大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金(C類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月28日
送出日期：2025年6月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券 基金代碼 090017
下屬基金簡稱 大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券C 下屬基金交易代碼 019152
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2011年11月30日
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 成琦 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年1月3日
證券從業(yè)日期 2017年8月21日
其他 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因并報(bào)送解決方案。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金更新招募說明書》第八部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，采取自上而下的資產(chǎn)配置策略和自下而上的個(gè)券選擇策略，通過主動(dòng)投資組合管理，充分把握可轉(zhuǎn)債兼具股性和債性的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，追求投資資金的長期保值增值。
投資范圍 本基金的投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的股票（包含中小板，創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 本基金為債券基金，重點(diǎn)投資于固定收益類資產(chǎn)，包括國債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、公司債、企業(yè)債、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、政府機(jī)構(gòu)債、金融債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、債券回購、銀行存款，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他固定收益類金融工具。本基金投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類資產(chǎn)的80%；股票（含一級(jí)市場(chǎng)新股申購和二級(jí)市場(chǎng)股票投資）、存托憑證、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%；持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置策略2、固定收益類資產(chǎn)投資策略（1）可轉(zhuǎn)債投資策略包括：1）可轉(zhuǎn)債套利策略2）相對(duì)價(jià)值分析策略3）可轉(zhuǎn)債條款價(jià)值發(fā)現(xiàn)策略4）可分離交易可轉(zhuǎn)債投資策略（2）普通債券投資策略包括：1）利率預(yù)期策略2）類屬配置策略3）信用債券投資策略4）套利交易策略3、權(quán)益類資產(chǎn)投資策略（1）新股申購?fù)顿Y策略（2）股票二級(jí)市場(chǎng)投資策略；4、資產(chǎn)支持證券投資策略；5、權(quán)證投資策略；6、存托憑證投資策略；
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率*60%+中債綜合指數(shù)收益率*40%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金產(chǎn)品,屬證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)收益品種,其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債),在債券型基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)較高的投資產(chǎn)品。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、如合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長率。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.1%
N≥30天 0.0
注：投資人申購C類基金份額時(shí)，不收取申購費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.2% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.1% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 26,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 80,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)，基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用，基金的證券、期貨交易費(fèi)用，基金的銀行匯劃費(fèi)用，基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用，按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.45%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）基于投資范圍的規(guī)定，本基金投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)
債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于固定收益類資產(chǎn)的80%，無法完全規(guī)避發(fā)債主體特別是可轉(zhuǎn)債、
企業(yè)債和公司債的發(fā)債主體的信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)；如果債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完
全避免債券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金主要投資于可轉(zhuǎn)債品種，可轉(zhuǎn)債的條款相對(duì)于普通債券而言更為復(fù)雜，對(duì)條款的忽視或研
究不足可能為本基金帶來損失。未來可轉(zhuǎn)債類基金增多或債券市場(chǎng)上可轉(zhuǎn)債類資產(chǎn)規(guī)模減小，可能導(dǎo)致本基
金無法配足額比例的可轉(zhuǎn)債或以較高昂代價(jià)持有可轉(zhuǎn)債，則可產(chǎn)生不必要的損失。
（3）本基金股票資產(chǎn)的投資比例最高可達(dá)基金資產(chǎn)的20%，股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)相比具有更高的預(yù)期
收益與風(fēng)險(xiǎn)。本基金在具體投資管理中，可能面臨特定類型股票所具有的特有風(fēng)險(xiǎn)，也可能由于股票投資比
例較高而帶來較高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）單一投資者集中度較高的風(fēng)險(xiǎn)
由于投資者的申購贖回行為可能導(dǎo)致本基金的單一投資者持有的份額占本基金總份額的比例較高，該
單一投資者的申購贖回行為可能影響本基金的投資運(yùn)作，從而對(duì)基金收益產(chǎn)生不利影響。
2、開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
3、投資存托憑證的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2011年9月15日證監(jiān)許
可〔2011〕1473號(hào)文核準(zhǔn)募集。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同、大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金托管協(xié)議、大
成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說明書
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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