交銀施羅德可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
交銀施羅德可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025-05-26
送出日期：2025-06-20
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
交銀可轉(zhuǎn)債債
基金簡稱基金代碼007317
券C
交銀施羅德基
中國農(nóng)業(yè)銀行股
基金管理人金管理有限公基金托管人
份有限公司
司
基金合同生效日2019-07-11
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
基金經(jīng)理王麗婧開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期2025-01-08
證券從業(yè)日期2017-07-03
基金經(jīng)理魏玉敏開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期2019-07-11
證券從業(yè)日期2012-06-28
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
人提前終止基金合同，不需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金主要利用可轉(zhuǎn)債品種兼具債券和股票的特性，在合理控制風(fēng)險、
投資目標(biāo)
保持適當(dāng)流動性的基礎(chǔ)上，力爭取得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、債券
(包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、
公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含可交換債
券、可分離交易可轉(zhuǎn)債)、次級債等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款
(包括定期存款、協(xié)議存款等)、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
投資范圍如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中，投資于可轉(zhuǎn)換債券(含可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債)的比
例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略主要包括：
主要投資策略1、大類資產(chǎn)配置；2、債券投資策略；3、股票投資策略；4、資產(chǎn)支持
證券投資策略。
中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率*70%+中債綜合全價指數(shù)收益率*20%+滬深
業(yè)績比較基準(zhǔn)
300指數(shù)收益率*10%
本基金是一只債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，
風(fēng)險收益特征
低于混合型基金和股票型基金。
注：詳見《交銀施羅德可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》第十部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的截止日為2024年12月31日。
2、本基金合同于2019年7月11日生效，合同生效當(dāng)年凈值增長率按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
3、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
N＜7天1.5%
贖回費(fèi)7天≤N＜30天0.1%
30天≤N 0%
注：1、本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.5%的贖回費(fèi)，請投資人予以關(guān)注。銷售機(jī)構(gòu)若有其他費(fèi)率
優(yōu)惠請見基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)公告或通知。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)基金管理人和銷售機(jī)
0.70%
構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用30000.00會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120000.00規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費(fèi)-指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用詳見本基金招募說明書“基金的費(fèi)用與稅收”
部分
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。上表中披露的年費(fèi)用金額為基
金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.43%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報披露
的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
1、市場風(fēng)險
（1）政策風(fēng)險、（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、（3）利率風(fēng)險、（4）信用風(fēng)險、（5）購買力風(fēng)險、（6）債券收益率曲線
變動風(fēng)險、（7）再投資風(fēng)險、（8）經(jīng)營風(fēng)險、（9）上市公司經(jīng)營風(fēng)險、（10）債券回購風(fēng)險
2、管理風(fēng)險
3、流動性風(fēng)險
4、交易對手違約風(fēng)險
5、本基金的特有風(fēng)險
（1）本基金為債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因投資固定收益類資產(chǎn)而面臨固
定收益類資產(chǎn)市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和個券風(fēng)險；投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券市場的流動性風(fēng)險、債券價格受所對應(yīng)股票價格波
動影響而波動的風(fēng)險以及在轉(zhuǎn)股期或換股期不能轉(zhuǎn)股或換股的風(fēng)險等。
（2）對宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢、政策以及債券市場基本面研究是否準(zhǔn)確、深入，以及對企業(yè)債券的優(yōu)選和判斷是否科
學(xué)、準(zhǔn)確將影響本基金的收益?；久嫜芯考捌髽I(yè)債券分析的錯誤均可能導(dǎo)致所選擇的證券不能完全符合本基金
的預(yù)期目標(biāo)；
（3）本基金在主要投資于債券類資產(chǎn)的同時也積極關(guān)注股票市場的投資機(jī)會，會因投資權(quán)益類資產(chǎn)而面臨的
權(quán)益類資產(chǎn)市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和個券風(fēng)險；
（4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險，
基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券
可能導(dǎo)致的基金凈值波動在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險；
（5）基金合同提前終止風(fēng)險。連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元情形的，基金管理人提前終止基金合同，不需召開基金份額持有人大會。
（6）本基金可投資創(chuàng)業(yè)板股票，創(chuàng)業(yè)板個股上市后的前五個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制，第六個交易日開始
漲跌幅限制比例為20%。
6、投資科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因
投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、系
統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。
7、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的
概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷
售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險
等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資者在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完
成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。
8、其他風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)或注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。基金合同可在基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）及中國證監(jiān)會基金
電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund/index.html）獲取，請閱讀本基金法律文件后再進(jìn)行認(rèn)/申購等交
易。
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按
照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。
▲▲因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議
提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相
關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見交銀施羅德基金官方網(wǎng)站[www.fund001.com][客服電話：400-700-5000]
●《交銀施羅德可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》、
《交銀施羅德可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《交銀施羅德可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
交銀施羅德可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf