

購買力下降。

（二）本基金的特有風(fēng)險

1、本基金主要投資于固定收益類品種，本基金需承擔(dān)由于市場利率波動造成的利率風(fēng)

險。

2、國債期貨投資風(fēng)險

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

本基金可投資于國債期貨，若投資國債期貨主要存在以下風(fēng)險：

（1）市場風(fēng)險：是指由于國債期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。

（2）流動性風(fēng)險：是指由于國債期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。

（3）基差風(fēng)險：是指國債期貨合約價格和標(biāo)的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風(fēng)

險，以及不同期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風(fēng)險。

（4）保證金風(fēng)險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨合約頭寸所要

求的保證金而帶來的風(fēng)險。

（5）信用風(fēng)險：是指經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。

（6）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出

現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。

（三）流動性風(fēng)險

流動性風(fēng)險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的

風(fēng)險，包括但不限于：

在市場或個券流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整基金投資

組合，從而對基金收益造成不利影響。

由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對贖回要求，在管理

現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。

1、基金申購、贖回安排

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募說明

書“八、基金份額的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。

在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險管理工具以減

少或應(yīng)對基金的流動性風(fēng)險，投資者可能面臨暫停申購或申購申請被拒絕、贖回申請被暫停

接受或延期辦理、贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停、基金采用擺

動定價、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等風(fēng)險。投資者應(yīng)該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的

流動性風(fēng)險匹配。

2、擬投資市場的流動性風(fēng)險評估

本基金主要投資于國內(nèi)具有良好流動性的金融工具，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金

資產(chǎn)的80%。本基金所投資的債券市場具有發(fā)展成熟、容量較大、交易活躍、流動性充裕的特

征，能夠滿足本基金開放式運(yùn)作的流動性要求。同時，本基金基于分散投資的原則，在行業(yè)

和個券設(shè)置未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金流動性風(fēng)險適中。

3、巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施

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基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機(jī)制，對基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的事前監(jiān)

測、事中管控與事后評估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人會根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行流動性

評估，確認(rèn)是否可以接受所有贖回申請。當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時，基金管

理人會在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)

上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請。基金管理人可以采取備用的流動性風(fēng)險管理應(yīng)對措施，包括

但不限于：（1）延期辦理巨額贖回申請；（2）暫停接受贖回申請；（3）延緩支付贖回款

項(xiàng)；（4）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。

4、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

（1）延期辦理巨額贖回申請

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖回的

情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延期辦理贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資者的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基金贖

回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

（2）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或

延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接

受贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

（3）延緩支付贖回款項(xiàng)

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或

延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支

付贖回款項(xiàng)的情形及程序。

在此情形下，投資人收到贖回款項(xiàng)的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

（4）收取短期贖回費(fèi)

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額

計(jì)入基金財產(chǎn)。

（5）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情

形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金可能暫停申購贖回申請或延緩

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支付贖回款項(xiàng)。

（6）采用擺動定價機(jī)制

當(dāng)發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平

性。當(dāng)基金凈申購或凈贖回超出基金凈資產(chǎn)的某個確定比例時，相應(yīng)調(diào)增或調(diào)減基金份額凈

值。因此，在巨額贖回情形下，如果管理人采用擺動定價工具，當(dāng)日贖回的基金份額凈值會

被調(diào)減。

（7）啟動側(cè)袋機(jī)制

投資者具體請參見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分，詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的情形及程

序。

5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響

側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但

基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金凈值信息，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)

換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回。因此，啟用側(cè)袋機(jī)制時，持有基金份額的持有人將在啟

用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定

資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋

機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期

報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的

承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的

責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份

額存在暫停申購的可能。

啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬

戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處

理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價值及變化情況。

（四）信用風(fēng)險

信用風(fēng)險主要指存款銀行信用狀況可能惡化而可能產(chǎn)生的到期不能兌付的風(fēng)險。

（五）積極管理風(fēng)險

在實(shí)際投資操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對相關(guān)

信息、經(jīng)濟(jì)形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其

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他品種。

（六）操作或技術(shù)風(fēng)險

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤

或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故

障等風(fēng)險。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影

響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公

司、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

（七）政策變更風(fēng)險

因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或投

資者利益受到影響的風(fēng)險，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而

引起基金凈值波動的風(fēng)險、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化，基金管理人為調(diào)整投資

組合而引起基金凈值波動的風(fēng)險等。

（八）其他風(fēng)險

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金

資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理機(jī)構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管理人自身

直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。

二、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)

投資風(fēng)險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機(jī)構(gòu)銷售，但是，基

金并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其

收益或本金安全。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一

定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；?
金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基

金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

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十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后

兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)

清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符

合《證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組

可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

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（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變

現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算

費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清

算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公

告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在

規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。

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二十、基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財

產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金

合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換的申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益行使因基金

財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律

行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、公證機(jī)構(gòu)或其他為基金提供

服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)

換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

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2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、流動性風(fēng)險管理、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制

度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)

管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其

提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收

益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保存

期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能

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夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理

成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托

管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為

承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)

退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資

料；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國

家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理

證券/期貨交易資金清算；

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（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定以誠實(shí)

信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所

托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資

金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的

約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要

求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回

的價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財務(wù)會計(jì)報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人

在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法律

法規(guī)的規(guī)定；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

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（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退

任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理

人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事

人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以

在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限

于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使

表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁；

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（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限

于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做

出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更新和補(bǔ)充，并保證

其真實(shí)性；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開

基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除

外；

（6）變更基金類別；

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（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基

金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大

會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的

事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利

影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有

人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）增加或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的允許范圍內(nèi)調(diào)整

有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管

人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召

集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日

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起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額

持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日

內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決

定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額

10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日

內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有

人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人

依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份額

持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基

金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意

見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行

監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票

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進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定

地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)

行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)

場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或

基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基

金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)

定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記

日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基

金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金

份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金合

同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基

金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示

性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為

召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有

人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決

意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基

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金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6

個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會

應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代

表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見

的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有

基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知

的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，在會議召開方式上，本基金

亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大

會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況

下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，召集人接受的具體授權(quán)方式在

會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

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稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2

個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其

他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管

人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議

開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召

集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基

金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人

大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金

份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)

果。

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（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有疑義，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一

次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影

響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督

的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效?；鸱蓊~持有人大會決議自生效之

日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議

時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召

集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金

份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記

日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

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后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含

三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分

之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以

上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別

由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有

平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基

金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份

額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的

余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的

孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具

體分配方案以基金管理人屆時發(fā)布的公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益

分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)

金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金

分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值

減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

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4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。在不違反法律法規(guī)且對基金

份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行

調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對

象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，主袋賬戶份額滿足基金合同分紅條

款的，可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配，該分紅條款不適用于側(cè)袋賬戶份額，詳見招募說明

書的規(guī)定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

5、基金份額持有人大會費(fèi)用；

6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

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上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法

規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)

據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日

等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)

系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)

據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日

等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)

系基金托管人協(xié)商解決。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)

用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損

失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

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（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書

的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金財產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍和投資方向

（一）投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值，力爭獲得超越業(yè)績

比較基準(zhǔn)的投資回報。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的債

券（國債、央行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨

幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，也不投資信用債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。

基金的投資組合比例為：本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率

債資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交

易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

本基金參與國債期貨交易，應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制并遵守相關(guān)

期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例

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不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付

金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全

按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證

券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管

理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

（7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（8）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資比例的限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；

2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的

30%；

3）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一個交易

日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期

貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（5）、（6）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合

并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管

人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

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序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會

審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半

年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，如適用于本基金，在基金管理人履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。

（四）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基

準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

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（二）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在

規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后

兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)

清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符

合《證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組

可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變

現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算

費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清

算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公

告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在

規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議應(yīng)通過協(xié)

商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)

用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

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爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地

履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政

區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和

營業(yè)場所查閱。

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二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：格林基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)景華南街5號18層（15）1801-07A

辦公地址：北京市朝陽區(qū)景華南街5號遠(yuǎn)洋光華國際C座18層（15）1801室至1807室A

單元

法定代表人：高永紅

成立時間：2016年11月1日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會/中國證監(jiān)會證監(jiān)許

可〔2016〕2266號

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其

他業(yè)務(wù)

注冊資本：20000萬元人民幣

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：江蘇銀行股份有限公司

住所：南京市中華路26號

辦公地址：南京市中華路26號

郵政編碼：100808

法定代表人：葛仁余

成立日期：2007年1月22日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：蘇銀監(jiān)復(fù)[2006]423號

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2014〕619號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：1835132.4463萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

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經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承

兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債

券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理

收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資比

例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人

應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人對基金實(shí)際投資是否符合基

金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的債

券（國債、央行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨

幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，也不投資信用債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。

基金的投資組合比例為：本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率

債資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交

易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

本基金參與國債期貨交易，應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制并遵守相關(guān)

期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

本基金的投資組合遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例

不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付

金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全

按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證

券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管

理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（8）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資比例的限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；

2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的

30%；

3）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一個交易

日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期

貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（5）、（6）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合

并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資禁止行為進(jìn)

行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行

為進(jìn)行監(jiān)督。

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

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1．承銷證券；

2．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4.買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5．向其基金管理人、基金托管人出資；

6．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

7．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述投資禁止行為，如適用于本基金，在基金管理人履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本

機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更

新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供名單的真實(shí)性、完整性、全面性。名單變更后基金

管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。名

單變更時間以基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)的時間為準(zhǔn)。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)

督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基

金托管人不承擔(dān)任何損失和責(zé)任。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時，基金托管

人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措

施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告，由此造成的損失和責(zé)任

由基金管理人承擔(dān)。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交

易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時向中國證監(jiān)會報告，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)

任。

（三）基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范

利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須

事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事

會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易

事項(xiàng)進(jìn)行審查。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間

債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎

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重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)

算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金

托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易，如基金管

理人未按要求提供銀行間債券市場交易對手名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職

責(zé)，由此造成的損失和責(zé)任均由基金管理人承擔(dān)。

基金管理人對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，應(yīng)及時通知基金托管

人，新名單自基金托管人確認(rèn)后生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未

結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要調(diào)整銀行間債券市場

交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作

日內(nèi)與基金托管人確認(rèn)，雙方共同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)

的銀行間市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正

的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制和交易方式進(jìn)行控制，按銀行間債券市場的交易

規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)

由此造成的任何法律責(zé)任及損失?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)

行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易

時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承

擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款銀

行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合

條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資存款之前及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)

據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，如基金管理人未按要求提

供存款銀行名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失和責(zé)任均由基金

管理人承擔(dān)。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行存款另行簽訂書面協(xié)

議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，以確保基金

財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查相關(guān)協(xié)議、賬戶資

料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

3．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦

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法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基

金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披

露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料

上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法

規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理

人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及

時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違

規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時

對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在

上述規(guī)定期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金

合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時改正。如基金管理人拒絕改正的，基

金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有

關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，基金管理人

仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造成基金財產(chǎn)損失的，由

基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

（八）對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項(xiàng)，基金管理人

應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理由，拒

絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)

督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（十）基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗

錢、恐怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人開展客戶及受益人身份識別

與盡職調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶及受益人資料。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐

怖融資的客戶，基金托管人有權(quán)按照反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定采取必要管控

措施。

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委托人應(yīng)向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人完成

委托人適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息的盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金

托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶，及

時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清

算交收且如遇到問題應(yīng)及時反饋、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作是否對非公開信息保密

等行為。

基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極

配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的

完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)

行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原

因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)

行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限

于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金

管理人并改正等。基金管理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正

當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)

行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)

會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1．基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處

分、分配基金的任何財產(chǎn)。因基金托管人的原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)在基金托管人保管期間損

壞、滅失的，應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶。

4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他

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基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約定

保管基金財產(chǎn)。

6．對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)購、申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金

托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管理

人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶

的，基金托管人應(yīng)及時通知并配合基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失

的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，但

應(yīng)給予必要的配合。

7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開設(shè)的基金募集專戶，在基金募集行為結(jié)

束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額，歸基

金份額持有人所有?；鹉技诋a(chǎn)生的利息以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

2．基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份

額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)

的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具

相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)

師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告，驗(yàn)資報告中需對基金募集的資金進(jìn)行確認(rèn)。出具的驗(yàn)資

報告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。

3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款

等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要協(xié)助。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1．基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2．基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理

人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金管理人及托管人分別保管和

使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收

取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金

業(yè)務(wù)以外的活動。

4．基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

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（四）基金證券交收賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基

金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。

2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管

理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)

行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3．基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬

戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基

金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)

助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4．基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)

定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀

行間市場清算股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清

算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；?
管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金管理人保存。

（六）其他賬戶的開立和管理

1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金管

理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善

保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管

庫；也可存入登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管

理人的指令辦理。因基金托管人的原因?qū)е碌膶儆诨鹜泄苋藢?shí)際有效控制下的實(shí)物證券在

基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?
金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券及其他基金財產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

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除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一

方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸?
理人應(yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在10個工作日內(nèi)將正本送達(dá)

基金托管人處。重大合同的保管期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份

以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)

商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)

算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財產(chǎn)。基金管理

人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人每個估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤

后，按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定對外公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1．估值對象

基金所擁有的債券、同業(yè)存單、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等

資產(chǎn)及負(fù)債。

2．估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除外），選取第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價。

2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除外），選取第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。對于含投資者回售

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權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變

化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)

的價格進(jìn)行估值。

3）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適

用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

（2）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

（3）國債期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

（4）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收

入。

（5）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估

值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算

結(jié)果對外予以公布。

3．特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按第2條第（6）款進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金份額

凈值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)

錯誤，或國家會計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人

和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造

成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金

托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

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（三）估值錯誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確

性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈

值錯誤。

本托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該

估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠

償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計(jì)算差

錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯誤的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該估值錯誤

取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各

方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任

方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)

賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更

正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)

行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估

值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，但估值錯誤責(zé)

任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
成其他當(dāng)事人的利益損失(以下簡稱“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損

失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)

利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已

經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值

錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

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估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估

值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)

行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管

人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證

監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備

案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1．基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基

金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4．中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（五）基金會計(jì)制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告?；鸸芾砣?、基金托管人分別

獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計(jì)處理方法存

在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而

影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1．財務(wù)報表的編制

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基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財務(wù)會計(jì)報告。基金管理人在月

度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)在3個工作日

內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工

作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告

登載在規(guī)定報刊上；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；在每年結(jié)束之日起三個月

內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載

在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)

定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報

告、中期報告或者年度報告。

2．報表復(fù)核

基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在

收到后應(yīng)在3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)

核?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在

收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管

人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上

述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共

同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致，以基

金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人向基金管理人進(jìn)行書面或者電子確

認(rèn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金

管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備

案。

（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前向基金托管人提供基金

業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

六、基金份額持有人名冊的保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合

同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月

30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名

稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；?
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托管人有權(quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或

拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31日

的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止

日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份

額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)

定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其

他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份

額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

七、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1.基金合同終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)

清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符

合《證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組

可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4.基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

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（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)

的，清算期限相應(yīng)順延。

八、爭議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因《托管協(xié)議》而產(chǎn)生的或與《托管協(xié)議》有關(guān)的一切爭議應(yīng)通過協(xié)

商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)

用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地

履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《托管協(xié)議》受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和

臺灣地區(qū)法律）管轄。

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二十二、對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供以下一系列服務(wù)：

一、基金份額持有人登記服務(wù)

基金管理人或者委托基金登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供登記服務(wù)?；鸬怯洐C(jī)構(gòu)配備

安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶與基金份

額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管，基金份額持有人名冊的管理，權(quán)益分配時紅利的登記、派

發(fā)，基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。

二、紅利再投資服務(wù)

基金默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金紅利，若基金份額持有人選擇紅利再投資形式進(jìn)行基金收益分

配，該基金份額持有人當(dāng)期分配所得基金收益將按除息日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份

額，且不收取申購費(fèi)用。

三、網(wǎng)上交易服務(wù)

基金管理人為基金份額持有人提供網(wǎng)上交易平臺。通過先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)，為基金份

額持有人提供高效安全的基金交易服務(wù)、及時迅捷的基金信息和理財服務(wù)。

四、主動通知服務(wù)

基金管理人可以通過電子郵件、短信、主動致電等方式為基金份額持有人提供各項(xiàng)主動

通知服務(wù)；基金管理人公告及重要信息將通過規(guī)定媒介發(fā)布。如果基金份額持有人需要提供

紙質(zhì)的確認(rèn)單、對賬單的服務(wù)，可致電基金管理人客戶服務(wù)中心索取。

五、查詢服務(wù)

為方便基金份額持有人隨時了解基金管理人相關(guān)信息及投資資訊，基金管理人開通網(wǎng)上

查詢等方式。基金份額持有人可以通過官方網(wǎng)站等方式進(jìn)行基金管理人信息查詢和基金份額

持有人賬戶信息查詢。

六、多元資料索取

基金管理人為基金份額持有人提供詳細(xì)的專業(yè)基金投資資料，便于辦理各種交易手

續(xù)，同時為方便基金份額持有人索取，基金管理人提供了多元化的資料索取服務(wù)，索取途徑

多樣，資料內(nèi)容豐富詳盡。

所有對外公布文件及各種相關(guān)歷史文件均可向客戶服務(wù)人員索取，客戶服務(wù)人員可通過

傳真、Email提供；同時，基金管理人網(wǎng)站上提供各種資料、業(yè)務(wù)表單及公告下載。

七、資訊服務(wù)定制

為進(jìn)一步提高基金運(yùn)作的透明度，提升服務(wù)品質(zhì)，使基金份額持有人及時了解基金投資

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資訊，基金管理人推出全方位資訊服務(wù)定制項(xiàng)目?；鸱蓊~持有人可通過客服熱線、基金管

理人網(wǎng)站、短信定制各種資訊，基金管理人通過Email、短信等多渠道發(fā)送資訊定制服務(wù)。

八、投資業(yè)務(wù)咨詢

基金管理人擁有一支訓(xùn)練有素、專業(yè)知識全面的投資顧問隊(duì)伍，基金管理人的專業(yè)客戶

服務(wù)代表將在規(guī)定的工作時間內(nèi)回答客戶提出的問題，提供關(guān)于基金投資全方位的咨詢服

務(wù)。

九、投訴與建議的受理

基金管理人認(rèn)為基金份額持有人的合理建議是基金管理人發(fā)展的動力與方向。

如果對基金管理人提供的各種服務(wù)感到不滿意或有其他需求，可通過電話、來信、傳

真、Email、手機(jī)短信等各種方式隨時向基金管理人提出，也可直接與客戶服務(wù)人員聯(lián)系，基

金管理人將采用限期處理、分級管理的原則，及時處理客戶的投訴與建議。

十、客戶互動活動

基金管理人為基金份額持有人舉辦各種互動活動，如基金份額持有人見面會、理財講座

等，以加強(qiáng)基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。

十一、基金管理人有權(quán)根據(jù)基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務(wù)能力

的變化，增加、修改上述服務(wù)項(xiàng)目。

十二、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式

客戶服務(wù)電話：4001000501

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十三、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

本報告期內(nèi)，本基金在指定媒介登載的公告如下：

序號  公告事項(xiàng)  披露日期  

1  格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書  2024-08-13  

2  格林泓卓利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議  2024-08-13  

3  格林泓卓利率債債券型證券投資基金基金合同  2024-08-13  

4  格林泓卓利率債債券型證券投資基金產(chǎn)品資料概要  2024-08-13  

5  格林泓卓利率債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告  2024-08-13  

6  關(guān)于格林泓卓利率債債券型證券投資基金提前結(jié)束募集的公告  2024-08-22  

7  格林泓卓利率債債券型證券投資基金基金合同生效公告  2024-08-23  

8  格林泓卓利率債債券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告  2024-08-27  

9  格林泓卓利率債債券型證券投資基金2024年第4季度報告  2025-01-22  

10  格林泓卓利率債債券型證券投資基金2024年年度報告  2025-03-31  

11  格林泓卓利率債債券型證券投資基金2025年第1季度報告  2025-04-22  



格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

二十四、招募說明書存放及查閱方式

一、招募說明書的存放地點(diǎn)

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，并刊登在基

金管理人、基金托管人、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上。

二、招募說明書的查閱方式

投資人可在辦公時間免費(fèi)查閱本基金的招募說明書，或通過基金管理人、基金托管

人、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站查詢，也可按工本費(fèi)購買本招募說明書的復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以

本基金招募說明書的正本為準(zhǔn)。

格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書

二十五、備查文件

以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。

一、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予格林泓卓利率債債券型證券投資基金募集注冊的文件

二、《格林泓卓利率債債券型證券投資基金基金合同》

三、《格林泓卓利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議》

四、法律意見書

五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

七、中國證監(jiān)會要求的其他文件

投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議、基金

產(chǎn)品資料概要及基金的各種定期和臨時公告。

格林基金管理有限公司

二〇二五年七月


              

                

               格林泓卓利率債債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1號.pdf