長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）（2025年05月30日更新）
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金
招募說(shuō)明書（更新）
（2025年05月30日更新）
基金管理人：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二〇二五年五月
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
重要提示
本基金經(jīng)2023年6月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”）下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證
監(jiān)許可[2023]1331號(hào)文）準(zhǔn)予募集注冊(cè)。本基金基金合同于2023年11月29日生
效。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資
價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金
產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能
力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。證
券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所
帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款
類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人應(yīng)當(dāng)
全面了解基金的產(chǎn)品特性，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀
況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，理性判斷市場(chǎng)，并通過(guò)基金管
理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。投資人在
獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：受經(jīng)濟(jì)因
素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、受基
金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等影響而產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、基金的策略風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合
型基金和股票型基金。
本基金將國(guó)債期貨納入到投資范圍中，國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于
保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益
遭受較大損失。同時(shí)，國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)
間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給基金凈值帶來(lái)重大損失。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)部分的規(guī)定。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，
并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并
關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投
資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投
資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本招募說(shuō)明書所載的內(nèi)容截止日為2025年05月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表
現(xiàn)截止日為2025年03月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本基金托管人江蘇銀行股份
有限公司已經(jīng)復(fù)核了本次更新的招募說(shuō)明書。
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
目錄
重要提示.......................................................................1
第一部分緒言.................................................................4
第二部分釋義.................................................................5
第三部分基金管理人..........................................................10
第四部分基金托管人..........................................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................22
第六部分基金的募集..........................................................24
第七部分基金合同的生效......................................................26
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回................................................27
第九部分基金的投資..........................................................39
第十部分基金的業(yè)績(jī)...........................................................48
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)........................................................51
第十二部分基金資產(chǎn)估值......................................................52
第十三部分基金的收益與分配..................................................58
第十四部分基金費(fèi)用與稅收....................................................60
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................63
第十六部分基金的信息披露....................................................64
第十七部分側(cè)袋機(jī)制..........................................................71
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................74
第十九部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................80
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................82
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................................99
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................................116
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).................................................117
第二十四部分招募說(shuō)明書存放及其查閱方式.....................................119
第二十五部分備查文件.......................................................120
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
第一部分緒言
《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明
書”或“招募說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱
“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦
法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦
法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券
投資基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集。本基金管理人沒(méi)有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何
解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金
管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即
表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享
有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基
金合同。
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指江蘇銀行股份有限公司
4、基金合同：指《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長(zhǎng)江安悅利率債
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招
募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十
次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表
大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民
共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員
會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦
法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂
了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為長(zhǎng)江證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司或接受長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理
登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確
認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)
放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)
規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由
基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
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請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金份額的類別：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用與銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別
43、A類基金份額：本基金在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，
不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額
44、C類基金份額：本基金在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)
費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
47、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、申購(gòu)金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款以及其他投資所形成的價(jià)值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
53、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
55、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
58、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件
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第三部分基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
設(shè)立日期：2014年9月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]871
號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2016]30號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：23億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：鄧凌雯
聯(lián)系電話：4001-166-866
股權(quán)結(jié)構(gòu)：長(zhǎng)江證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
楊忠先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。曾任廣
東移動(dòng)汕頭分公司市場(chǎng)部市場(chǎng)分析崗，長(zhǎng)江證券股份有限公司機(jī)構(gòu)客戶部銷售經(jīng)
理崗，華泰聯(lián)合證券銷售交易部銷售經(jīng)理，長(zhǎng)江證券股份有限公司機(jī)構(gòu)客戶部華
東銷售總監(jiān)、研究所機(jī)構(gòu)客戶部華東銷售總監(jiān)、研究所副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)客戶部副
總經(jīng)理（主持工作）、機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理（兼），長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
潘山先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事、總經(jīng)理。
曾任廣東電信肇慶分公司大客戶部大客戶經(jīng)理，中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)廣東有限公司
深圳分公司人力資源部、綜合部高級(jí)規(guī)劃發(fā)展管理崗、企管秘書主管，長(zhǎng)江證券
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股份有限公司零售客戶總部營(yíng)銷人員管理崗、綜合督導(dǎo)崗，長(zhǎng)江證券股份有限公
司黃岡八一路營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)黃岡赤壁大道營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理，長(zhǎng)江期貨股份有限公司
總裁，長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（武漢）有限公司董事長(zhǎng)（兼任）。
張波先生，碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司信用業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江
證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事。曾任長(zhǎng)江證券股份有限公司武漢彭劉楊路
證券營(yíng)業(yè)部交易崗、營(yíng)運(yùn)管理總部渠道督導(dǎo)崗\風(fēng)險(xiǎn)管理崗、信用業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理
崗\產(chǎn)品經(jīng)理崗、信用業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)
理助理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、結(jié)構(gòu)融資部總經(jīng)理、質(zhì)量控制部總經(jīng)理。
李世英女士，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江
證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事、長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司董事、長(zhǎng)江成
長(zhǎng)資本投資有限公司董事、長(zhǎng)江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事、長(zhǎng)江期貨
股份有限公司董事、長(zhǎng)江證券國(guó)際金融集團(tuán)有限公司董事、長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)
任公司監(jiān)事。曾任長(zhǎng)江三峽實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)公司財(cái)務(wù)部核算經(jīng)理，湖北證券公司國(guó)際業(yè)
務(wù)總部會(huì)計(jì)，長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司投資銀行總部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部核算部
副經(jīng)理、大鵬證券托管工作組財(cái)務(wù)管理崗，長(zhǎng)江證券股份有限公司財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)
管理崗、核算管理崗、財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理、資本市場(chǎng)部副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部副總
經(jīng)理（主持工作）。
石長(zhǎng)勝先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司財(cái)富管理中心總經(jīng)理；兼任
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事，長(zhǎng)江期貨股份有限公司董事。曾任職
于荊門市奧絲蘭商貿(mào)有限公司，長(zhǎng)江證券股份有限公司荊州證券營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷管
理總部、江門東華二路證券營(yíng)業(yè)部、長(zhǎng)沙晚報(bào)大道證券營(yíng)業(yè)部、湖南分公司、零
售客戶總部、武漢分公司。
毛洪云先生，碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、內(nèi)核負(fù)
責(zé)人；兼任長(zhǎng)江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事、首席風(fēng)險(xiǎn)官，長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事，長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司董事，長(zhǎng)江證券國(guó)
際金融集團(tuán)有限公司董事，長(zhǎng)江期貨股份有限公司監(jiān)事，長(zhǎng)江成長(zhǎng)資本投資有限
公司監(jiān)事。曾任職于安琪酵母股份有限公司，長(zhǎng)江證券股份有限公司研究所、固
定收益總部、資本市場(chǎng)部、質(zhì)量控制總部。
何敏先生，博士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事、中國(guó)
科學(xué)技術(shù)法學(xué)會(huì)專家委員會(huì)委員、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)副理事長(zhǎng)。曾任職于華
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
中理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、華東政法大學(xué)。
梅慎實(shí)先生，博士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事、中
國(guó)政法大學(xué)教師、通源石油科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、蘇州綠控傳動(dòng)科技
股份有限公司獨(dú)立董事、航天長(zhǎng)征化學(xué)工程股份有限公司獨(dú)立董事、福州達(dá)華智
能科技股份有限公司獨(dú)立董事、北京嘉維律師事務(wù)所兼職律師。曾任職于復(fù)旦大
學(xué)、國(guó)泰君安證券股份有限公司。
萬(wàn)華林先生，博士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事、上
海立信會(huì)計(jì)學(xué)院教授、艾艾精密工業(yè)輸送系統(tǒng)（上海）股份有限公司獨(dú)立董事、
上海新研工業(yè)設(shè)備股份有限公司獨(dú)立董事、上海萬(wàn)業(yè)企業(yè)股份有限公司獨(dú)立董
事、西原環(huán)保（上海）股份有限公司獨(dú)立董事、中飲巴比食品股份有限公司獨(dú)立
董事。曾任職于華東理工大學(xué)。
2、監(jiān)事
杜琦先生，學(xué)士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司職工代表監(jiān)事、法律合規(guī)部總
經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江成長(zhǎng)資本投資有限公司、長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司、長(zhǎng)江證券
創(chuàng)新投資（湖北）有限公司、長(zhǎng)江證券國(guó)際金融集團(tuán)有限公司、長(zhǎng)江期貨股份有
限公司董事，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。曾任長(zhǎng)江證券股份有限
公司資產(chǎn)保全部債權(quán)債務(wù)清收崗，法律合規(guī)部合規(guī)管理崗、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理
（主持工作），長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司監(jiān)事，長(zhǎng)江成長(zhǎng)資本投資有限公司合規(guī)
總監(jiān)。
張華女士，學(xué)士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）有限公司職工代表監(jiān)事、工會(huì)主
席、綜合管理部總經(jīng)理。曾任武漢科技信托投資公司財(cái)務(wù)，長(zhǎng)江證券股份有限公
司資產(chǎn)管理總部助理總經(jīng)理。
3、公司高級(jí)管理人員
潘山先生，總經(jīng)理。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述董事會(huì)成員介紹）
柳祚勇先生，碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理，兼
任固定收益研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任長(zhǎng)江證券股份有限公司研究員、投資
經(jīng)理助理、投資經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理、私募固
定收益投資部總經(jīng)理。
谷松女士，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。曾任
長(zhǎng)江證券股份有限公司人力資源部專員、經(jīng)理、副總經(jīng)理，培訓(xùn)中心副總經(jīng)理、
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
培訓(xùn)中心總經(jīng)理，結(jié)構(gòu)金融與場(chǎng)外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有
限公司副總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券股份有限公司戰(zhàn)略客戶部副總經(jīng)理。
吳迪先生，學(xué)士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)、首席
風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書。曾任職于湖北省潛江市公安局、公安部證券犯罪偵查局；
曾任中泰證券股份有限公司法律事務(wù)部副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、研究所機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
部總監(jiān)，華金證券股份有限公司合規(guī)管理部總經(jīng)理、稽核審計(jì)部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管
理部總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)，長(zhǎng)江證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)
理。
潘進(jìn)先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司首席信息官、信息技術(shù)總部總
經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司首席信息官，長(zhǎng)江證券承銷保薦
有限公司首席信息官。曾任長(zhǎng)江證券股份有限公司信息技術(shù)總部技術(shù)支持崗、規(guī)
劃研發(fā)崗。
陸大明先生，學(xué)士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，
兼任財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。歷任長(zhǎng)江證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江證券”）深圳
營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管、上?？偛控?cái)務(wù)經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部綜合管
理部經(jīng)理；經(jīng)長(zhǎng)江證券委派任子公司長(zhǎng)江期貨股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；長(zhǎng)江證
券財(cái)務(wù)總部資金管理部經(jīng)理；長(zhǎng)江證券深圳紅嶺中路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、零售客
戶總部職員；經(jīng)長(zhǎng)江證券委派任子公司長(zhǎng)江期貨股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；經(jīng)長(zhǎng)
江證券委派任子公司長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
4、基金經(jīng)理
王林希先生，國(guó)籍：中國(guó)。碩士研究生，具備基金從業(yè)資格。曾任長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司交易員、基金經(jīng)理助理。自2021年04月06日起至今任
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，自2021年08月25日起至今任長(zhǎng)江樂(lè)盈定期開(kāi)
放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2023年08月31日起至今任長(zhǎng)江貨幣
管家貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，自2023年11月13日起至今任長(zhǎng)江樂(lè)睿純債一年定
期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2023年11月29日起至今任長(zhǎng)江
安悅利率債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2023年12月15日起至今任長(zhǎng)江安
享純債18個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2024年04月18日起至
今任長(zhǎng)江90天持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
5、基金投資決策委員會(huì)成員
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
基金投資決策委員會(huì)構(gòu)成如下：副總經(jīng)理兼固定收益研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)
理柳祚勇先生，總經(jīng)理潘山先生，合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書吳迪先
生，公募固定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理漆志偉先生，私募固定收益投資部總
經(jīng)理、投資經(jīng)理肖媛女士，產(chǎn)品與戰(zhàn)略部總經(jīng)理孫婷女士，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理梅
剛先生，基金經(jīng)理?xiàng)罾は壬鸾?jīng)理王林希先生，固定收益研究部研究員楊秀
昶先生，投資經(jīng)理張帆女士，投資經(jīng)理沈立先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、自動(dòng)贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外
部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
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26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的
發(fā)生。
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法
律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
（五）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議?；鸸芾砣硕聲?huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
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如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)審議。
（六）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)
定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投
資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)；
4、不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（七）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制原則
健全性原則：內(nèi)部控制覆蓋各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理適用的內(nèi)部控制程
序，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金/資產(chǎn)
管理計(jì)劃資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
相互制約原則：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低業(yè)務(wù)運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
防火墻原則：公司投資、交易、研究、評(píng)估、銷售等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，適當(dāng)分離，
以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)部信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程
序和監(jiān)督措施。
2、內(nèi)部控制制度
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)
險(xiǎn)，確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地
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保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高
效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是指基金管理人為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)
制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。依據(jù)基金管理人審批機(jī)構(gòu)和制度效
力的不同，原則上依次分為公司章程、基本管理制度、具體規(guī)章和部門內(nèi)部實(shí)施
細(xì)則等。
公司章程主要指基金管理人內(nèi)部管理應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。
基本管理制度主要指基金管理人日常運(yùn)行中原則性、框架性和方向性的規(guī)章
制度，主要包括《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度》、《長(zhǎng)江證
券（上海）資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度》、《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限
公司合規(guī)管理制度》、《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司稽核監(jiān)察制度》、《長(zhǎng)
江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度》等。
具體規(guī)章主要指根據(jù)有關(guān)監(jiān)管或內(nèi)控要求規(guī)范基金管理人各類業(yè)務(wù)運(yùn)作或經(jīng)
營(yíng)管理方面的具體規(guī)范性要求，主要包括《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
債券投資業(yè)務(wù)管理辦法》、《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資決策委員會(huì)
議事規(guī)則》、《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資管理人員管理辦法》、《長(zhǎng)
江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司公開(kāi)募集證券投資基金證券投資管理辦法》
等。
部門內(nèi)部實(shí)施細(xì)則主要指基金管理人各部門為滿足部門內(nèi)部運(yùn)作管理要求發(fā)
布的僅在部門內(nèi)部實(shí)施的各類規(guī)范性要求等。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制
度是基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本基金管理人特
別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的
變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
（一）基本情況
名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
成立時(shí)間：2007年1月22日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：1835132.4463萬(wàn)元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2014〕619號(hào)
聯(lián)系人：楊寧
電話：025-58587833
（二）主要人員情況
江蘇銀行托管業(yè)務(wù)條線現(xiàn)有員工近100名，來(lái)自于基金、券商、托管行等不同
的行業(yè)，具有會(huì)計(jì)、金融、法律、IT等不同的專業(yè)知識(shí)背景，團(tuán)隊(duì)成員具有較高
的專業(yè)知識(shí)水平、良好的服務(wù)意識(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度；部門管理層有20年以上金
融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
2014年，江蘇銀行先后獲得基金托管業(yè)務(wù)資格及保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)資格。江
蘇銀行依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系以及先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服
務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和
企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。目前江蘇銀行的托管業(yè)務(wù)產(chǎn)品線已
涵蓋公募基金、信托計(jì)劃、基金專戶、基金子公司專項(xiàng)資管計(jì)劃、券商資管計(jì)
劃、產(chǎn)業(yè)基金、私募投資基金、QDII、QFII專戶資產(chǎn)等。江蘇銀行將在現(xiàn)有的基
礎(chǔ)上開(kāi)拓創(chuàng)新繼續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線。江蘇銀行同時(shí)可以為各類客戶提供現(xiàn)金
管理、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等個(gè)性化的托管增值服務(wù)。
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（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)
（1）確保有關(guān)法律法規(guī)在托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
（2）確保江蘇銀行有關(guān)托管的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在托管業(yè)務(wù)中得
到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
（3）確保資產(chǎn)安全，保證托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由江蘇銀行內(nèi)審部和資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)的監(jiān)察稽核人
員構(gòu)成。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照
有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
（1）全面性原則?！皩?shí)行全員、全程風(fēng)險(xiǎn)控制方法”，內(nèi)部控制必須滲透到
托管業(yè)務(wù)的各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不能留有任何死角。
（2）預(yù)防性原則。必須樹(shù)立“預(yù)防為主”的管理理念，以業(yè)務(wù)崗位為主體，
從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭加強(qiáng)內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問(wèn)題的
產(chǎn)生。
（3）及時(shí)性原則。各團(tuán)隊(duì)要及時(shí)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，釆取有效措施加強(qiáng)
內(nèi)部控制。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要及時(shí)處理，堵塞漏洞。
（4）獨(dú)立性原則。托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于托管業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，業(yè)
務(wù)操作人員和檢查人員必須分開(kāi)，以保證內(nèi)控機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。利用投資監(jiān)督系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理
人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金
投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算
和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的
提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過(guò)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)
行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基
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金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及
交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基
金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
（4）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管
理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺(tái)
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：鄧凌雯
電話：021-65779555
傳真：021-65779500
客戶服務(wù)電話：4001-166-866
網(wǎng)址：www.cjzcgl.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可以根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。各銷售
機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：何永生
電話：021-65779545
傳真：021-65779500
（三）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號(hào)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號(hào)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
負(fù)責(zé)人：石文先
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：余寶玉、胡銳
聯(lián)系電話：027-86791215
傳真：027-85424329
聯(lián)系人：余寶玉
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
第六部分基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年6月16日證監(jiān)許可[2023]1331號(hào)文準(zhǔn)予募
集。
（二）基金類型
債券型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（六）基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用與銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而是
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。A類、C類基金份額分
別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)相關(guān)公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并
履行適當(dāng)程序后可以調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)
整或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但
須在調(diào)整實(shí)施前提前公告。
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（七）基金募集情況
本基金自2023年11月6日起公開(kāi)募集，并于2023年11月27日結(jié)束募集。經(jīng)中審
眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本基金募集期共募集
1,580,119,207.68份，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為254戶。
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第七部分基金合同的生效
（一）基金合同生效
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》和基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金符合基金合同
生效的條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2023年
11月29日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，基金合同從該日起生效。自基金合同生效之
日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書第五部分列明或其網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷
售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2023年12月29日起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。在確定申購(gòu)開(kāi)
始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人已在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額
申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即任一類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)
算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
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4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在
提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成
立。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。
若遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)
交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流
程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情況消除后的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或
基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參
照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以開(kāi)放日交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為
申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到
銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成
功，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
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基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，對(duì)于申
請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
1、投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金基金份額單筆最低金額為人民幣10元（含
申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交
易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
通過(guò)基金管理人的直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)本基金基金份額的最低金額為人民幣
50,000元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1,000元，不設(shè)級(jí)差限制。其他
銷售機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易須受直銷柜臺(tái)最低申購(gòu)金額的限制。
2、投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金
額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額和追加
申購(gòu)的最低金額。
投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限限制，法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
3、投資者可將其全部或部分基金份額贖回?；鸱蓊~持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回
時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)的最低份額為10份（包含10份）基金份額，投資人全額贖回時(shí)
不受上述限制。本基金份額持有人單個(gè)基金賬戶的最低份額余額為10份（包含10
份）?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后單個(gè)基金賬戶保留的基金份額余額不足10份
的，在贖回時(shí)應(yīng)全部贖回。如某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）
導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶的基金份額余額不足10份（包含10份）的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該
基金份額持有人基金賬戶持有的基金份額做全部贖回處理，贖回費(fèi)按照招募說(shuō)明
書的規(guī)定正常收取。
4、基金管理人可以設(shè)置單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日累計(jì)申購(gòu)
金額/凈申購(gòu)金額上限、單個(gè)賬戶單日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額上限、單筆申購(gòu)
金額上限，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
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金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份
額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、基金申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要
用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞
減。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式，申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.40%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.30%
M≥500萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆
投資人如果有多筆申購(gòu)，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額申購(gòu)申請(qǐng)
單獨(dú)計(jì)算。
3、贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回本基金各類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持
有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并
全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定如
下：
持有期限（N） A類贖回費(fèi)率 C類贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50% 1.50%
N≥7天 0% 0%
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開(kāi)始計(jì)算）
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
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于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)
市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活
動(dòng)期間，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，按相關(guān)監(jiān)管部門
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）A類基金份額的申購(gòu)
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式（即申購(gòu)基金時(shí)繳納申購(gòu)
費(fèi)），投資者的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，A類申購(gòu)份額的計(jì)算公式如
下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)率的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定申購(gòu)
費(fèi)用）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為
0.40%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金A類基金份額凈值為1.0550元，則可得到的申購(gòu)份額
為：
凈申購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.40%）＝99,601.59元
申購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,601.59＝398.41元
申購(gòu)份額＝99,601.59/1.0550＝94,409.09份
即：投資人投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金A類
基金份額凈值為1.0550元，則其可得到94,409.09份A類基金份額。
（2）C類基金份額的申購(gòu)
C類申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
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申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，其對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為
0.00%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金C類基金份額凈值為1.0550元，則可得到的申購(gòu)份額
為：
申購(gòu)份額＝100,000/1.0550＝94,786.73份
即：投資人投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金C類
基金份額凈值為1.0550元，則其可得到94,786.73份C類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)
算，則贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總金額=贖回份額×T日的該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用
例：某投資人贖回本基金A類基金份額10,000份，持有期限為1年，對(duì)應(yīng)的贖
回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到
的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費(fèi)用＝10,500.00×0.00%＝0.00元
凈贖回金額＝10,500.00－0.00＝10,500.00元
即：某投資人贖回持有的10,000份本基金A類基金份額，持有期限為1年，假
設(shè)贖回當(dāng)日本基金A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為
10,500.00元。
例：某投資人贖回本基金C類基金份額10,000份，持有期限為1年，對(duì)應(yīng)的贖
回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金C類基金份額凈值是1.0490元，則其可得到
的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0490＝10,490.00元
贖回費(fèi)用＝10,490.00×0.00%＝0.00元
凈贖回金額＝10,490.00－0.00＝10,490.00元
即：某投資人贖回持有的10,000份本基金C類基金份額，持有期限為1年，假
設(shè)贖回當(dāng)日本基金C類基金份額凈值是1.0490元，則其可得到的凈贖回金額為
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10,490.00元。
3、本基金份額凈值的計(jì)算
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份
額凈值。計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類
基金份額余額總數(shù)
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天
收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告。
4、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額的計(jì)算及處理方式
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相
應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)
后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行時(shí)。
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7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
8、本基金每日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
9、單一賬戶每日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
10、單筆申購(gòu)金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
11、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、12項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購(gòu)公告。對(duì)于上述第8、9、10項(xiàng)拒絕申購(gòu)的情形，基金管理人將在基金管理人
網(wǎng)站上公布相關(guān)申購(gòu)上限設(shè)定。發(fā)生上述第8、9、10、11項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人
可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，并有權(quán)拒絕該等全部
或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給
投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
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7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足
額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的
比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按
基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能
未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回
業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總
數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回、暫停贖回或延期辦理贖回申請(qǐng)。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
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人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）延期辦理贖回申請(qǐng)：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%以上的，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持
有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)
行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)，可以延期辦理贖回申請(qǐng)：
1）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%以上
的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)?；鸱蓊~持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷；選擇延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)
一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選
擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
2）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人
可以根據(jù)前述全額贖回或部分延期贖回的約定方式與其他基金份額持有人的贖回
申請(qǐng)一并辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真、公告
或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)告知等其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處
理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的
公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公
告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
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關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購(gòu)金額，每期申購(gòu)
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額
投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
本基金已于2023年12月29日起開(kāi)通定期定額投資業(yè)務(wù)。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)
或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
（十七）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者其他方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十八）基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)
如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登
記機(jī)構(gòu)有權(quán)制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的相關(guān)規(guī)定。
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第九部分基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金在保持資產(chǎn)較高流動(dòng)性和嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，重點(diǎn)投資利率債
券，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市
交易的債券（國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債）、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存
單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具。
本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，也不投資信用債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)
定。
基金的投資組合比例為：本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中
投資于利率債資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)
債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
（三）投資策略
本基金依據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、經(jīng)濟(jì)周期、政策導(dǎo)向和債券市場(chǎng)資金供求狀況
等因素的評(píng)估分析，在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提下，自上而下決定類
屬資產(chǎn)配置及組合久期，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
1、久期管理策略
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)、債券市場(chǎng)供給水平對(duì)
未來(lái)利率走勢(shì)進(jìn)行預(yù)判，結(jié)合本基金的流動(dòng)性需求及投資比例規(guī)定，動(dòng)態(tài)調(diào)整組
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合的久期，有效地控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)預(yù)期收益率曲線下移時(shí)，適當(dāng)提高組合久期，以分享債券市場(chǎng)上漲的收
益；當(dāng)預(yù)期收益率曲線上移時(shí)，適當(dāng)降低組合久期，以規(guī)避債券市場(chǎng)下跌的風(fēng)
險(xiǎn)。
2、期限結(jié)構(gòu)配置策略
本基金對(duì)收益率曲線形態(tài)和期限結(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行分析，在給定組合久期以及其
他組合約束條件的情形下，確定最優(yōu)的期限結(jié)構(gòu)。本基金期限結(jié)構(gòu)調(diào)整的配置方
式包括子彈策略、啞鈴策略和梯形策略。
3、騎乘策略
本基金將通過(guò)騎乘操作策略，在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)比持有到期更高的
收益。在市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)向上傾斜并且相對(duì)陡峭時(shí)，選擇投資并持有債券，伴
隨債券剩余期限減少，債券收益率水平較投資初期有所下降，通過(guò)債券收益率的
下滑，獲得資本利得收益。
4、息差策略
本基金將采用息差策略，以達(dá)到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目
的。該策略是指在回購(gòu)利率低于債券收益率的情形下，通過(guò)正回購(gòu)將所獲得的資
金投資于債券，利用杠桿放大債券投資的收益。
5、國(guó)債期貨投資策略
本基金本著審慎性原則、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，以套期保值策略為目的，適
度參與國(guó)債期貨的投資。
若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人期貨投資管理從其最新規(guī)定，以符
合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)
的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
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（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)
定的比例限制；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債券
回購(gòu)到期后不得展期；
（6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（8）本基金參與國(guó)債期貨交易的，遵循以下投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（9）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（6）、（7）項(xiàng)以外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定投資限
制的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
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金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議。基金管理人董事會(huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)審議。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中債-國(guó)債及政策性銀行債全價(jià)（總值）指數(shù)收益率
*90%+同期活期存款利率（稅后）*10%
中債-國(guó)債及政策性銀行債全價(jià)（總值）指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族，該指數(shù)成
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份券由在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上市且公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債和政策性銀行債組成,適合作
為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)目前能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果指數(shù)編制單位更改以上指數(shù)名稱、停止或變更以上指數(shù)的編制或發(fā)布，
或以上指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致以上指數(shù)不宜
繼續(xù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，或市場(chǎng)上出現(xiàn)其他代表性更強(qiáng)、更加適用于本基金的業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托
管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公
告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（六）投資決策依據(jù)和投資決策程序
1、投資決策依據(jù)
基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定重大投資決策，確定公司所管理資產(chǎn)的長(zhǎng)期戰(zhàn)
略及發(fā)展方向。
2、投資決策程序
（1）宏觀經(jīng)濟(jì)分析師主要從宏觀經(jīng)濟(jì)分析、貨幣政策分析和財(cái)政政策分析三
方面入手，對(duì)未來(lái)利率變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
（2）債券分析師主要從債券市場(chǎng)交易情況分析、債券市場(chǎng)收益率曲線分析尋
找投資機(jī)會(huì)，選擇最佳的交易策略；
（3）基金經(jīng)理結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)兩方面研究結(jié)果定期確定基金投資方
案；
（4）基金投資決策委員會(huì)審議基金經(jīng)理的投資方案，形成最終投資方案；
（5）基金經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行通過(guò)基金投資決策委員會(huì)審核的投資方案；
（6）交易指令經(jīng)審核確認(rèn)無(wú)誤后，由交易員執(zhí)行交易指令。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（八）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
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3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
（十）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人江蘇銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年04月18日復(fù)
核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年03月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)
審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,003,781,445.04 99.99
其中：債券 1,003,781,445.04 99.99
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資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 100,812.17 0.01
8 其他資產(chǎn) 928.00 0.00
9 合計(jì) 1,003,883,185.21 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 322,939,455.99 38.41
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 680,841,989.05 80.98
其中：政策性金融債 680,841,989.05 80.98
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
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10 合計(jì) 1,003,781,445.04 119.39
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 230006 23附息國(guó)債06 1,200,000 126,448,438.36 15.04
2 240210 24國(guó)開(kāi)10 1,100,000 116,297,123.29 13.83
3 220210 22國(guó)開(kāi)10 1,000,000 109,878,547.95 13.07
4 230415 23農(nóng)發(fā)15 1,000,000 104,028,219.18 12.37
5 240011 24附息國(guó)債11 800,000 83,765,104.97 9.96
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨投資。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
根據(jù)基金合同約定，本基金不得投資于股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本著審慎性原則、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，以套期保值策略為目的，適
度參與國(guó)債期貨的投資。
若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人期貨投資管理從其最新規(guī)定，以符
合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨投資。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
無(wú)。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行在報(bào)告編制日前
一年內(nèi)被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局處以罰款。
本基金管理人對(duì)上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的要
求。
（2）本基金本報(bào)告期末未持有股票，不存在投資的前十名股票超出基金合同
規(guī)定的備選股票庫(kù)的情況。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 928.00
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 928.00
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
以下基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2025年03月31日，相關(guān)財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
（一）長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
長(zhǎng)江安悅利率債債券A凈值表現(xiàn)
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2023年11月29日（基金合同生效日）至2023年12月31日 0.20% 0.01% 0.85% 0.04% -0.65% -0.03%
2024年01月01日至2024年12月31日 6.43% 0.10% 4.90% 0.10% 1.53% 0.00%
2025年01月01日至2025年03月31日 -0.96% 0.17% -1.22% 0.13% 0.26% 0.04%
2023年11月29日（基金合同生效日）至2025年03月31日 5.62% 0.11% 4.50% 0.10% 1.12% 0.01%
長(zhǎng)江安悅利率債債券C凈值表現(xiàn)
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
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2023年11月29日（基金合同生效日）至2023年12月31日 0.18% 0.01% 0.85% 0.04% -0.67% -0.03%
2024年01月01日至2024年12月31日 6.29% 0.10% 4.90% 0.10% 1.39% 0.00%
2025年01月01日至2025年03月31日 -1.01% 0.17% -1.22% 0.13% 0.21% 0.04%
2023年11月29日（基金合同生效日）至2025年03月31日 5.41% 0.11% 4.50% 0.10% 0.91% 0.01%
注：（1）本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中債-國(guó)債及政策性銀行債全價(jià)（總值）指
數(shù)收益率*90%+同期活期存款利率（稅后）*10%；（2）本基金基金合同生效日為
2023年11月29日。
（二）自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
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注：本基金基金合同生效日為2023年11月29日，建倉(cāng)期為基金合同生效日起6個(gè)月
內(nèi)，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例均符合基金合同約定。
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第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)
收款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十二部分基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的債券、國(guó)債期貨合約、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有
報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或
負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的
重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或
最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使
潛在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行
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調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)
價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公
允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
2、首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投
資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未
提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期間
市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、持有的銀行存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
6、國(guó)債期貨合約的估值方法
（1）評(píng)估國(guó)債期貨合約價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場(chǎng)公認(rèn)或者合理的估值方法確定
公允價(jià)值；
（2）國(guó)債期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
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7、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確
保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、某類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；?
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參見(jiàn)相關(guān)公
告。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算
基金份額凈值。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理
人按約定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
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基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
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（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按照《基金合同》的約定對(duì)基金凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
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行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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第十三部分基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人
可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇紅利再投資的，基金份額的現(xiàn)金紅利將按除息
后的基金份額凈值折算成相應(yīng)類別的基金份額，紅利再投資的A類基金份額免收申
購(gòu)費(fèi)；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有
所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)
行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，將對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)
定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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第十四部分基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用及結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
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H＝E×0.08%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付
日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有
人服務(wù)。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)
率計(jì)提。C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售
機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
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（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年
度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披
露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以雙方約定的方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
若相關(guān)法律法規(guī)修訂或變更后對(duì)于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、披
露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修
訂或變更后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信
息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
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文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將
基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載
在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登
載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的
基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類基金份
額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累
計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
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如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的
其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分
之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
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到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（22）本基金采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（23）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同約定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
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行清算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)
將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
11、投資國(guó)債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限。
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基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、不可抗力；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
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第十七部分側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)發(fā)表側(cè)袋機(jī)制啟用意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照
啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定申購(gòu)政策。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回
外，本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日
主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資
產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資
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產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和
年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
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第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)價(jià)格受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證
券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，從而影響基金收益。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期
性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致利息收益的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企
業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。基金投資于債券，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券的發(fā)行
人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息、信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成基金資
產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
5、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
由于通貨膨脹率提高，基金的實(shí)際投資價(jià)值會(huì)因此降低。
6、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)債券和回購(gòu)等利息收入再投資收益的影響。當(dāng)
利率下降時(shí)，基金從投資的債券和回購(gòu)所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比
以前少的收益率。
7、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)
致了基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
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（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)
影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和?
理技術(shù)等因素影響基金收益水平。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、基金申購(gòu)、贖回安排
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回，開(kāi)放
日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，具體辦理時(shí)間為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。因此，投
資者可能面臨基金暫停申購(gòu)及贖回的風(fēng)險(xiǎn)。此外，在本基金發(fā)生巨額贖回情形
時(shí)，基金持有人還可能面臨延期贖回或暫停贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
根據(jù)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，基金管理人對(duì)本基金所投資或持
有的基金資產(chǎn)實(shí)施流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，也會(huì)審慎評(píng)估所投資資產(chǎn)的流動(dòng)性，并針對(duì)
性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，因此本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也可以得到有效控制。
本基金為債券型基金，擬投資市場(chǎng)為中國(guó)上海證券交易所、中國(guó)深圳證券交
易所以及中國(guó)銀行間市場(chǎng)，所投資資產(chǎn)為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)
依法發(fā)行和上市交易的債券（國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債）、債券回購(gòu)、銀行
存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具。本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，也不投資
信用債券。上述市場(chǎng)均屬于發(fā)展成熟、交易活躍的交易場(chǎng)所，上述金融工具也具
有較強(qiáng)的流動(dòng)性，標(biāo)的資產(chǎn)大部分為標(biāo)準(zhǔn)化金融工具，一般情況下具有較好的流
動(dòng)性。
本基金嚴(yán)格控制投資于流動(dòng)受限資產(chǎn)和不存在活躍市場(chǎng)需要采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值的投資品種的比例。除此之外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)
條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計(jì)劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)
金與證券的轉(zhuǎn)化。本基金管理人會(huì)進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對(duì)各類標(biāo)的資產(chǎn)
的預(yù)期流動(dòng)性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
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3、巨額贖回情形下的主要流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回、暫停贖回或延期辦理贖回申請(qǐng)。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）延期辦理贖回申請(qǐng)：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%以上的，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持
有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)
行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)，可以延期辦理贖回申請(qǐng)：
1）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%以上
的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)?；鸱蓊~持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷；選擇延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)
一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選
擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
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2）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人
可以根據(jù)前述全額贖回或部分延期贖回的約定方式與其他基金份額持有人的贖回
申請(qǐng)一并辦理。
4、備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具
在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可由基金經(jīng)理發(fā)起，經(jīng)基金投資決策
委員會(huì)決策，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，依照法律法規(guī)、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》、基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度及《基金合同》的約定，綜合運(yùn)用各類流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）收取短期贖回費(fèi)；
（5）暫?；鸸乐担?
（6）擺動(dòng)定價(jià)；
（7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
由于采取上述除第（6）、（7）項(xiàng)以外的備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，可能造成
贖回申請(qǐng)延期辦理、增加贖回成本等，從而使基金投資人產(chǎn)生一定資金損失；由
于采取上述第（6）項(xiàng)擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，基金投資人需承擔(dān)基金申購(gòu)和贖回時(shí)基金份
額凈值被攤薄的成本。
在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，可能對(duì)投資人有以下潛在影響：投
資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的基金份額
凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同；投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間
將可能比一般正常情形下有所延遲；對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于
1.5%的贖回費(fèi)；投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被延期
辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)等。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
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凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶基金份
額和側(cè)袋賬戶基金份額，側(cè)袋賬戶基金份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)
制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的基金份額凈值，即便基
金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)
價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)等申購(gòu)受限的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主
袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；饦I(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露
的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映投資人同時(shí)持有的主袋賬戶和側(cè)袋賬戶基金份額的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
（四）策略風(fēng)險(xiǎn)
本基金存在投資策略風(fēng)險(xiǎn)，即本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定領(lǐng)先于市場(chǎng)平均水
平?；鸸芾砣丝赡芟抻谥R(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形
勢(shì)和證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，長(zhǎng)期收益低于市場(chǎng)平均水平。
（五）其它風(fēng)險(xiǎn)
1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情
況，可能導(dǎo)致基金日常的申購(gòu)贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、登記系統(tǒng)癱瘓、核算系
統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
3、金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受
損。
（六）特有風(fēng)險(xiǎn)
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1、本基金為債券型證券投資基金，本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。相對(duì)于其他
債券品種，利率債受宏觀經(jīng)濟(jì)周期及通脹率等影響較大，因而本基金受商業(yè)周期
景氣循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)較大。
2、本基金將國(guó)債期貨納入到投資范圍中，國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由
于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)
益遭受較大損失。同時(shí)，國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的
時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給基金凈值帶來(lái)重大損失。
3、其他特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金的特有投資風(fēng)格和決策過(guò)程決定了本基金具有許多其它的特有風(fēng)險(xiǎn)。
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第十九部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法
規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新任基金管理人、新
任基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金
管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
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（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使債權(quán)人權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
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提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外
部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
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13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
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（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶、資金賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金
財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬
戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交
割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他法律法規(guī)另有規(guī)定
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外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況
除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持
有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
1、召開(kāi)事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法
律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定除外：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方
式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
6）在履行適當(dāng)程序后，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則
進(jìn)行調(diào)整；
7）在履行適當(dāng)程序后，按照本基金合同的約定，變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
8）在履行適當(dāng)程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金
托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金
管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事
項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
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（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出
具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事
項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)
或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少
提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)
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的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定，基金管理人、基
金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金
總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)
月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集
的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議
通知載明的形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人
（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通
知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知
不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人
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所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持
有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表
決意見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律
法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可
采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。經(jīng)會(huì)議通知載
明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大
會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大
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會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代
表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代
理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金
份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持
有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)
監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)或基金合同另
有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
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7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額
持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額
持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或
基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布
在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；?
管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證
機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過(guò)；
7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
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整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、《基金合同》的變更
（1）變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法
規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新任基金管理人、
新任基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律
師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
①《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
②對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
③對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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④制作清算報(bào)告；
⑤聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書；
⑥將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
⑦對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（四）爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的，并對(duì)
各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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《基金合同》適用中華人民共和國(guó)法律，并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1198號(hào)世紀(jì)匯一座27層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1198號(hào)世紀(jì)匯一座27層
法定代表人：高占軍
成立時(shí)間：2014年9月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]871號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2016]30號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理、公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：23億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：江蘇銀行）
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：夏平
成立時(shí)間：2007年01月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀監(jiān)復(fù)[2006]379號(hào)、蘇銀復(fù)[2006]423
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]619號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、代客理財(cái)、代理銷售基金、代理銷
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售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計(jì)劃；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；辦理委托存貸
款業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結(jié)售
匯、代理遠(yuǎn)期結(jié)售匯；國(guó)際結(jié)算；自營(yíng)及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或
代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行；經(jīng)
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)
部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
注冊(cè)資本：人民幣115.44億元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市
交易的債券（國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債）、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存
單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具。
本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，也不投資信用債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)
定。
基金的投資組合比例為：本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中
投資于利率債資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)
債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
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根據(jù)《基金合同》的約定，本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于
基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定
的比例限制；
5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債券回
購(gòu)到期后不得展期；
6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
8）本基金參與國(guó)債期貨交易的，遵循以下投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
9）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、6）、7）項(xiàng)以外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定投資限制的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議。管理人違反上述約
定開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸?
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司
名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)
性、完整性、全面性。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)審議。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)
行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基
金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
2）基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)
險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存
款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽
訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付，以及存款證實(shí)書的開(kāi)立、傳遞、保管等流
程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
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3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相
關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
（6）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確
認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表
現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)
現(xiàn)后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或書面形式向基金托
管人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
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規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)
基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是
否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投
資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債
權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債
權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
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其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立期貨資金賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
完整和獨(dú)立。
（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失。
2、基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
3、基金的銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行存款賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開(kāi)立和管理
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基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開(kāi)立證券賬戶。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹱C券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超
買?；鹱C券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基金的
名義在基金托管人處開(kāi)立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。
5、債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備，基金托管
人在備案通過(guò)后在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清算所股份有限
公司以本基金的名義開(kāi)立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金
的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基
金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
6、期貨相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨資金賬戶，在中國(guó)金融
期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)
定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦
理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
7、基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款
確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、
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存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
8、其他賬戶的開(kāi)立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
9、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外
機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)存款證實(shí)書對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
10、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管
人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正
本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及
時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)
移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
某類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參見(jiàn)相關(guān)公告。
國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金
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份額凈值。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中
國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；?
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核
結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息予以公布。
本基金按以下方法估值：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況
下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)
未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允
價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公
允價(jià)值。
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期
間市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
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（5）持有的銀行存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
（6）國(guó)債期貨合約的估值方法
1）評(píng)估國(guó)債期貨合約價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場(chǎng)公認(rèn)或者合理的估值方法確定公
允價(jià)值；
2）國(guó)債期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（7）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，因此造成的責(zé)任由基金管
理人承擔(dān)。
2、凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條
款進(jìn)行賠償。
（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算”中估值方法的第
（1）－（7）、（9）進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管人在復(fù)核
過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資
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者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基
金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
（2）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金凈值信息的情形，以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及
因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，
基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
（3）基金管理人、基金托管人按本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核
算”中估值方法的第（8）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤
處理。
由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定
執(zhí)行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
3、基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
4、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
5、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬
冊(cè)為準(zhǔn)。
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6、基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求公
告。季度報(bào)告的編制，應(yīng)于季度終了后15個(gè)工作日內(nèi)完成；基金招募說(shuō)明書、基
金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基
金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書、基金
產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。中期報(bào)告
在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月
內(nèi)公告。如果基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月初3個(gè)工作日內(nèi)完成上月度報(bào)表的編制，以約定方式將有關(guān)報(bào)
表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及
時(shí)書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對(duì)于季度報(bào)告、中期報(bào)告、年
度報(bào)告、更新招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基金托管人應(yīng)在
上述監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，
發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于
應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人對(duì)上述報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他
雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~
持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額
持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
編制和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份
額持有人名冊(cè)。
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基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備
份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金
管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的，并對(duì)雙方當(dāng)事人具
有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
2、基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
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（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律
師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（6）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（7）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（8）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
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（9）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
（一）基金份額持有人的資料寄送服務(wù)
電子對(duì)賬單服務(wù)：基金管理人至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通
過(guò)基金管理人直銷系統(tǒng)持有基金份額的持有人提供基金保有情況信息。
（二）基金份額持有人的凈值查詢服務(wù)
基金份額持有人可登陸基金管理人網(wǎng)站查詢基金凈值，也可在交易日的工作
時(shí)間通過(guò)客服熱線或在線服務(wù)進(jìn)行人工查詢。
（三）客服中心電話服務(wù)
基金管理人客服中心人工坐席提供每個(gè)工作日不少于8小時(shí)的座席服務(wù)，投資
者可以通過(guò)該客服熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴等服務(wù)。
（四）免費(fèi)信息定制服務(wù)
基金份額持有人可以定制每周基金凈值、季度電子對(duì)賬單等服務(wù)，基金管理
人通過(guò)手機(jī)短信、電子郵件等形式定期為已定制的客戶發(fā)送所定制的信息。
（五）客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人客服中心人工服務(wù)、電子郵件及各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)等方式對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
（六）基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客服熱線：4001-166-866
客服傳真：021-65779500
公司網(wǎng)址：www.cjzcgl.com
客服郵箱：cjzg-service@cjsc.com
（七）如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系本基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告日期 公告事項(xiàng)
1 2024-05-21 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告
2 2024-05-28 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告
3 2024-05-28 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于謹(jǐn)防虛假網(wǎng)站的重要提示
4 2024-05-31 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）（2024年05月31日更新）
5 2024-05-31 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
6 2024-05-31 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
7 2024-07-16 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加北京雪球基金銷售有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告
8 2024-07-19 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金2024年第二季度報(bào)告
9 2024-07-19 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金定期定額投資最低申購(gòu)金額的公告
10 2024-07-19 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報(bào)告提示性公告
11 2024-07-31 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告
12 2024-08-30 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告
13 2024-08-30 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金2024年中期報(bào)告提示性公告
14 2024-09-06 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于提醒投資者謹(jǐn)防虛假APP詐騙的風(fēng)險(xiǎn)提示
15 2024-09-19 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告
16 2024-10-25 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金2024年第三季度報(bào)告
17 2024-10-25 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年第三季度報(bào)告提示性公告
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
18 2024-12-02 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺(tái)的公告
19 2024-12-07 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金暫停大額申購(gòu)（含定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告
20 2024-12-11 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金分紅公告
21 2024-12-11 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金恢復(fù)大額申購(gòu)（含定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告
22 2024-12-16 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺(tái)的提示性公告
23 2024-12-18 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于住所變更的公告
24 2024-12-27 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺(tái)的第二次提示性公告
25 2025-01-22 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金2024年第四季度報(bào)告
26 2025-01-22 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年第四季度報(bào)告提示性公告
27 2025-03-31 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告
28 2025-03-31 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年年度報(bào)告提示性公告
29 2025-03-31 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年下半年度）
30 2025-04-22 長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金2025年第一季度報(bào)告
31 2025-04-22 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2025年第一季度報(bào)告提示性公告
本信息披露事項(xiàng)截止時(shí)間為2025年05月20日
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
第二十四部分招募說(shuō)明書存放及其查閱方式
本招募說(shuō)明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投
資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書復(fù)制件或復(fù)印件，
但應(yīng)以招募說(shuō)明書正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
第二十五部分備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)
文件
（二）《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見(jiàn)書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
以上第（一）至（五）項(xiàng)備查文件存放在基金管理人辦公場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，
第（六）項(xiàng)文件存放于基金托管人的辦公場(chǎng)所?；鹜顿Y者在營(yíng)業(yè)時(shí)間可免費(fèi)查
閱。
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年五月三十日
長(zhǎng)江安悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）（2025年05月30日更新）.pdf